思维列控:思维列控2024年度独立董事述职报告-杜海波(离任)

《公司2024年度独立董事述职报告》
本人作为河南思维自动化设备股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在报告期内严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规以及《公司章程》《公司独立董事制度》的有关规定，勤勉尽责，认真参加公司董事会，慎重审议董事会和董事会专门委员会的各项提案，对公司的生产经营和业务发展提出合理的建议，致力于维护全体股东尤其是中小股东的利益，切实履行了独立董事的责任与义务。现就本人2024年报告期内（即2024年1月1日至2024年2月21日，下同）述职情况报告如下：
一、独立董事基本情况
（一）独立董事简历
本人杜海波，男，中国国籍，54岁，硕士研究生学历，中欧国际工商学院EMBA，注册会计师、注册税务师、高级会计师、高级审计师、国际注册高级财务管理师。中国注册会计师协会理事，河南省注册会计师协会常务理事。曾任河南竹林众生制药股份有限公司（600222.SH）独立董事、三全食品股份有限公司（002216.SZ）、新天科技股份有限公司（300259.SZ）独立董事、新乡化纤股份有限公司（000949.SZ）独立董事、河南豫矿资源开发集团有限公司外部董事、河南思维自动化设备股份有限公司（603508.SH）独立董事，现任河南正永会计师事务所有限公司董事长、河南正永创业咨询有限公司执行董事兼总经理、河南正永工程咨询有限公司执行董事兼总经理，兼任河南双汇投资发展股份有限公司（000895.SZ）独立董事、河南四方达超硬材料股份有限公司（300179.SZ）独立董事、河南能源集团有限公司外部董事、河南农业投资集团有限公司外部董事、郑州粮食批发市场有限公司外部董事、卡森国际控股有限公司独立董事、山东乐舱国际物流股份有限公司独立董事、徐辉设计股份有限公司独立董事、黛玛诗时尚服装有限公司独立董事、三门峡弘河湾置业有限公司董事、河南华泰蓝海集团有限公司监事。
由于个人原因，本人自2024年2月21日起不再担任公司独立董事。
在任期内，作为公司独立董事，本人与持有公司5%以上股东、公司控股股东、实际控制人及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未在公司担任除独立董事以外的其他任何职务，且在其他上市公司兼任独立董事未超过三家，也没有为公司提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构
和人员取得额外的未予披露的其他利益，不存在任何影响独立性的事项或情况。
本人已对照《上市公司独立董事管理办法》中关于独立董事所应具备的独立性要求进行了逐项自查，并已向公司董事会提交了确认本报告期内不存在影响独立性情况的自查报告。
二、独立董事年度履职情况
（一）参加董事会和股东大会情况
作为公司独立董事，报告期内本人认真审阅会议材料，积极参与各项议题的讨论并提出合理建议，并在此基础上独立、客观、审慎地行使表决权。本人对所出席的董事会审议的各项议案均投赞成票，无提出异议的事项，也无反对、弃权的情形。
报告期内，公司共召开2次董事会，2次股东大会。本人出席董事会及股东大会情况如下：
参加董事会情况 参加股东大会
情况
本年应参加 亲自 以通讯方式 委托 缺席 是否连续两 出席股东大会
董事会次数 出席次数 参加次数 出席次数 次数 次未亲自参 的次数
加董事会
2 2 2 0 0 否 0
（二）出席董事会专门委员会工作情况
公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会，公司制定了相应的实施细则用以规范各专门委员会的运作。按照相关法律、法规、制度的规定和要求，根据个人专业特长，本人担任审计委员会主任委员，并担任提名委员会、薪酬与考核委员会委员。
（1）审计委员会
报告期内，公司未召开董事会审计委员会。
（2）提名委员会
报告期内，共召开1次工作会议，期间并未有委托他人出席和缺席情况。本人对拟补选公司独立董事的任职资格进行了审核，确认公司董事会有关提名审议程序合法有效，切实履行了提名委员会委员的责任和义务。
（3）薪酬与考核委员会
报告期内，公司未召开董事会薪酬与考核委员会。
（三）独立董事专门会议工作情况

报告期内，公司没有需要提交独立董事专门会议专项审议的事项，因此未召开独立董事专门会议。
（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人作为董事会审计委员会主任委员，听取了2023年度内审工作汇报，指导内部审计工作的有效运行，监督内部控制制度的执行与完善，促进了公司治理水平的提高，维护了审计结果的客观、公正。
并会同审计委员会委员，与年审会计师就年审工作计划、年审工作进展、重点审计事项、初步审计意见等进行交流，及时交换意见，确保审计的独立性以及审计工作的如期完成。
（五）中小股东的沟通交流情况
报告期内，本人关注上证e互动及其他平台上公司股东的提问和评价，了解公司股东的想法和关注事项，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法利益。
（六）在公司的现场工作情况
报告期内，本人通过参加股东大会、电话、邮件、网站等多种途径全面了解、持续关注公司的生产经营、财务管理、项目建设、内控规范体系建设以及董事会决议执行等情况，并与公司管理层保持良好沟通，掌握公司动态，及时传导外部环境及市场变化对公司的影响，主动提醒可能产生的经营风险并就相关风险管控措施提出合理化的意见和建议。同时，能结合各自专业优势，为公司战略发展积极出谋划策，为董事会及经营层科学决策提供专业依据。
（七）公司配合独立董事工作的情况
报告期内，公司积极配合本人开展工作。公司董事长、总经理、财务总监、董事会秘书等人与我保持了定期的沟通，提供文件资料，组织开展实地考察等工作，保障了本人享有与其他董事同等的知情权。
同时，公司为本人履行职责提供了必要的工作条件和人员支持，指定董事会办公室、董事会秘书等专门部门和专门人员协助本人履行职责。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）定期报告、内部控制评价报告及其他信息披露情况
报告期内，本人任职以来，公司暂未涉及披露定期报告、内部控制评价报告。
报告期内，本人对公司信息披露情况进行了监督，本人认为公司信息披露遵守了“真