平煤股份:平煤股份2024年年度股东会法律意见书

国浩律师（上海）事务所
关于
平顶山天安煤业股份有限公司
2024年年度股东会
之
法律意见书
上海市静安区山西北路99号苏河湾中心MT25-28楼 邮编：200085
25-28/F, Suhe Centre, 99 North Shanxi Road, Jing'an District, Shanghai, China
电话/Tel: +86 21 5234 1668 传真/Fax: +86 21 5243.3320
网址/Website: http://www.grandall.com.cn
2025年4月

国浩律师（上海）事务所
关于平顶山天安煤业股份有限公司
2024年年度股东会的法律意见书
致：平顶山天安煤业股份有限公司
国浩律师（上海）事务所（以下简称“本所”）作为平顶山天安煤业股份有限公司（以下简称“公司”或“平煤股份”）之特聘法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）、《平顶山天安煤业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等法律法规及规范性文件的规定，指派律师出席并见证了公司于2025年4月10日上午9时30分在河南省平顶山市民主路2号平安大厦召开的2024年年度股东会（以下简称“本次股东会”），并对本次股东会的召集、召开程序、出席人员资格、会议表决程序等事宜进行了审查。
本所依据本法律意见书出具日之前已经发生或存在的事实及中国现行法律、法规及规范性文件发表法律意见。
本所同意将本法律意见书作为公司本次股东会公告的法定文件，随公司其他公告一并提交上海证券交易所审查并予公告。
本所律师已经对公司提供的与本次股东会有关的文件、资料及证言进行了审查判断，并据此出具法律意见。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司本次股东会的相关法律问题发表如下意见：
一、本次股东会的召集、召开程序
公司董事会已于2025年3月21日在上海证券交易所网站刊登了关于召开本次股东会的会议通知。本次股东会现场会议于2025年4月10日上午9时30分在河南省平顶山市民主路2号平安大厦召开。
本所律师经审查认为，公司召开本次股东会的公告刊登日期距本次股东会的
召开日期已超过二十日，公司发布的公告载明了会议召开的时间、地点及审议事项，说明了股东有权出席并可委托代理人出席和行使表决权、有权出席股东会的股东的股权登记日、出席会议股东的登记办法等；本次股东会审议的议案为：
1、2024年度董事会工作报告；
2、2024年度监事会工作报告；
3、2024年度财务决算报告；
4、2024年度利润分配预案；
5、2024年年度报告（正文及摘要）；
6、关于聘任2025年度审计机构的议案；
7、关于2025年生产经营投资计划的议案；
8、关于授权公司开展境内外融资业务的议案；
9、关于拟注册发行中期票据的议案。
经审查，以上议案符合《股东会规则》和《公司章程》的有关规定，并已在本次股东会会议通知中列明，议案内容已充分披露。
本所律师认为公司本次股东会的召集、召开程序符合《公司法》《证券法》《股东会规则》以及《公司章程》的规定。
二、出席本次股东会的人员资格
根据《公司法》《证券法》《股东会规则》《公司章程》及关于召开本次股东会的通知，出席本次股东会的人员应为：
1、截止2025年4月3日交易结束时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东或股东代理人，该股东代理人不必持有公司股份；
2、公司董事、监事及高级管理人员；
3、公司聘请的本所见证律师；
4、其他人员。
经本所律师查验，现场与网络出席公司本次股东会会议的股东及股东授权代理人共计847人，代表股份1,140,791,554股，占公司总股份的比例为46.0897%。其中：通过现场投票的股东3人，代表股份1,054,800,646股，占上市公司总股份的比例为42.6156%；通过网络投票的股东844人，代表股份85,990,908股，占上市公司总股份的比例为3.4741%。

另有公司的董事、监事、高级管理人员、公司聘请的本所律师及其他与本次股东会有关的人员参加。
经本所律师审查，出席公司本次股东会的上述人员符合《公司法》《证券法》《股东会规则》及《公司章程》的规定。
三、本次股东会的表决程序
经查验，本次股东会按照法律、法规和《公司章程》规定的表决程序，以现场投票与网络投票相结合的方式对公告中列明的事项进行了投票表决。公司股东代表、监事代表和本所律师按照《股东会规则》和《公司章程》的规定进行了计票和监票，并当场公布表决结果，议案获有效表决通过。出席会议的股东和股东代理人对表决结果没有提出异议。
本所律师认为本次股东会的表决程序符合《公司法》《证券法》《股东会规则》以及《公司章程》的规定。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东会的召集、召开程序、出席股东会人员的资格及股东会的表决程序均符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，合法、有效。本次股东会形成的有关决议合法有效。
（本页为国浩律师（上海）事务所关于平顶山天安煤业股份有限公司 2024 年年度股东会的法律意见书之签字盖章页）
国浩律师（上海）事务所
负责人： 经办律师：
__________________ __________________
徐晨 刘天意 律师
__________________
何佳欢 律师
2025 年 4 月 10 日