中微公司:国泰海通证券股份有限公司关于中微半导体设备(上海)股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

国泰海通证券股份有限公司
关于中微半导体设备（上海）股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称“中微公司”或“公司”）的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，对中微公司 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
1、2019 年首次公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1168 号文《关于同意中微半导体设备（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，公司于 2019 年 7 月向社会公开发行人民币普通股（A 股）53,486,224 股，募集资金总额为 155,163.54万元，扣除各项发行费用 8,782.84 万元，实际募集资金净额为 146,380.69 万元。上述募集资金到位情况经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了普华永道中天验字（2019）第 0411 号验资报告。
2、2020 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]645 号文《关于同意中微半导体设备（上海）股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》，公司于 2021 年 6月向特定对象发行人民币普通股（以下简称“再融资”）80,229,335 股，募集资金总额为 820,665.87 万元，扣除各项发行费用 8,849.62 万元，实际募集资金净额为811,816.24 万元。上述募集资金到位情况经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了普华永道中天验字（2021）第 0638 号验资报告。

（二）募集资金以前年度使用金额
1、2019 年首次公开发行股票募集资金
公司首次公开发行股票募集资金投资项目已结项，经公司董事会、监事会审
议通过，结余募集资金已永久补充流动资金，公司已于 2022 年 3 月 31 日公告了
该等事宜。
2、2020 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金
截至 2024 年 12 月 31 日，公司累计已使用募集资金人民币 505,678.11 万元，
募集资金利息扣减手续费净额 14,007.19 万元，剩余募集资金余额人民币347,864.79 万元。
（三）募集资金本年度使用金额及年末余额
1、2019 年首次公开发行股票募集资金
截至 2024 年 12 月 31 日，公司首发募集资金专户余额为人民币 20.28 万元
（含募集资金利息收入扣减手续费净额）。具体情况如下：
单位：万元
项目 金额（万元）
首发募集资金专户年初余额 2,587.58
加：年初用于现金管理金额 45,000.00
首发募集资金年初余额 47,587.58
减：本年度直接投入募投项目 -
减：募投项目结项资金转出 -
减：股份回购资金转出 -30,077.72
加：募集资金利息收入扣减手续费净额 1,163.37
减：年末用于现金管理的金额 -18,652.95
首发募集资金专户年末余额 20.28
2、2020 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金
2024 年，公司已使用再融资募集资金 245,986.50 万元。截至 2024 年 12 月
31 日，公司累计已使用募集资金投入项目 505,678.11 万元，剩余募集资金余额
人民币 347,864.79 万元。截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金使用情况如下：
项目 金额
募集资金净额 811,816.24
经批准置换先期投入金额 -
以前年度投入金额 259,691.62
本年度投入金额 245,986.49
累计使用募集资金金额 505,678.11
尚未使用金额 347,864.79
减：购买理财产品未到期的 308,939.06
加：募集资金利息收入扣减手续费净额 14,007.19
截至 2024 年 12 月 31 日募集资金专户余额 38,925.73
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
根据有关法律法规及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《中微半导体设备（上海）股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
根据管理制度并结合经营需要，公司自 2019 年 7 月起对首次公开发行股票
募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》（以下统称《募集资金监管协议》），对募集
资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至 2024 年 12 月 31 日，公司均
严格按照该《募集资金监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
根据管理制度并结合经营需要，公司自 2021 年 4 月起对再融资募集资金实
行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》（以下统称《募集资金监管协议》），对募集资金的使用实
施严格审批，以保证专款专用。截至 2024 年 12 月 31 日，公司均严格按照该《募
集资金监管协议》的规定，存放和使用募集资金。（二）募集资金专户存储情况
1、2019 年首次公开发行股票募集资金
截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：

单位：万元
开户银行 银行账号 存款方式 募集资金余额
中国建设银行上海金桥支行 31050161373600004844 活期 20.28
总计 20.28
2、2020 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金
截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
单位：万元
开户银行 银行账号 存款方式 募集资金余额
招商银行上海分行 121910890310707 活期 20,088.54
中信银行上海浦东分行 8110201013601303837 活期 11,985.71
上海浦东发展银行张江科技 97160078801900002862 活期 6,732.61
支行
中国建设银行上海金桥支行 31050161373600006133 活期 118.87
总计 38,925.73
三、本年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
募集资金实际使用情况详见附表 1《首发募集资金使用情况对照表》和附表2《再融资募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
本年度，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司为提高募集资金使用效益，将部分暂时闲置募集资金通过通知存款、结构性存款等存款方式或购买安全性高、流动性好、一年以内的短期保本型理财产品等方式进行现金管理，投资产品的期限不超过 12 个月。
公司于 2024 年 4 月 25 日召开第三届董事会第二次会议及第三届监事会第
二次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过 550,000 万元闲置募集资金进行现金管理，使用期限自前次募
集资金现金管理的授权到期之日起 12 个月内有效，在不超过上述额度及有效期内，可循环滚动使用。
1、2019 年首次公开发行股票募集资金
于 2024 年度，本公司使用闲置 IPO 募集资金进行现金管理的情况如下：
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