胜业电气:2024年度内部控制自我评价报告

证券代码：920128 证券简称：胜业电气 公告编号：2025-047
胜业电气股份有限公司
2024 年度内部控制自我评价报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合胜业电气股份有限公司（以下简称“公司”或者“本公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截止2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及全体董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司不存在财务报告内部控制重要缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部
控制规范体系和相关规定要求进行，所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生实质性影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。
1、纳入评价范围的主要单位
纳入评价范围的主要单位包括：胜业电气股份有限公司及子公司。纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。
2、纳入评价范围的主要业务和事项
纳入评价范围的主要业务和事项包括：组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、风险评估、资金管理、采购与付款、资产管理、销售与收款、对外投资、关联交易、担保业务、全面预算、合同管理、工程项目、信息与沟通、信息披露等内容。
（1）治理结构
公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司内部控制指引》等有关规范性文件的要求建立健全了法人治理结构，设立了符合公司业务规模和经营管理需要的组织机构，建立了一套完整的涵盖日常经营、财务管理、信息披露等公司所有运营环节的内部控制制度，形成了各司其职、各负其责、相互配合、相互制约的组织架构体系，并及时根据最新的法律、法规不断完善，在日常工作中严格遵照执行，使公司的内部控制制度体系更加健全，法人治理结构更加完善。
公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等相关法律法规以及《公司章程》的规定，设立了由股东大会、董事会、监事会、总经理、副总经理和各职能部门组成的较为完善的治理结构体系，并制定了《股东大会议事规则》、
《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》等管理制度，明确了董事会、监事会和经理层的职责权限、任职条件、议事规则和工作程序，股东大会、董事会、监事会、经理层以及职能部门之间权责分明、各司其职、相互制衡、科学决策、协调运作。
（2）组织架构
公司根据经营管理、战略发展需要、业务特点和内部控制等要求设置家电电容（HAC）事业部、电能质量（PQM）事业部、电力电子（PEC）事业部、运营中心、技术中心、质量安全管理中心、人资行政管理中心、财务管理中心、证券部、董事会办公室等各职能部门和分子公司。公司明确了各部门的主要职责，形成了各司其职、各负其责、相互配合、相互制约的内部控制组织体系，为公司运营管理、规模经营、安全生产提供了保障。同时公司建立了一套完整的涵盖生产经营、财务管理、信息沟通与披露等公司所有运营环节的内部控制制度，并及时根据最新的法律、法规不断完善，在日常工作中严格遵照执行，使公司的内部控制制度体系更加健全，法人治理结构更加完善。
（3）发展战略
1、坚持优势产品聚焦战略，打造王牌产品；坚持细分市场聚焦战略，打造细分市场冠军。
“王牌产品”—意味着能为客户提供具有高性价比的产品，在满足客户质量要求的前提下，具有较强的成本优势，为客户创造更多的经济价值；
“细分市场冠军”—意味着市场份额和技术处于绝对领先地位、具有一定的市场话语权；
“王牌产品＋细分市场冠军”是未来公司长期坚持的战略方针，在一个相当长的时期内不会动摇。
2、以产线升级和工艺优化为抓手，打造业界最具竞争力的制造体系。
推动产线升级和工艺优化，持续提升智能制造水平，推进产线数字化升级。
3、坚持关键技术与核心市场攻关双轮驱动，力争新产业取得实质性突破。
坚持关键技术攻关，坚持核心市场攻关，实现新产业在重点市场的重大突破，跻身于国家级“专精特新”企业行列。
4、牢牢抓住以新能源需求为支撑的电力电子市场窗口，实现相关产业跨越式发展。

在平稳发展家电产业的前提下，竭尽全力、倾入重要资源，抓牢以新能源为支撑的电力电子市场的发展窗口，实现我们电力电子产业跨越式发展，机不可失。
5、把泰国公司作为国际市场的桥头堡，实现外销产业的高速增长。
国际经济受国际政治的影响，已不利于在国内发展国际业务，特别是北美市场。泰国公司生产建设已成熟，要充分利用泰国公司一切资源，快速发展我们的外销产业。
6、持续推进供应链优化和客户结构调整，提升产品毛利率和企业盈利水平。
坚持有质量的增长，合理控制费用支出，做到营收与利润双增长，做到短期财务指标与可持续发展相互兼顾。
7、冲击转板北交所，实现资本市场重大突破，推动跨越式发展。
利用资本市场的杠杆作用，撬动公司技术、品牌、制造水平大幅提升，参与行业资源整合，实现公司跨越式发展。
（4）人力资源
公司重视人力资源建设，为实现公司战略发展与整体经营目标，根据发展需要并结合企业内外部环境，制定了有利于企业可持续发展的人力资源政策。包括人力资源规划、有效人员配置、关键人才引进与培养、教练体制与教育培训、职业发展、职位体系、晋升与绩效考核机制、薪酬分配与人力资源投资等方面的人力资源管理全局性计划，制定并完善了相关管理制度和办法，这些制度的制订和执行极大调动了员工的劳动积极性和主观能动性，也使企业在持续发展中获得竞争力，为企业整体发展战略提供人力资源方面的保证与服务。
（5）社会责任
公司重视履行社会责任，建立健全了公司的质量、环境、安全以及员工权益保护管理体系和控制流程。
① 安全生产
公司始终坚持“安全第一、预防为主、以人为本、减少伤害、科学管理、持续改进”的工作管理方针，持续开展安全标准化工作，健全了 ISO9001 质量体系认证、ISO14001 环境管理体系和 ISO45001 职业健康安全管理体系，不断完善安全环保管理，并严格实施。公司积极开展风险分级管控与隐患排查治理体系建设，坚持“风险管控关口前移，隐患排查横行到边，纵向到底的原则”，全面辨识设备设施、作业活动风险点并分级管控，同时公司高度重视安全培训教育和应急救援工作，为
公司健康发展创造安全稳定的良好环境。
② 产品质量
公司按照国家和行业相关产品质量的要求，从事生产经营活动，切实提高公司的产品质量，建立了ISO9001：2015质量管理体系，制定了质量目标与考核办法，从原材料进厂、产品生产过程、产品出货及售后服务建立了全过程的质量管理内部控制体系，确保原材料进厂的质量、生产过程符合操作规程，产品得到完整和有效的检验满足客户要求。公司产品质量标准体系完整有效，年度质量目标制定合理并得到有效落实，同时建立了完善的售后服务机制，执行和落实《技术支持及售后服务规范》，有效地保障了客户的权益。
③ 环境与资源节约
公司重视环境保护与可持续发展，贯彻落实国家《环境保护法》、《水污染防治法》等相关法律法规，确立减少污染、杜绝事故的环保工作目标，按照“遵守环境法规、节能降耗、预防污染、改善环境”的工作方针，以 PDCA 循环管理方法为手段，建立了 ISO14001：2015 环境管理体系。通过实施对环境的危害辨识、风险评价，落实公司《环境应急预案》等相关内容要求，实现生态效益和经济效益的双赢目标！
④促进就业与员工权益保护
公司在日常经营过程中积极履行社会职责和义务，并将其全面融入了公司战略和日常经营活动，不断提升公司社会形象。公司建立并完善了人力资源管理和劳动用工制度，促进就业与员工权益保护的同时，公司及子公司严格遵守国家和地方有关劳动用工和社会保障方面的法律、法规和规范性文件要求，依法为员工缴纳职工养老、失业、医疗、生育和工伤等社会保险，保障员工依法享受社会保险待遇。
（6）企业文化
公司以“承载人类梦想，引领行业发展和变革，树立胜业国际品牌”为使
命，携手胜业人共建强大商业共同体，共享成果，致力于成为奋斗者实现梦想的
地方。公司始终坚持“成就、感恩、高效，勇于坚持和革新”的核心价值观，并
将它融入到每一位员工日常生活和工作并身体力行、不断践行，彼此在高效工作
中相互成就，在感恩期许中不断成长，这不仅为公司的发展增添了无穷力量，也

公司一直注重企业文化建设并不断积累、完善和提高，积极与员工、客户、
相关方交流，梳理出员工认同、企业适应、社会认可的独具特色的先进文化体系
并引领薄膜电容器行业持续进步和发展。
公司不断完善组织治理机制，主动履行社会责任，致力于成为实现员工价值
的、卓越薄膜电容器行业的领导者。
（7）风险评估
为有效防范和控制经营风险，促进公司业务健康、稳定和快速发展，公司结合不同发展阶段和业务拓展情况制定了控制目标，建立了《风险管理程序》、《持续改进控制程序》，对公司风险管理体系、风险评估、风险管理解决方案、风险管理的监督与改进、风险管理信息系统等方面进行规范，全面系统持续地收集内、外部风险相关信息，及时进行风险评估，识别公司可能遇到的经营风险、环境风险、财务风险等，及时发现并采取应对措施。公司定期组织研讨，全面评估风险可能对公司运营带来的影响力，制定并组织实施风险管理解决方案，确保公司战略目标及发展规划得以实现，保证公司的经营安全。
（8）信息与沟通
①信息传递
公司制定了内部信息传递规范和重要信息传递体系，规范了公司内部信息收集和传递过程。员工通过企业邮箱、电话、通知、日常会议、电话会议或视频会议等方式进行信息的沟通与传递。公司的业务数据通过 ERP 系统实现共享及传递，确保了业务信息的沟通及时和准确。在信息保密方面，公司采用内部网络和外部网络相结合的模式管理，部署防火墙、上网行为管理系统等安全产品，提高网络的安全性能，同时提高人员的信息安全保密意识，确保公司信息安全。
②信息系统
公司制定了《信息化管理规定》、《信息系统用户账号管理规定》、《信息化项目实施管理制度》等信息系统管理制度，涵