西上海:国泰海通证券股份有限公司关于西上海汽车服务股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

国泰海通证券股份有限公司
关于西上海汽车服务股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为西上海汽车服务股份有限公司（以下简称“西上海”或“公司”）的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关格式指引等相关规定，对西上海 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
中国证监会于 2020 年 10 月 21 日核发《关于核准西上海汽车服务股份有限
公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕2649 号），公司以公开发行方式发行人民币普通股 3,334 万股，发行价格为人民币 16.13 元/股，募集资金总额为人民币 53,777.42 万元，扣除各项发行费用（不含税）人民币 5,980.79 万元后，实际募集资金净额为人民币 47,796.63 万元。上述募集资金全部到账并经众华会
计师事务所（特殊普通合伙）于 2020 年 12 月 9 日出具“众会字（2020）09107 号”
《验资报告》。
（二）募集资金以前年度使用金额
截至 2024 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金人民币 10,191.82 万元，其
中以前年度累计使用人民币 8,545.64 万元。
（三）募集资金本年度使用金额及年末余额
2024 年，公司已使用募集资金 1,646.18 万元。尚未使用的募集资金余额合
计为 35,805.37 万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况和结余具体情况如下：

单位：元
项目 金额
实际募集资金净额 477,966,287.58
减：募集资金累计投入金额 101,918,230.84
减：累计购买理财或存款使用募集资金 3,740,000,000.00
减：募集资金补流 59,717,452.98
加：利息收入扣除手续费累计净额 4,797,404.02
加：累计收回理财产品或存款本金 3,462,000,000.00
加：累计收回理财收益 36,925,677.83
募集资金专户余额 80,053,685.61
加：购买理财产品暂未收回的本金 278,000,000.00
期末尚未使用的募集资金余额 358,053,685.61
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司已制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督进行了规定。
公司已于 2020 年 12 月与保荐机构、中国工商银行股份有限公司上海市安亭
支行、中国农业银行股份有限公司上海安亭支行分别签订《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。公司及子公司合肥智汇供应链有限公司已于 2022 年 7 月与保荐机构、中国农业银行股份有限公司合肥经济技术开发区支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：

单位：人民币/元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
中国工商银行股份有限 1001701129300239411 60,468,566.21 活期存款
公司上海市安亭支行
中国农业银行股份有限 03808400040056712 19,416,159.79 活期存款
公司上海安亭支行
中国农业银行股份有限
公司合肥经济技术开发 12189001040045313 168,959.61 活期存款
区支行
合计 80,053,685.61
注：募集资金银行账户余额与募集资金余额差异278,000,000.00元，系使用暂时闲置募集资金进行现金管理所致，详见本核查意见三、（四）之说明。
三、本年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民
币 101,918,230.84 元，具体使用情况详见附表 1：募集资金使用情况对照表。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司不存在以自筹资金预先投入募集资金的置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2024年11月18日，公司召开第六届董事会第七次会议、第六届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币1.2亿元（含本数）的闲置募集资金临时补充流动资金，用于公司主营业务相关的生产经营，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期前归还至募集资金专用账户。公司监事会以及保荐机构已对上述事项发表了明确的专项意见。
截至 2024 年 12 月 31 日止，公司已使用闲置募集资金暂时补充流动资金的
金额为人民币 5,971.75 万元。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2023年1月14日，公司召开第五届董事会第十九次会议和第五届监事会第十
二次会议，分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议
案》，同意公司使用最高额度不超过人民币40,000万元（含本数）的部分暂时闲
置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好、保本型理财产品或定期存
款、结构性存款，使用期限自公司第五届董事会第十九次会议审议通过之日起12
个月内有效，公司可在上述额度及期限内循环滚动使用。公司独立董事就本议案
发表了明确同意的独立意见，保荐机构出具了明确同意的专项核查意见。
2024年1月15日，公司召开第五届董事会第二十五次会议和第五届监事会第
十八次会议，分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的
议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币40,000万元（含本数）的部分暂时
闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好、保本型理财产品或定期
存款、结构性存款，使用期限自公司第五届董事会第二十五次会议审议通过之日
起12个月内有效，公司可在上述额度及期限内循环滚动使用。公司监事会对该事
项发表了同意意见，保荐机构对该事项出具了明确的核查意见。
报告期内，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
单位：万元
受托单位 产品名称 产品类型 金额 起止日期 是否
赎回
上海农商银行 公司结构性存款2023年第 本金保障保 20,000 2023年7月20日至 是
149期(鑫和系列) 本浮动收益 2024年1月12日
海通证券股份 海通证券收益凭证博盈系 2023年7月21日至
有限公司 列国债收益率二值看涨第 本金保障型 2,500 2024年1月10日 是
52号
海通证券股份 海通证券收益凭证博盈系 2023年7月21日至
有限公司 列国债收益率二值看跌第 本金保障型 7,500 2024年1月10日 是
51号
海通证券股份 海通证券“一海通财,理财 2023年10月30日至
有限公司 宝”系列收益凭证尊享版 本金保障型 5,000 2024年1月11日 是
74天期第2号
中信证券股份 中信证券股份有限公司安 本金保障型 2023年 8月9 日至
有限公司 泰回报系列1131期收益凭 浮动收益凭 3,000 2024年1月9日 是
证 证
中国民生银行 对公通知存款七天 通知存款 2,000 2023年1月16日至 是
股份有限公司 2024年1月9日
中国民生银行 对公通知存款七天 通知存款 1,000 2024年1月16日至 是
股份有限公司 2024年2月6日

中国民生银行 对公通知存款七天 通知存款 1,000 2024年1月16日至 是
股份有限公司 2024年5月27日
海通证券股份 海通证券收益凭证博盈系