迪安诊断:董事会关于2024年度内部控制的自我评价报告

迪安诊断技术集团股份有限公司
董事会关于 2024 年度内部控制的自我评价报告
迪安诊断技术集团股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合迪安诊断技术集团股份有限公司（以下简称“迪安诊断”或“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：母公司及下属控股子公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。
公司在确定内部控制评价的范围时，全面考虑了公司及所有部门、下属单位的所有业务和事项，纳入评价范围的主要业务和事项包括：组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、公司文化、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、工程项目、预算管理、合同管理、财务报告、信息系统及对控股子公司的管理控制等方面。在此基础上，确定重点关注的高风险领域主要包括资产管理、销售业务、财务报告、采购业务等。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。具体如下：
1、组织架构
1）治理结构
公司积极按照《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规要求，依据相互独立、相互制衡、权责明确、精干高效的原则，不断完善公司法人治理结构，持续改进规范公司运作。
公司制定并发布的《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规
则》《监事会议事规则》等明确规定了三会的议事规则及职责权限，公司依照授权规则进行重大决策及开展各项运营活动。
董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会等专业机构，各专业委员会在公司章程及工作条例范围内，切实履行职责，为董事会决策提供专业支持。
2）内部结构
公司根据自身发展阶段及管理要求，在公司本部设立了产品中心、交付中心、营销中心、财务中心、人力资源中心、流程与数智中心、实验室管理中
心、审计法务部、证劵投资部、总裁办、党工团、人才储备部等通过合理划分
各中心与部门的职责定位，明确岗位分工，形成各司其职、相互制约的内部控制体系。
2、发展战略
公司董事会下设战略委员会，作为研究、制定、规划公司长期发展战略的专业机构。公司制定了《战略委员会工作条例》，明确人员组成、职责权限及议事规则，战略委员会由5名董事组成，设主任1名，由董事长担任。各相关职能部门是战略规划的参与者和执行者。
秉承“让国人平等地分享健康”为使命指引，以“成为中国诊断行业最受人尊敬的领导者”为愿景目标，锚定“国内领先的医学诊断整体化智慧解决方案提供者”，基于“服务+产品+数字”三位一体协同发展，构建覆盖客户全价值链的端到端服务体系。以三大战略指导思想（内部管理水平及组织级能力提升、聚焦盈利和健康现金流的高质量发展、构建“技术+产品+管理”的核心竞争力）为牵引，在复杂市场环境中构筑可持续增长新范式。
3、人力资源
公司秉承“成就客户、团队致胜、责任担当、拥抱创新、善学进取”的核心价值观，建立了基于人力资源战略规划的选、育、用、留、出的人力资源框架，完善了以职位管理体系、任职资格管理体系、素质评价体系、培训管理体系、绩效管理体系、薪酬管理体系为支撑的人力资源开发与管理系统，有效地促进了公司与员工的共同发展。
公司构建了开放、高效、科学的招聘机制，通过多元化渠道、精准化评估、智能化工具和战略导向的规划，有效提升了人才引进的质量和效率，为公司持续发展提供了坚实的人才保障。
公司建立多渠道、分层次的人才培养体系，为员工的学习与成长创造机会，设立专业与管理两条职业上升通道，并建立多种与之相应的职业发展机制和薪酬激励体系。为满足员工的学习成长与发展，公司通过建立人才发展阶段的相应的培养项目、课程体系、训战任务来推动学习型组织建设，同时内部通过联合教研室、讲师团队打造，外部优秀企业、专家的链接，建设优质学习渠道资源。同时，公司帮助员工提升健康（身体、财务和情感等方面）管理意识，针对不同的员工群体做到覆盖面广、参与度高、有趣味性的提供健康管理服务。
公司建立基于战略目标的绩效管理体系，包括组织绩效和个人绩效，通过科
学的考核机制，推动战略目标的实现，提升组织效能与个人履职能力。该体系以战略目标为导向，将公司整体目标层层分解至各部门及个人，确保目标与执行的一致性。基于公司的发展情况，绩效管理体系不断优化迭代，逐步提升组织效能与员工能力，为实现战略目标提供有力支撑。
公司在快速发展过程中，根据战略变化对组织架构的适应性进行论证，不断理清部门职能，调整岗位职责，优化工作流程，使工作系统和职位设置与战略目标的实现相协调。
4、社会责任
公司以“卓越品质”战略为核心，按ISO15189、CAP等国际标准搭建全业务链质量体系。上线D-Lab系统实现实验室智能化管控；运用ERP系统实现医疗器械全流程追溯，确保供应链质量可控；通过ISO14001及ISO45001双认证，确保安全环保合规。公司以“零缺陷”理念驱动质量创新，践行“让国人平等分享健康”的使命，以精准检测与绿色管理守护公众健康，助力社会可持续发展。
2024年公司组织完成了“安全风险管控体系”建设，进一步推行风险分级管控和隐患排查治理双重预防性工作机制。尤其在三废处理、节能降耗、安全事故等方面积极采取治理防范措施，并制定应急预案。公司定期召开安全例会，讨论推进安全管理工作，并通过实施目标指标和管理方案，人员培训、宣传教育，内部检查审核，应急演练，管理评审，第三方监测、监督审核，加强运行控制。除了定期的安全检查之外，针对长假、季节、灾害性天气也都开展专项检查。通过控制电能使用，以及倡导节水、节纸，来促进节能降耗。
杭州至善公益基金会由迪安诊断发起，在杭州市民政局正式注册成立。基金会以“承担社会责任，支持健康公益事业，助力‘共同富裕’，让国人平等地分享健康。”为宗旨。业务范围主要包括扶贫、济困、救灾，帮扶弱势群体、落后地区，助力乡村振兴、共同富裕，开展助医、助学活动等方面。
基金会成立后，先后规划了“呵护心生”、“山海心连心”、“青竹计划”等公益项目。将聚焦帮扶妇幼、老年人群，推动优质医疗资源下沉，关注人才培养与科学研究，助力乡村振兴、共同富裕等方面开展公益项目，积极践行社会责任，为打造“共同富裕”标志性成果，助力“健康中国”建设，实现全民全周期健康作出应有的贡献。
2024年，杭州至善公益基金会积极践行使命，承担社会责任，开展了“青竹
至善公益基金会获得了“西湖区2023年度优秀基金会”。
具体捐赠公益项目如下：
1.“青竹计划”公益项目：为鼓励人才培养，支持教育事业发展，杭州至善公益基金会推出“青竹计划”，通过校企、院企合作，资助帮扶优秀学生及科研人才，用公益力量照亮青年梦想。2024年先后向上海理工大学、哈尔滨医科大学等高校及科研机构进行科研项目、教育资源等捐赠，总计26.77万元。
2.“山海心连心”公益项目：在国家“东西部协作”制度指引下，立足国家区域发展总体战略，积极践行公益使命，聚焦帮扶提升中西部地区基层医疗卫生服务能力，多层次、多形式、全方位开展公益活动，助力乡村振兴。2024年1月，基金会向浙江对口支援的四川省凉山州开展医疗设备捐赠，总计168.49万元，支持基层医疗卫生发展。2月，基金会向浙江丽水莲都区慈善总会捐赠5万元，用于当地医疗卫生事业发展。
3.“三八知晓日”HPV捐赠：为扩大宫颈癌筛查覆盖率，提高适龄女性对宫颈癌筛查的认知，降低该人群中宫颈癌及癌前病变发病率。杭州至善公益基金会开展了“HPV知晓日”公益活动，向适龄女性进行了科普宣传、免费HPV检测等，捐赠总价值为9.49万元。
5、公司文化
公司以“让国人平等地分享健康”为企业使命，以“成为诊断行业最受人尊敬的领导者”为愿景，以“成就客户、团队致胜、责任担当、拥抱创新、善学进取”为核心价值观建立文化体系，并以 "八项不准" 划定行为禁区，强化文化底线。
公司遵循“讨论达成共识，宣传塑造氛围，培训改变行为，考核改变习惯”的文化传播理念，逐步形成了由媒体平台（“迪安诊断”视频号、“迪安人”公众号、“迪安范儿”内部社区）、晨课平台、培训平台、公益平台和迪安精神评优活动、文化节活动等构成的“4+2平台化传播体系”，全方位、多维度向员工传递企业文化内涵，促进文化落地。
公司高层领导高度重视企业文化的宣贯，率先垂范，多次在各类培训、晨课等活动中解读公司文化与价值观、管理理念、发展战略，树立明确的文化导向。
理念贯穿于公司的各项运营活动和决策过程中。
公司坚持“诚信经营、遵纪守法”，通过各项管理制度、《行为准则》、员工手册等载体明确道德行为标准。公司定期开展法律法规和职业道德教育培训，不定期的反腐主题宣贯，在奖惩制度中明确规定对员工弄虚作假、违反道德诚信的行为采取零容忍的态度。
为深化合规管理体系建设，全面贯彻企业合规文化，公司系统性构建风险防控机制。具体举措如下：
1、实施全员利益冲突申报制度，重点完成高级管理人员申报事项的合规性评估，同步建立高风险事项备案管理机制；
2、构建"四位一体"合规管理体系，在财务税务、劳动用工、行政法务及经营业务四大领域实施穿透式监管；
3、完善监察举报通道，由审计法务部受理违规举报并开展独立调查，依据调查结果落实违规追责；
4、公司秉承"合规经营方为优质商业"理念，严格执行合同履约管理：建立合作方信用动态评估机制，确保商业承诺100%兑现；创新构建多方共赢合作模式，持续优化客户权益保障体系；深化"阳光合规"文化建设，将合规要求嵌入全业务流程。
通过构建全链条合规生态，公司切实履行"让国人平等分享健康"的企业使命，为行业可持续发展树立合规治理标杆。
6、资金活动
为维护资金的安全与完整、防范资金活动风险、提高资金效益，公司实行
资金统一银行账户管理、统一授信