神通科技:关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的公告

证券代码：605228 证券简称：神通科技 公告编号：2025-027
债券代码：111016 债券简称：神通转债
神通科技集团股份有限公司
关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分激励 对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
神通科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 4 月 21 日召开
第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议，审议通过《关于回购注销2021 年限制性股票激励计划部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。鉴于公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）首次授予的3名激励对象与预留授予的5名激励对象因个人原因主动辞职且已离职、首次授予的 1 名激励对象已被公司裁员、首次授予的 1 名激励对象因公司组织架构调整导致降职以及2024年公司层面业绩考核未达到2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个限售期解除限售条件及预留授予部分第二个限售期解除限售条件，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及公司《2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《激励计划》”）的有关规定，公司对其已获授但尚未解除限售的共计 174.50 万股限制性股票进行回购注销。现将相关情况公告如下：
一、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
（一）2021 年 12 月 24 日，公司召开第二届董事会第三次会议，审议通过
《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案。公司独立董事对 2021 年限制性股票激励计划相关议案发表了同意的独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第三次会议，审议通过《关于公司<2021 年限
制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核查公司<2021 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对 2021 年限制性股票激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
（二）2021 年 12 月 26 日至 2022 年 1 月 4 日，公司对 2021 年限制性股票
激励计划拟首次授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，
公司监事会未接到任何异议的反馈。2022 年 1 月 5 日，公司披露了《监事会关
于公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
（三）2022 年 1 月 10 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会审议通过
《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司实施 2021 年限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。同日，公司披露了《关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
（四）2022 年 1 月 19 日，公司召开第二届董事会第六次会议和第二届监事
会第五次会议，审议通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司监事会对首次授予相关事项进行了核查并发表了核查意见，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。
（五）2022 年 9 月 28 日，公司召开第二届董事会第十一次会议和第二届监
事会第十次会议，审议通过《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》，同意对 2021 年限制性股票激励计划相关内容进行修订，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。
（六）2022 年 10 月 14 日，公司召开 2022 年第三次临时股东大会，审议通
过《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》，
同意对本激励计划公司层面的业绩考核目标等事项进行调整。
（七）2022 年 12 月 22 日，公司召开第二届董事会第十三次会议和第二届
监事会第十二次会议，审议通过《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票及调整回购价格的议案》、《关于调整 2021 年限制性股票激励计划预留部分限制性股票授予价格的议案》、《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》等相关议案。公司监事会对上述事项进行审核并发表了核查意见，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。
（八）2023 年 4 月 6 日，公司召开第二届董事会第十九次会议和第二届监
事会第十七次会议，审议通过《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。公司监事会对上述事项进行审核并发表了核查意见，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。
（九）2024 年 2 月 2 日，公司召开第二届董事会第三十次会议和第二届监
事会第二十六次会议，审议通过《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，公司监事会对上述事项进行审核并发表了核查意见。
（十）2024 年 5 月 14 日，公司召开第二届董事会第三十五次会议和第二届
监事会第二十九次会议，审议通过《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期与预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票及调整回购价格的议案》，公司监事会对上述事项进行审核并发表了核查意见。
（十一）2024 年 8 月 27 日，公司召开第二届董事会第四十一次会议和第二
届监事会第三十二次会议，审议通过了《关于调整股票期权行权价格、限制性股
票授予价格及回购价格的议案》等议案，具体内容详见公司于 2024 年 8 月 28
日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的相关公告。
（十二）2025 年 4 月 21 日，公司召开第三届董事会第三次会议和第三届监
事会第三次会议，审议通过《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，公司监事会对上述事项进行审核并发表了核查意见。
二、本次回购注销限制性股票的相关情况

（一）回购注销原因及数量
1、根据公司《激励计划》第十三章的相关规定：“激励对象主动辞职或合同到期不再续约的，其已解除限售的限制性股票不作处理，已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予价格回购，离职前需缴纳完毕限制性股票已解除限售部分的个人所得税。”
鉴于公司《激励计划》首次授予的 3 名激励对象与预留授予的 5 名激励对象
主动辞职且已离职，因此公司将对上述激励对象已获授但尚未解除限售的共计8.40 万股限制性股票进行回购注销。
2、根据公司《激励计划》第十三章的相关规定：“激励对象因公司裁员等原因被动离职且不存在绩效考核不合格、过失、违法违纪等行为的，其已解除限售的限制性股票不作处理，已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予价格加上银行同期存款利息之和回购，离职前需缴纳完毕限制性股票已解除限售部分的个人所得税。”
鉴于公司《激励计划》首次授予的 1 名激励对象已被公司裁员，因此公司将对上述激励对象已获授但尚未解除限售的共计 6 万股限制性股票进行回购注销。
3、根据公司《激励计划》第十三章的相关规定：“激励对象因执行职务受伤或公司组织架构调整导致的职务降职，但仍在本公司或下属分、子公司任职的，其已获授的限制性股票将按照职务变更前本激励计划规定的程序进行，公司有权根据其新职务要求对应的个人绩效进行考核及解除限售，并对已获授但尚未解除限售的限制性股票数量进行调整，回购价格为授予价格加上银行同期存款利息之和。”
鉴于公司《激励计划》首次授予的 1 名激励对象因公司组织架构调整导致降职且公司决定回购其剩余全部已获授但尚未解除限售的限制性股票，因此公司将对上述激励对象已获授但尚未解除限售的共计 2 万股限制性股票进行回购注销。
4、本激励计划首次授予部分第三个解除限售期及预留授予部分第二个解除限售期对应的公司层面业绩考核要求为：2024 年的净利润达到 10,900 万元或2024 年营业收入达到 17.93 亿元。
根据公司《激励计划》第八章的相关规定：“若各解除限售期内，激励对象当期计划解除限售的限制性股票因公司层面业绩考核原因不能解除限售或不能
完全解除限售的，则该部分限制性股票由公司以授予价格加上银行同期存款利息之和回购。”
根据公司 2024 年年度报告以及立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的
公司 2024 年度审计报告（信会师报字[2025]第 ZF10375 号），公司 2024 年度营
业收入为 138,866.64 万元，2024 年归属于上市公司股东的净利润为负值，剔除股份支付费用影响后的归属于上市公司股东的净利润亦不能达到目标值。
鉴于2024年公司层面业绩考核未达到2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个限售期解除限售条件及预留授予部分第二个限售期解除限售条件，公司需要回购注销 52 名激励对象对应的限制性股票合计 158.10 万股。
（二）本次回购注销限制性股票的回购价格及资金来源
1、本次首次授予限制性股票和预留授予限制性股票的回购价格均为 4.548元/股（视情况加计银行同期存款利息）。
2、回购资金及来源
本次拟用于回购限制性股票的资金总额为7,936,260.00元加相应的同期银行存款利息之和，资金来源为公司自有资金。
三、本次回购注销完成后公司股本结构的变动情况
本次限制性股票回购注销完成后，公司总股本数将减少 1,745,000 股，公司将在限制性股票回购注销办理完成后，及时披露公司股份总数和股本结构的变动情况。
单位：股
类别 变动前数量 变动数量 变动后数量
有限售条件股份 3,003,000 -2,210,000 793,000
无限售条件股份 426,309,739 0 426,309,739
总计 429,312,739 -2,210,000 427,102,739
注：
1、公司目前处于2023年限制性股票与股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期及可转换公
司债券转股期，上表中“变动前数量”按公司截至 2025