鑫磊股份:2024年度监事会工作报告

鑫磊压缩机股份有限公司
2024 年度监事会工作报告
2024 年度，鑫磊压缩机股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成员严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》《监事会议事规则》等法律法规和相关规定，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，从切实维护公司利益和股东的权益出发，认真履行监事会的监督职责。
报告期内，对公司生产经营活动、财务状况、重大事项以及股东大会和董事会的召开程序，公司董事、高级管理人员的履职情况等方面实施了有效的监督，较好地保障了公司及全体股东的合法权益，促进了公司的规范运作。现就本年度的工作情况汇报如下：
一、监事会召开情况
2024 年度，公司监事会共召开九次会议，会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。具体情况如下：
届次 召开时间 议案内容
第三届
监事会 2024 年 1 1.审议《关于变更部分募集资金投资项目实施地点及延
第三次 月 24 日 长实施期限的议案》。
会议
第三届 1.审议《关于使用自有资金及银行承兑汇票支付募投项
监事会 2024 年 2 目部分款项并以募集资金等额置换的议案》；
第四次 月 5 日 2.审议《关于调整部分募集资金投资项目内部结构的议
会议 案》。
第三届 1.审议《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
监事会 2024 年 3 的议案》；
第五次 月 4 日 2.审议《关于子公司使用自有资金投资建设空气能热泵
会议 产业园项目的议案》。
第三届 1.审议《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》；
监事会 2024 年 4 2.审议《关于<2023 年年度报告>及其摘要的议案》；
第六次 月 25 日 3.审议《关于公司 2023 年度利润分配方案的议案》；
会议 4.审议《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司 2024 年度审计机构的议案》；

5.《关于 2024 年度监事薪酬方案的议案》；
6.审议《关于<2023 年度内部控制评价报告>的议案》；
7.审议《关于<2023 年度募集资金存放与使用情况的专
项报告>的议案》；
8.审议《关于<2024 年第一季度报告>的议案》。
第三届
监事会 2024 年 5 1.审议《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议
第七次 月 7 日 案》。
会议
1.审议《关于<鑫磊压缩机股份有限公司 2024 年限制性
第三届 股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》；
监事会 2024 年 7 2.审议《关于<鑫磊压缩机股份有限公司 2024 年限制性
第八次 月 4 日 股票激励计划实施考核管理办法>的议案》；
会议 3.审议《关于核实公司<2024 年限制性股票激励计划首
次授予激励对象名单>的议案》。
第三届
监事会 2024 年 8 1.审议《关于<2024 年半年度报告>及其摘要的议案》。
第九次 月 26 日
会议
第三届 1.审议《关于调整 2024 年限制性股票激励计划相关事项
监事会 2024 年 9 的议案》；
第十次 月 13 日 2.审议《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象首
会议 次授予限制性股票的议案》。
第三届
监事会 2024年10 1.审议《关于<2024 年第三季度报告>的议案》。
第十一 月 25 日
次会议
二、监事会对 2024 年度有关事项的意见
（1）监事会对公司依法运作情况的意见
2024 年度，监事会根据《公司法》《公司章程》等相关法律法规的规定，对 2024 年度公司董事会决策和运作情况进行了监督。监事会列席了公司召开的董事会、股东大会，并根据有关法律、法规，对董事会、股东大会的召开程序、决议事项、决策程序、董事会对股东大会决议的执行情况、公司董事、高级管理人员执行公司职务的情况及公司管理制度的执行情况进行了监督。
监事会认为，根据《公司法》以及《公司章程》的相关规定，报告期内公司各项决策程序合法，董事会运作规范、决策合理，认真执行股东大会的各项决议，忠实履行诚信义务；公司已建立起较为完善的内部控制制度；公司董事及经营管
理人员执行公司职务时没有违反法律、法规、《公司章程》以及损害公司及股东利益的行为。
（2）监事会检查公司财务情况的意见
2024 年度内，监事会认真履行检查公司财务状况的职责，审核了董事会提交的定期报告、财务报告及其他文件。监事会认为：公司与会计报表相关的内控制度健全、有效，会计报表无重大遗漏和虚假记载，财务报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。
（3）监事会对关联交易情况的意见
报告期内，公司 2024 年度不存在关联交易事项。
（4）监事会对控股股东及关联企业资金占用及担保情况的意见
经核查，监事会认为：公司没有发生为控股股东及其他关联方、任何其它法人或非法人单位或个人提供担保情况，不存在逾期对外担保，未发生债务重组、非货币性交易事项及资产置换，也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
（5）对公司内部控制的意见
监事会对董事会编制的《2024 年度内部控制评价报告》及公司内部控制体系的运行情况进行了审核，经核查，监事会认为：2024 年度，公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能有效的执行。公司《2024 年度内部控制评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
（6）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
公司已制定了《内幕信息知情人登记管理制度》并在工作中严格执行，积极做好内幕信息保密和管理，与相关内幕信息知情人签订保密协议，严格控制和防范未披露信息外泄，公平地进行信息披露。
（7）对公司信息披露管理制度的核查情况
报告期内，监事会对公司信息披露管理制度的执行情况进行了检查，监事会认为公司已建立了完善的信息披露管理制度，并能有效执行，公司在 2024 年度真实、准确、及时、完整地做好了信息披露工作。
三、2025 年工作计划
2025 年，公司监事会将积极参与监管机构及公司组织的相关培训，加强法
律金融知识，不断提升监督技能，继续严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》《监事会议事规则》等法律法规及规范性文件的要求，以维护和保障公司及股东利益为己任，继续认真履行监事会职责，认真做好相关各项工作，防范经营风险，推动公司提高企业管理水平，促进公司科学管理、规范运作，保障公司持续快速协调发展，维护全体股东利益。
鑫磊压缩机股份有限公司监事会
2025 年 4 月 23 日