善水科技:中原证券关于九江善水科技股份有限公司2024年持续督导跟踪报告

中原证券股份有限公司
关于九江善水科技股份有限公司
2024 年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：中原证券股份有限公司 被保荐公司简称：善水科技
保荐代表人姓名：李珂 联系电话：0371-86538237
保荐代表人姓名：张科峰 联系电话：0371-86538237
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 0
数
2、督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度
（包括但不限于防止关联方占用公司资 是
源的制度、募集资金管理制度、内控制
度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 是
披露文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未现场列席，已审阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未现场列席，已审阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未现场列席，已审阅会议文件
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1

项目 工作内容
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 不适用
况
6、发表专项意见情况
（1）发表独立意见次数 9
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 不适用
见
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
（2）关注事项的主要内容 2024 年调整募投项目内部投资结构及延期
公司 2024 年 12 月召开董事会审议了《关于调整
募投项目内部投资结构及延期》的议案，本次调
整是公司根据市场环境及自身业务战略布局及实
际经营发展需要作出的审慎决定，未变更募投项
（3）关注事项的进展或者整改情况 目，未改变募投项目实施主体、实施方式和募集
资金投资总额，不存在变相改变募集资金用途、
影响公司正常经营以及损害股东利益等情形。上
述事项已经发行人董事会、监事会、股东大会审
议通过，履行了必要的审批程序。保荐机构对上
述事项进行了核查，并出具了无异议的核查意见。
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合 是
规
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2024 年 11 月 21 日
2023 年 12 月修订发布的《中华人民共和国公司
（3）培训的主要内容 法》讲解及上市公司并购重组有关规则及案例讲
解
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、购买、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、 无 不适用
委托理财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐工作的 无 不适用
情况
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状 无 不适用
况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 的原因及解
决措施
1、股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延 是 不适用
长锁定期限等承诺
2、持股及减持意向的承诺 是 不适用
3、稳定股价的措施和承诺 是 不适用
4、股份回购和股份购回的措施与承诺 是 不适用
5、对欺诈发行上市的股份买回承诺 是 不适用
6、填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
7、利润分配政策的承诺 是 不适用
8、对招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者 是 不适用
重大遗漏依法承担赔偿或赔偿责任的承诺
9、关于未能履行承诺时的约束措施的承诺 是 不适用
10、关于股东合规情况的承诺 是 不适用
11、关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
12、关于使用部分超募资金用于永久补充流动资金的金额，每十
二个月内累计不超过超募资金总额的 30%；公司在补充流动资

未履行承诺
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 的原因及解
决措施
金后十二个月内不进行证券投资、衍生品交易等高风险投资及 是 不适用
为控股子公司以外的对象提供财务资助
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无
自 2024 年 1 月 1 日至 2024 年
12 月 31 日，中原证券及其保荐
的公司受到中国证监会和深交
所监管措施的具体情况如下：
1、2024 年 4 月 30 日，中原证
券因富耐克项目保荐过程中，
未对富耐克长期预付款进行全
面核查验证，收到河南证监局