芯原股份:国泰海通证券股份有限公司关于芯原微电子(上海)股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

国泰海通证券股份有限公司
关于芯原微电子（上海）股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称“芯原股份”或“公司”）的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，对芯原股份2024 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意芯原微电子（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1537 号），公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）48,319,289 股，每股面值人民币 1 元，每股发行价
格为 38.53 元，募集资金总额为 186,174.22 万元，扣除各项发行费用 18,378.91 万
元，公司实际募集资金净额为 167,795.31 万元。上述募集资金到位情况经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了天职业字[2020]32075 号验资报告。
（二）募集资金以前年度使用金额
截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计已使用募集资金人民币 1,655,735,183.68
元，累计收到募集资金利息收入扣减手续费净额为人民币 67,524,360.30 元。剩余募集资金余额人民币 82,207,497.16 元。
（三）募集资金本年度使用金额及年末余额
公司 2024 年度募投项目实际使用募集资金 80,993,169.21 元，2024 年度收到
的募集资金利息收入扣减手续费净额 715,292.88 元；截至 2024 年 12 月 31 日，
公司募集资金已全部使用完毕。募集资金使用情况如下：

单位：人民币元
项目 金额
实际收到的募集资金金额 1,699,030,248.80
减：以自筹资金预先投入募集资金投资项目置换金额 228,863,054.51
减：自有资金支付首次公开发行费用置换金额 21,077,171.28
减：以超募资金永久补充流动资金金额 535,678,253.04
减：累计至 2024 年 12 月 31 日募投项目实际支出金额 972,187,045.34
减：截至 2024 年 12 月 31 日用于现金管理金额 -
减：补充流动资金（募投项目结余转出） 9,464,377.81
加：累计至 2024 年 12 月 31 日募集资金利息收入扣减手续费净额 68,239,653.18
截至 2024 年 12 月 31 日募集资金账户余额 -
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
根据有关法律法规及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《芯原微电子（上海）股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，公司及子公司芯原科技（上海）有限公司分别在中国工商银行股份有限公司上海市南京东路支行、上海银行股份有限公司浦东分行、招商银行股份有限公司上海分行、中信银行股份有限公司上海分行、上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行（以下简称“开户行”）开立了募集资金专户，并与保荐机构和开户行签订了《募集资金三方监管协议》或《募集资金四方监管协议》，对募集资金采取了专户存储管理。上述协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金已全部使用完毕，并完成相关募集
资金专户进行销户工作，具体情况详见本报告“二（二）募集资金专户存储情况”。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
单位：万元
银行名称 募集资金专户账号 截至2024年12月31 备注
日账户余额
上海浦东发展银行股份有 97160078801600002036 - 已销户
限公司张江科技支行
上海银行股份有限公司浦 03004198987 - 已销户
东科技支行
中国工商银行股份有限公 1001235929300088184 - 已销户
司上海市南京东路支行
中信银行股份有限公司上 8110201013701212254 - 已销户
海分行张江支行
招商银行股份有限公司上 121910739810105 - 已销户
海分行营业部
上海浦东发展银行股份有 97160078801100003720 - 已销户
限公司张江科技支行
总计 / -
三、本年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
2024 年度，本公司实际投入的募集资金款项共计人民币 80,993,169.21 元，
募集资金实际使用情况对照表详见附表 1《2024 年度募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
本年度，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司为进一步规范公司募集资金的使用与管理，在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，提高募集资
金使用效益。2024 年 3 月 29 日召开了第二届董事会第十三次会议暨 2023 年年
度董事会、第二届监事会第十二次会议暨 2023 年年度监事会，审议通过了《关
于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过 5,000 万元（含）的闲置募集资金适时购买安全性高、流动性好的低风险保本型理财产品，使用期限自本次董事会审议通过之日起 12 个月内或至公司董事会/股东大会（视届时审批权限）审议通过下一年度闲置募集资金现金管理额度之日止（以孰短者为准），在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。上述额度是指现金管理单日最高余额不超过人民币 5,000.00 万元（含本数）。保荐机构出具了明确的核查意见。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司无闲置募集资金进行现金管理余额。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
结合公司 2024 年的资金安排以及业务发展规划，为满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，降低财务成本，进一步提升公司盈利能力，维护上市
公司和股东的利益，公司于 2024 年 3 月 29 日召开了第二届董事会第十三次会议
暨 2023 年年度董事会、第二届监事会第十二次会议暨 2023 年年度监事会，审议通过了《关于使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用剩余的全部超额募集资金 465.92 万元（预计转出包括利息及现金管理收益等在内的全部结存余额，具体金额以转出时实际金额为准）用于永久补充流动资金。保荐机构出具了明确的核查意见。上述事项已经公司 2023 年年度股东大会审议
通过。截止 2024 年 12 月 31 日，公司已完成使用上述超募资金永久补充流动资
金，实际永久补充流动资金金额为 467.83 万元。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
公司不存在节余募集资金使用的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况，不存在募集资金投资项目己对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题及整改措施
2024 年度，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的相关信息，不存在募集资金管理违规情形。
六、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为，公司 2024 年度募集资金存放和使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《芯原微电子（上海）股份有限公司募集资金管理办法》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形，公司募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。
综上，保荐机构对公司 2024 年度募集资金存放和使用情况无异议。
（以下无正文）

附表 1：2024 年度募集资金使用情况对照表
编制单位：芯原微电子（上海）股份有限公司
单位：人民币元
募集资金总额