国元证券:年度关联方资金占用专项审计报告

国元证券股份有限公司
控股股东及其他关联方资金占用情况的
专项说明
天职业字[2025]21521 号
目 录
控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 1
2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 3
控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明
天职业字[2025]21521 号
国元证券股份有限公司董事会：
我们审计了国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”）财务报表，包括2024年12月31日的合并及母公司资产负债表、2024年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注，并于2025年4月12日签署了无保留意见的审计报告。
根据中国证监会、公安部、国资委、中国银保监会《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》和证券交易所相关文件要求，国元证券编制了后附的2024年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称“汇总表”）。
编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性及完整性是国元证券管理层的责任。我们的责任是对汇总表所载信息与已审计财务报表进行复核。经复核，我们认为，国元证券汇总表在所有重大方面与已审计财务报表保持了一致。除复核外，我们并未对汇总表所载信息执行额外的审计或其他工作。
为了更好地理解国元证券2024年度控股股东及其他关联方资金占用情况，汇总表应当与已审计财务报表一并阅读。
中国注册会计师
丁启新
（项目合伙人）：
中国·北京
二○二五年四月十二日 中国注册会计师： 户永红
中国注册会计师： 周任阳

2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
编制单位：国元证券股份有限公司 单位：人民币万元
占用方与上市 上市公司核算 2024 年期初 2024 年度占用累计 2024 年度占用资 2024 年度偿 2024 年期末
非经营性资金占用 资金占用方名称 公司的关联关 的会计科目 占用资金余 发生金额（不含利 金的利息（如有） 还累计发生金 占用资金余额 占用形成原因 占用性质
系 额 息） 额
控股股东、实际控制人及其附属企
业
小计
前控股股东、实际控制人及其附属
企业
小计
其他关联方及附属企业
小计
总计
往来方与上市 上市公司核算 2024 年期初 2024 年度往来累计 2024 年度往来资 2024 年度偿 2024 年期末
其它关联资金往来 资金往来方名称 公司的关联关 的会计科目 往来资金余 发生金额（不含利 金的利息（如有） 还累计发生金 往来资金余额 往来形成原因 往来性质
系 额 息） 额
控股股东、实际控制人及其附属企
业
上市公司的子公司及其附属企业 国元投资管理（上 子公司 应收款项 38,000.00 32,000.00 532.54 43,532.54 27,000.00 借款 非经营性往来
海）有限公司
其他关联方及其附属企业
总计 38,000.00 32,000.00 532.54 43,532.54 27,000.00
法定代表人：沈和付 主管会计工作的负责人：司开铭 会计机构负责人：朱金一