4-1北京德恒律师事务所关于云南神农农业产业集团股份有限公司2024年度以简易程序向特定对象发行A股股票的法律意见书(申报稿)(云南神农农业产业集团股份有限公司)

北京德恒律师事务所
关于云南神农农业产业集团股份有限公司
2024 年度以简易程序向特定对象发行 A 股股票的
法律意见
北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座 12 层
电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033

目 录

释义......2
正文......7
一、本次发行的批准和授权......7
二、本次发行的主体资格......12
三、本次发行的实质条件......13
四、发行人的设立......18
五、发行人的独立性......20
七、发行人的股本及演变......22
八、发行人的业务......23
九、关联交易及同业竞争......24
十、发行人的主要财产......24
十一、发行人的重大债权债务......25
十二、发行人主要资产变化及收购兼并......26
十三、发行人章程的制定及修改......26
十四、发行人的董事、监事和高级管理人员及其变化......27
十五、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作......27
十六、发行人的税务......28
十七、发行人的环境保护、产品质量、技术标准......28
十八、发行人募集资金的运用......29
十八、发行人业务发展目标......32
十九、诉讼、仲裁或行政处罚......32
二十、结论意见......33
释 义
本法律意见中，除非文中另有所指，下列简称具有如下特定含义：
公司、发行人、神农集团 指 云南神农农业产业集团股份有限公司
本次发行、本次以简易程序 云南神农农业产业集团股份有限公司 2024 年度以
指
向特定对象发行 简易程序向特定对象发行 A 股股票的行为
《云南神农农业产业集团股份有限公司 2024 年度
《本次发行预案》 指
以简易程序向特定对象发行 A 股股票预案》
《北京德恒律师事务所关于云南神农农业产业集
本法律意见 指 团股份有限公司 2024 年度以简易程序向特定对象
发行 A 股股票的法律意见》
股东大会 指 云南神农农业产业集团股份有限公司股东大会
董事会 指 云南神农农业产业集团股份有限公司董事会
监事会 指 云南神农农业产业集团股份有限公司监事会
云南神农农业产业集团有限公司（2012 年 9 月神农
神农有限 指 有限整体变更为云南神农农业产业集团股份有限
公司）
大理饲料 指 云南大理神农饲料有限公司
南宁饲料 指 广西南宁神农饲料有限公司
澄江饲料 指 云南神农澄江饲料有限公司
神农营养 指 云南神农动物营养科技有限公司
马龙牧业 指 云南神农马龙牧业有限公司
大理猪业 指 云南神农大理猪业有限公司
宣威猪业 指 云南神农宣威猪业有限公司
禄劝猪业 指 云南神农禄劝猪业有限公司
陆良猪业 指 云南神农陆良猪业有限公司
宾川猪业 指 云南神农宾川猪业有限公司
普洱牧业 指 云南神农普洱牧业有限公司
石林畜牧 指 云南神农集团石林畜牧有限公司

原种猪育种 指 云南神农原种猪育种有限公司
沾益神农 指 曲靖市沾益区神农猪业发展有限公司
曲靖猪业 指 云南神农曲靖猪业有限公司
武定猪业 指 武定神农猪业发展有限公司
未来种业 指 云南神农未来种业有限公司
大新牧业 指 广西大新神农牧业有限公司
神农畜牧 指 云南神农畜牧有限公司
兴泰农牧 指 兴泰农牧（英德）有限公司
崇左畜牧 指 广西崇左神农畜牧有限公司
沾益牧业 指 曲靖沾益神农牧业有限公司
广东畜牧 指 广东神农畜牧有限公司
红河畜牧 指 红河弥勒神农畜牧有限公司
云南神农曲靖食品有限公司，原名云南滇东联合食
曲靖食品 指
品有限公司
神农肉业 指 云南神农肉业食品有限公司
澄江食品 指 云南澄江神农食品有限公司
神农百蔬 指 云南神农百蔬五谷园种植有限公司
海韵公司 指 云南神农海韵贸易有限公司
山海公司 指 云南神农山海供应链有限公司
陆良食品 指 陆良神农食品有限公司
慢慢不慢 指 慢慢不慢（云南）食品有限公司
未崃矿业 指 武定未崃矿业发展有限公司
神农投资 指 云南神农投资发展有限公司
曲靖伟嘉 指 曲靖伟嘉房地产开发有限公司
神农房地产 指 云南神农房地产开发有限公司
正道投资 指 云南正道投资发展合伙企业（有限合伙）
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
中泰证券 指 中泰证券股份有限公司

《云南神农农业产业集团股份有限公司 2024 年度
《募集说明书》 指
以简易程序向特定对象发行 A 股股票募集说明书》
天健事务所 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
众华事务所 指 众华会计师事务所（特殊普通合伙）
天健事务所出具的公司 2021 年度、2022 年度的《审
计报告》（天健审〔2022〕1-458、天健审〔2023〕
《审计报告》 指
1-422）、众华事务所出具的公司 2023 年度《审计
报告》（众会字（2025）第 01200 号）
本所、德恒 指 北京德恒律师事务所
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司证券发行注册管理办法》
《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规
《上市审核规则》 指
则》
《上市公司证券发行注册管理办法》第九条、第十
《证券期货法律适用意见第 条、第十一条、第十三条、第四十条、第五十七条、
指
18 号》 第六十条有关规定的适用意见——证券期货法律
适用意见第 18 号
《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号-
《编报规则》 指
公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》
《证券法律业务管理办法》 指 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
《证券法律业务执业规则》 指 《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》
《公司章程》 指 《云南神农农业产业集团股份有限公司章程》
报告期 指 2021 年度、2022 年度、2023 年度、2024 年 1-9 月
报告期末 指 2024 年 9 月 30 日
元、万元 指 人民币元、万元

北京德恒律师事务所
关于云南神农农业产业集团股份有限公司
2024 年度以简易程序向特定对象发行 A 股股票的
法律意见
德恒 21F20230069-2 号
致：云南神农农业产业集团股份有限公司
本所根据与发行人签订的《专项法律服务协议》，接受发行人的委托，担任发行人本次以简易程序向特定对象发行股票的专项法律顾问，并根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市审核规则》《编报规则》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，为本次以简易程序向特定对象发行股票出具法律意见。
对本法律意见，本所律师作出如下声明：
1. 本所及经办律师依据《证券法》《证券法律业务管理办法》和《