郑煤机:郑州煤矿机械集团股份有限公司2025年员工持股计划(草案)摘要

郑州煤矿机械集团股份有限公司
2025 年员工持股计划
（草案）摘要
2025 年 4 月

声 明
公司及董事会全体成员保证本次员工持股计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

风险提示
一、郑州煤矿机械集团股份有限公司（以下简称“郑煤机”“本公司”或“公司”）2025 年员工持股计划（以下简称“本次员工持股计划”）需经公司股东大会批准后方可实施，本次员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。
二、本次员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担原则，若员工实际认购金额较低时，本次员工持股计划存在无法成立的风险；若员工实际认购资金不足时，本次员工持股计划存在低于预计规模的风险。
三、本次员工持股计划设立后将由公司自行管理，本次员工持股计划涉及的具体资金来源、出资金额、实施方案等为初步结果，能否完成实施，存在不确定性。
四、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

特别提示
本部分内容中的词语简称与“释义”部分保持一致。
1、《郑州煤矿机械集团股份有限公司 2025 年员工持股计划（草案）》及其摘要系公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定制定。
2、本次员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本持股计划的情形。
3、本次员工持股计划的参加对象为对公司整体业绩和中长期发展具有重要作用和影响的公司（含下属子公司）董事（不含外部董事、独立董事）、监事（不含外部监事）、高级管理人员、核心管理人员、核心骨干（包括研发、销售、管理等核心骨干）以及董事会认定的其他应参与本次员工持股计划的人员。所有参加对象必须在本次员工持股计划的存续期内，与公司（含下属子公司）签署劳动合同或聘用合同。参加本次员工持股计划的公司员工总人数不超过 308人，其中董事、监事、高级管理人员为 10 人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。
4、本次员工持股计划涉及的标的股票规模不超过 39,120,130 股，占《员工持股计划草案》公告日公司总股本的 2.19%。
本次员工持股计划筹集资金总额不超过 279,708,930 元（含）。以“份”作为认购单位，每一份额为 1 元。本次员工持股计划持有人必须认购整数倍份额，本次员工持股计划的份数上限为 279,708,930 份。本次员工持股计划持有人具体金额和份数根据实际出资缴款金额等情况确定。
本次员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式。公司不存在向参加对象提供财务资助或为其贷款提供担保的情况，本计划不存在第三方为员工持股计划提供奖励、补贴、兜底等安排。
5、本次员工持股计划股票来源为公司回购专用账户内已回购且拟用于股权激励或员工持股计划的股份。股东大会审议通过本次员工持股计划之后，将通
过非交易过户等法律法规允许的方式将标的股票过户至本次员工持股计划专用账户。本次员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%，任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的 1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
6、本次员工持股计划受让公司回购股份的价格为 7.15 元/股。不低于公司股票票面金额，且不低于下列价格的较高者：
（1）《员工持股计划草案》公布前1 个交易日公司股票交易均价的 50%，为7.15 元/股；
（2）《员工持股计划草案》公布前120 个交易日公司股票交易均价的 50%，为 6.84 元/股。
在董事会决议公告日至本次员工持股计划受让回购股份期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票股利或现金红利等除权、除息事宜，标的股票的价格将做相应的调整。
7、本次员工持股计划存续期为不超过 72 个月，自《员工持股计划草案》经公司股东大会审议通过且公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起计算。本次员工持股计划所获标的股票的锁定期为：自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起算满 12 个月、24个月分两期解锁，最长锁定期为 24 个月，每期解锁的标的股票比例分别为 50%、50%，各年度具体解锁比例和数量根据公司业绩指标和持有人个人考核结果计算确定。
8、本次员工持股计划设立后由公司自行管理。公司成立管理委员会，代表员工持股计划持有人行使股东权利，并对本持股计划进行日常管理，切实维护员工持股计划持有人的合法权益；《员工持股计划管理办法》对管理委员会的职责进行了明确的约定，且已采取了适当的风险防范和隔离措施，切实维护员工持股计划持有人的合法权益。
9、本公司实施员工持股计划前，将通过职工代表大会征求员工意见。董事会提出《员工持股计划草案》并审议通过后，提交股东大会审议本次员工持股计划，经股东大会批准后授权公司董事会予以实施。董事会就本次员工持股计
划事项作出决议，应当经全体非关联董事过半数通过，出席董事会的无关联关系董事人数不足三人的，董事会应当将该事项直接提交上市公司股东大会审议。
10、本次员工持股计划须经公司股东大会审议批准后方可实施。公司审议本次员工持股计划的股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过上海证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。关联股东将回避表决。
11、公司实施本次员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因员工持股计划实施而需缴纳的相关税费由员工个人自行承担。
12、本次员工持股计划与公司控股股东、实际控制人、公司董事、监事、高级管理人员之间不存在一致行动关系。
13、本次员工持股计划实施后不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
目 录

声 明...... 2
风险提示...... 3
特别提示...... 4
释 义...... 8
第一章 总则 ...... 9
第二章 员工持股计划的参加对象及确定标准 ...... 9
第三章 员工持股计划的资金、股票来源、购买价格及规模 ...... 12
第四章 员工持股计划的存续期、锁定期及考核标准 ...... 14
第五章 员工持股计划的管理模式和管理机构 ...... 17
第六章 公司融资时员工持股计划的参与方式 ...... 18
第七章 员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置 ...... 18第八章 员工持股计划资产构成、权益分配及存续期满后所持股份的处置 ... 19
第九章 员工持股计划涉及的关联关系和一致行动关系 ...... 23
第十章 员工持股计划的会计处理 ...... 24
第十一章 其他重要事项 ...... 24
释 义
郑煤机、本公司、 指 郑州煤矿机械集团股份有限公司
公司
员工持股计划、本
次员工持股计划、 指 郑州煤矿机械集团股份有限公司 2025 年员工持股计划
本计划
《员工持股计划草 指 《郑州煤矿机械集团股份有限公司 2025 年员工持股计划
案》 （草案）》
《员工持股计划管 指 《郑州煤矿机械集团股份有限公司2025年员工持股计划管
理办法》 理办法》
本员工持股计划通过非交易过户等法律法规许可的方式所
标的股票 指 获得的公司回购专用账户内已回购且拟用于股权激励或员
工持股计划的股份
持有人 指 参与本次员工持股计划的公司员工
持有人会议 指 本次员工持股计划持有人会议
管理委员会 指 本次员工持股计划管理委员会
原始出资金额 指 原始出资金额＝认购价格×认购标的股票数量；认购价
格、认购标的股票数量以持有人签署的认购协议为准
持有人基于员工持股计划获得的股票收益和现金收益。就
股票收益而言，指员工持股计划过户至持有人个人账户的
员工持股计划收益 指 股票按照过户完成之日的收盘价计算的股票价值；就现金
收益而言，指员工持股计划分配至持有人个人账户的现金
金额（包括但不限于因解锁、分红等而分配获得的现金金
额）。
该持有人的员工持股计划收益的税后金额减去员工持股计
获利金额 指 划收益对应的原始出资金额的差值，若获利金额为零或负
数，则取零。
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指 中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导
意见》
《规范运作指引》 指 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范
运作》
《公司章程》 指 《郑州煤矿机械集团股份有限公司章程》
上交所、证券交易 指 上海证券交易所
所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限公司上海分公司
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
本计划中若出现总数与各分项值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。

第一章 总则
公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》《规范运作指引》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》等规定，制定了本次员工持股计划，旨在完善公司法人治理结构，确保公司未来发展战略和经营目标的实现。
一、本次员工持股计划的目的
公司在关注自身发展的同时高度重视股东回报，公司上市以来累计现金分
红总额约 55.49 亿元，分红率达到 32.57%（不含 2024 年度分红），累计分红金
额远超公司上市募集资金总额，建立了科学、持续、稳定的股东回报机制。
受国际国内形势和宏观经济变化等因素影响，公司未来发展仍面临着诸多挑战，为充分激发员工潜力、创造更大价值，公司需持续实施员工激励机制，促进公司高质量发展。
本次员工持股计划旨在进一步完善公司法人治理结构，建立和完善劳动者与所有者的利益共享、风险共担机制，有效地将股东、上市公司和核心管理团队三方利益相结合，充分调动公司员工