东风科技:东风电子科技股份有限公司独立董事2024年度述职报告(许海东)

东风电子科技股份有限公司
独立董事2024年度述职报告（许海东）
本人作为东风电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2024年度,本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽职地履行独立董事的职责和义务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，切实维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事专门会议及各专门委员会的作用。现将履行独立董事职责的情况报告如下：
一、 独立董事的基本情况
（一）工作履历、专业背景以及兼职情况
许海东：男，1964 年 10 月出生，中共党员, 工商管理硕士, 教授级高级工
程师。现任中国汽车工业协会副总工程师。1986 年 7 月至 2001 年 7 月任北京燕
山石化有限公司客运公司副总经理，2001 年 7 月至 2005 年 1 月任北京新华夏汽
车连锁有限公司副总裁，2005 年 2 月至 2010 年 2 月任北京中德安驾科技发展有
限公司总监，2010 年 3 月至 2024 年 10 月任中国汽车工业协会副总工程师。2024
年 11 月至今任中国汽车工业协会专务副秘书长，2022 年 1 月至今任公司独立董
事。
（二）是否存在影响独立性的情况说明
本人的任职条件符合《上市公司独立董事管理办法》等规定要求的独立性原则，报告期内不存在影响独立性的情况。
二、 独立董事年度履职概况
（一）出席会议情况
报告期内，作为独立董事，本人在审议相关事项尤其是重大事项时，与公司及相关方保持密切沟通，细致研读相关资料，认真审议每项议案，充分利用自身专业知识，结合公司运营实际，客观、独立、审慎地行使独立董事权力，以此保障公司董事会的科学决策，对董事会各项议案无提出异议的事项,也没有反对、
弃权的情况。报告期内，不存在无故缺席、连续两次不亲自出席会议的情况。报 告期内，本人出席公司董事会会议和股东大会的具体情况如下：
参加股东大
出席董事会会议情况
会情况
独立董
以通讯 是否连续两
事姓名 应出席 亲自出 委托出 缺席
方式出 次未亲自出 出席次数
次数 席次数 席次数 次数
席次数 席会议
许海东 8 8 8 0 0 否 5
（二）参加专门委员会和独立董事专门会议情况
报告期内，本人认真履行职责，参加战略委员会1次，审计委员会7次，提名 委员会3次；参加独立董事专门会议1次。在审议及决策相关重大事项时，本着勤 勉尽责的原则，充分发挥在各自领域的专业特长，认真履行职责，有效提高了决 策效率。本人认为，各次专门委员会会议和独立董事专门会议的召集、召开均符 合法定程序，相关事项的决策均履行了必要的审批程序和披露义务，符合法律法 规和《公司章程》的相关规定。
（三）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况
为切实履行监督职责，在公司年度审计和年报编制过程中，本人积极与内部 审计机构及承办公司审计业务的会计师事务所就公司财务、相关业务状况进行沟 通，在公司年度审计、审计机构评价及选聘、内审工作等方面发挥了积极作用； 关于年度报告相关工作，本人与负责公司年度审计工作的会计师事务所召开了事 前、事中、事后沟通会议，沟通年度审计工作安排，对年审会计师在审计过程中 是否发现重大问题进行了询问，包括本年度公司及所处行业主要变化和风险应对 化解情况、上年审计风险点、应对措施及公司整改措施等事项，并提出了具体建 议。
（四）行使特别职权情况
报告期内，公司未存在需要本人行使特别职权的情况。
（五）与中小股东沟通交流情况
报告期内，本人通过参加公司股东大会等方式，直接与中小股东进行互动交 流，听取中小股东诉求，按照法律法规、《公司章程》等相关规定和要求，履行
独立董事的义务，充分发挥独立董事的作用，利用自己的专业知识和丰富经验为公司提供更多有建设性的意见，有效维护公司整体利益和全体股东尤其是广大中小股东的合法权益。
（六）现场考察及公司配合情况
报告期内，本人时刻关注公司相关动态，通过现场交流等多种沟通方式与公司其他董事、高级管理人员保持密切联系，在公司现场工作的时间超过15天。在公司日常经营中，本人全面深入地了解公司经营发展情况，积极研究宏观经济波动和国家政策对汽车行业的影响，运用专业知识和企业管理经验，推进公司落实事业计划，实现业务整合创新、转型升级。同时，本人还通过定期获取公司运营资料、听取管理层汇报等方式，及时掌握公司生产经营及规范运作情况、财务情况和董事会决议执行情况，对公司董事会相关提案提出建设性意见和建议，充分发挥监督和指导的作用。在行使职权时，公司管理层积极配合，保证本人享有与其他董事同等的知情权，与本人进行积极的沟通，能对本人关注的问题予以妥帖的落实和改进，为本人履职提供了必备的条件和充分的支持。此外就可能会重大影响中小股东的利益事项与中小股东进行了沟通，就中小股东关心的问题向公司予以核实，公司也积极配合进行披露说明。
三、 独立董事年度履职重点关注事项的情况
报告期内，本人认真地履行了独立董事的职责，对于需董事会审议的各项议案，做到了会议前广泛了解相关信息，会议中认真审核议案内容，在此基础上，独立、客观、审慎地行使表决权，并严格遵照相关制度要求对公司重大事项发表独立意见。本人重点关注了公司以下事项：
（一）应当披露的关联交易
本人严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》等相关法律法规的规定，对公司年度日常关联交易、与集团财务公司的交易等关联交易事项进行了审核。相关交易的决策程序符合《公司法》、《证券法》等法律法规及《公司章程》的规定，董事会履行了诚信义务；公司关联交易遵循公开、公平、公正的原则，参照市场价格协商定价，未损害公司和全部股东，特别是中小股东的利益，且及时履行了信息披露义务。

（二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案
报告期内，公司及相关方均未变更或豁免承诺。
（三）被收购公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
报告期内，公司未发生被收购情况。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
报告期内，本人持续关注公司的信息披露工作，及时掌握公司信息披露情况，督促公司按照《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规的有关规定履行信息披露义务。公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告遵循了真实、准确、完整、及时、公平的原则，符合中国会计准则的要求，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，决策程序合法，没有发现重大违法违规情况，公司所有重大事项均及时履行了信息披露义务。
（五）聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所
为保证审计工作的独立性和客观性，公司选聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）担任 2024年度财务审计及内控审计会计师事务所。经公司第九届董事会第一次会议及2024年第三次临时股东大会审议，同意聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为 2024年公司审计机构。
（六）聘任或者解聘公司财务负责人
公司对于聘任财务负责人的决策程序符合《公司章程》和相关制度的规定。经本人审阅公司拟任财务负责人个人简历等相关资料，认为相关人员具备担任公司财务负责人的任职条件和履职能力，提名、表决程序符合法律、法规及《公司章程》的有关规定。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正情况
报告期内，公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更，无重大会计差错更正情况。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
公司提名董事、聘任高级管理人员的决策程序符合《公司章程》和相关制度的规定。公司在第八届董事会2024年第二次临时会议上审议通过了《关于提名公司第九届董事会非独立董事候选人的议案》和《关于提名公司第九届董事会独立
董事候选人的议案》，于2024年5月28日披露；公司在第九届董事会2024年第一次临时会议上审议了《关于选举公司第九届董事会董事长的议案》和《关于聘任公司高级管理人员的议案》，于2024年6月13日披露。经本人审阅公司董事候选人及拟任高级管理人员个人简历等相关资料，认为相关人员具备担任董事及高级管理人员的任职条件和履职能力，提名、表决程序符合法律、法规及《公司章程》的有关规定。
（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划
本人认为公司目前的薪酬及绩效考核机制，有利于公司的可持续发展，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东权益的情形。报告期内，公司无股权激励计划、员工持股计划。
四、 总体评价和建议
报告期内，本人作为公司独立董事，按照各项法律法规的要求，忠实勤勉的履行职责，利用自身的专业知识，独立、公正地发表意见并行使表决权，切实履行了维护公司和股东利益的义务。本人密切关注公司治理运作和经营决策，与董事会、监事会、管理层之间进行了良好有效的沟通，促进了公司科学决策水平的进一步提高。
2025年，本人将继续本着认真、勤勉、谨慎的精神，按照法律、法规及《公司章程》等相关规定和要求，履行独立董事的义务，充分发挥独立董事的作用，保证公司董事会的客观、公正与独立运作，利用自己的专业知识和丰富经验为公司提供更多有建设性的意见，有效维护公司整体利益和全体股东尤其是广大中小股东的合法权益。
特此报告。
东风电子科技股份有限公司独立董事：许海东
2025年4月21日