渝三峡Ａ:关于重庆化医控股集团财务有限公司的风险持续评估报告

重庆三峡油漆股份有限公司
关于重庆化医控股集团财务有限公司的风险持续评估报告
根据深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》的要求，重庆三峡油漆股份有限公司（以下简称“公司”）通过查验重庆化医控股集团财务有限公司（以下简称“化医财务公司”）《金融许可证》《企业法人营业执照》等证件资料，并审阅资产负债表、利润表、现金流量表等财务报表（经审计），对化医财务公司的经营资质、业务和风险情况进行了评估，具体情况报告如下：
一、财务公司的基本情况
化医财务公司是经原中国银行业监督管理委员会（现国家金融监督管理总局）
批准成立的非银行金融机构，2010 年 12 月 15 日取得《金融许可证》（机构编码：
L0119H250000001），于 2023 年 11 月 24 日由国家金融监督管理总局重庆监管局
换发新版《金融许可证》，统一社会信用代码：915000005656440067，注册资本106,000.00 万元，法定代表人：曾中全；注册及营业地：重庆市北部新区高新园
星光大道 70 号天王星 A1 座 2 楼。
化医财务公司经营范围：企业集团财务公司服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）
成立时各单位的持股比例如下：成立时各单位的持股比例如下：
股东名称 出资金额（万元） 持股比例（%）
重庆化医控股（集团）公司 31,500.00 63.00
重庆建峰工业集团有限公司 5,000.00 10.00
重庆紫光化工股份有限公司 5,000.00 10.00
重庆市盐业（集团）有限公司 5,000.00 10.00
重庆三峡油漆股份有限公司 2,000.00 4.00
重庆长风化学工业有限公司 1,500.00 3.00
合计 50,000.00 100.00
2019 年 1 月 7 日，重庆紫光化工股份有限公司与重庆医药（集团）股份有
限公司签订股权转让协议，将重庆紫光化工股份有限公司持有化医财务公司 10%
的股权转让给重庆医药（集团）股份有限公司；2019 年 2 月 28 日，重庆化医控
股（集团）公司与重庆医药（集团）股份有限公司签订股权转让协议，将重庆化医控股（集团）公司持有化医财务公司 10%的股权转让给重庆医药（集团）股份
有限公司；2021 年 4 月 27 日，重庆市盐业（集团）有限公司与重庆建峰化工股
份有限公司签订股权转让协议，将重庆市盐业（集团）有限公司持有化医财务公
司 10%的股权转让给重庆建峰化工股份有限公司。2023 年 4 月 6 日经化医财务
公司以未分配利润转增资本 56,000.00 万元；2023 年 11 月 21 日重庆渝化新材料
有限责任公司与重庆长风化学工业有限公司签订股权转让协议，将重庆长风化学工业有限公司所持有化医财务公司所有股权转让给重庆渝化新材料有限责任公
司。截至 2024 年 12 月 31 日各单位持股比例如下：
股东名称 出资金额（万元） 出资比例（%）
重庆化医控股（集团）公司 56,180.00 53.00
重庆医药（集团）股份有限公司 21,200.00 20.00
重庆建峰工业集团有限公司 10,600.00 10.00
重庆建峰化工股份有限公司 10,600.00 10.00
重庆三峡油漆股份有限公司 4,240.00 4.00
重庆渝化新材料有限责任公司 3,180.00 3.00
合计 106,000.00 100.00
二、财务公司内部控制制度的基本情况
（一）控制环境
化医财务公司已按照《重庆化医控股集团财务有限公司章程》中的规定建立了股东会、董事会和监事会，并且对董事会和董事、监事、高级管理层在内部控制中的责任进行了明确规定。化医财务公司法人治理结构健全，管理运作科学规范，建立了分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构，为风险管理的有效性提供必要的前提条件。化医财务公司按照决策系统、执行系统、监督反馈系统互相制衡的原则设置了公司组织结构。决策系统包括股东会、董事会及其下设的关联交易及风险控制委员会、审计委员会、薪酬委员会、投资决策委员会。执行系统包括经营管理层及其下属信贷审查委员会和各业务职能部门。监督反馈系统包括监事会和审计委员会。化医财务公司组织架构设计情况如下：

股东会
关联交易及风险控
制委员会
监事会 审计委员会
董事会
薪酬委员会
投资决策委员会
经理层
信贷审查委员会 投资管理委员会
综 计 业 风 信 内
合 划 务 控 息 审
办 财 运 及 科 部
公 务 行 合 技
室 部 部 规 部
部
股东会职责：决定化医财务公司的经营方针和投资计划；选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬；审议批准董事会、监事会或者监事的报告；审议批准化医财务公司的年度财务预算方案、决算方案；审议批准化医财务公司的利润分配方案、弥补亏损方案和股权激励计划方案；对聘请或解聘为化医财务公司财务报告进行定期法定审计的会计师事务所作出决议；对化医财务公司增加或者减少注册资本等重大事项作出决议；对股东转让出资作出决议；对化医财务公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；修改化医财务公司章程；审议批准法律法规、监管规定或者化医财务公司章程规定的应当由股东会决定的其他事项。
董事会职责：召集股东会会议，并向股东会报告工作；执行股东会的决议；决定化医财务公司的经营计划和投资方案；制订化医财务公司的年度财务预算方案、决算方案；制订化医财务公司的利润分配方案和弥补亏损方案；制订化医财务公司增加或减少注册资本的方案；制订化医财务公司重大收购、收购化医财务公司股份或者合并、分立、解散及变更公司形式的方案；根据有关法规和本章程规定决定化医财务公司分支机构的设置；按照监管规定，聘任或者解聘高级管理
人员外，并决定其报酬、奖惩事项，监督高级管理层履行职责；制定化医财务公司的基本管理制度；维护金融消费者和其他利益相关者合法权益；依照法律法规、监管规定及化医财务公司章程，审议批准化医财务公司对外投资、资产购置、资产处置与核销、资产抵押、关联交易、数据治理等事项；制定化医财务公司发展战略并监督战略实施；制定化医财务公司资本规划，承担资本或偿付能力管理最终责任；制定化医财务公司风险容忍度、风险管理和内部控制政策，承担全面风险管理的最终责任；负责化医财务公司信息披露，并对会计和财务报告的真实性、准确性、完整性和及时性承担最终责任；定期评估并完善化医财务公司治理；制订章程修改方案，制订股东会议事规则、董事会议事规则，审议批准董事会专门委员会工作规则；提请股东会聘用或者解聘为化医财务公司财务报告进行定期法定审计的会计师事务所；决定聘用或者解聘化医财务公司常年法律顾问；建立化医财务公司与股东特别是主要股东之间利益冲突的识别、审查和管理机制；按照有关规定履行信息科技管理职责；按照有关规定推进法制建设，建立总法律顾问制度，切实落实依法治企和履行总法律顾问职责等要求；承担股东事务的管理责任；法律法规、监管规定以及本章程规定的其他职权。
监事会职责：检查化医财务公司财务；对董事、高级管理人员执行化医财务公司职务的行为进行监督，对违反法律法规、化医财务公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；当董事、高级管理人员的行为损害化医财务公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；提议召开临时股东会会议，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；向股东会会议提出提案；负责对化医财务公司内部审计工作进行指导和监督，有权要求董事会和高级管理层提供审计方面的相关信息；依照《公司法》的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；制定工作制度和年度工作计划，每年至少组织一次专项检查活动；按照依法合规、客观公正、标准统一、科学有效、问责严格的原则，对化医财务公司董事、监事的履职情况进行综合评价；负责对董事会和高级管理层在信息科技以及数据治理方面的履职尽责情况进行监督评价