微芯生物:国投证券股份有限公司关于深圳微芯生物科技股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

国投证券股份有限公司
关于深圳微芯生物科技股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”或“保荐机构”）作为深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“微芯生物”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市项目和向不特定对象发行可转换公司债券项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《深圳微芯生物科技股份有限公司募集资金管理制度》等有关规定，对公司 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查，并发表意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金情况
1. 2019 年首次公开发行股票
根据中国证券监督管理委员会 2019 年 7 月 17 日出具的《关于同意深圳微芯
生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1299号），公司首次公开发行人民币普通股（A 股）50,000,000 股，每股面值人民币1.00 元，每股发行价人民币 20.43 元，募集资金总额为人民币 1,021,500,000.00元，扣除与募集资金相关的发行费用共计人民币 76,311,750.00 元（不含增值税）
后，实际募集资金净额为人民币 945,188,250.00 元。上述募集资金于 2019 年 8
月 6 日到账，毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了毕马威华振验字第 1900341 号《验资报告》。
2. 2022 年向不特定对象发行可转换公司债券
根据中国证监会《关于同意深圳微芯生物科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕1234 号），公司向不特定
对象发行 500 万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值 100 元，募集资金总额为人民币 500,000,000.00 元，扣除与发行有关的费用总额人民币15,462,700.00 元后，实际募集资金净额为人民币 484,537,300.00 元。本次募集资
金于 2022 年 7 月 11 日全部到位，毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）于
2022 年 7 月 11 日对公司向不特定对象发行可转债的资金到位情况进行了审验，
并出具了《向不特定对象发行可转换公司债券募集资金验证报告》（毕马威华振验字第 2201110 号）。
（二）募集资金使用及结余情况
1. 2019 年首次公开发行股票
截止 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金余额为 24,132,226.47 元，明细见下
表：
项目 金额（人民币元）
募集资金净额 945,188,250.00
减：报告期募集资金累计使用金额(包括置换先期投入金额) 936,867,342.86
其中：创新药研发中心和区域总部项目 183,353,277.97
创新药生产基地项目 101,913,939.84
营销网络建设项目 103,760,880.95
偿还银行贷款项目 93,514,079.55
创新药研发项目 175,678,752.80
补充流动资金 163,080,648.74
超募资金 115,565,763.01
其中：永久性补充流动资金 85,000,000.00
西奥罗尼美国研发项目 30,565,763.01
期末用于现金管理的暂时闲置募集资金金额 28,753,600.00
加：募集资金利息收入扣除手续费净额 44,564,919.33
截止 2024 年 12 月 31 日募集资金余额 24,132,226.47
2. 2022 年向不特定对象发行可转换公司债券
截止 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金余额为 13,940,431.26 元，明细见下
表：
项目 金额（人民币元）
募集资金净额 484,537,300.00
减：报告期募集资金累计使用金额(包括置换先期投入金额) 349,629,928.16
其中：创新药生产基地（三期）项目 167,306,852.60
西奥罗尼联合紫杉醇治疗卵巢癌 III 期临床试验项目 77,178,673.68

补充流动资金 105,144,401.88
期末用于现金管理的暂时闲置募集资金金额 134,000,000.00
加：募集资金利息收入扣除手续费净额 13,033,059.42
截止 2024 年 12 月 31 日募集资金余额 13,940,431.26
二、募集资金管理情况
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》及中国证监会相关文件的规定，
结合公司实际情况，公司在上市时制定了《募集资金管理制度》。公司根据《募
集资金管理制度》的规定，对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批
手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
1. 2019 年首次公开发行股票
公司与国投证券及杭州银行股份有限公司深圳科技支行、上海银行股份有限
公司深圳分行、招商银行股份有限公司深圳科发支行及中信银行股份有限公司深
圳分行（以下共同简称为“开户行”）分别签订了《募集资金三方监管协议》（以
下简称“《三方监管协议》”）；另外，公司与全资子公司成都微芯药业有限公
司、国投证券及上海银行股份有限公司深圳分行、招商银行股份有限公司深圳科
发支行、招商银行府城大道支行（上述银行共同简称为“开户行”）签订了《募
集资金四方监管协议》（以下简称“《四方监管协议》”）；公司与全资子公司
Chipscreen Biosciences (United States) Limited、国投证券及招商银行股份有限公
司深圳分行签订了《募集资金四方监管协议》（以下简称“《四方监管协议》”）。
上述《三方监管协议》和《四方监管协议》协议各方均能按照协议约定严格履行
相关职责。
截止 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金在开户行的存储情况如下：
单位：人民币元
开户银行 账号 存款方式 余额
杭州银行股份有限公司深圳科技支行 4403**********70666 活期 5,548,761.86
上海银行股份有限公司深圳分行 0039**********37495 活期 2,230,826.91
上海银行股份有限公司深圳分行 0039**********37557 活期 已注销
中信银行股份有限公司深圳分行 8110**********65820 活期 已注销
招商银行股份有限公司深圳科发支行 7559******10603 活期 已注销
上海银行股份有限公司深圳分行 0039**********37576 活期 已注销
招商银行股份有限公司深圳科发支行 1289******10605 活期 已注销
上海银行股份有限公司深圳分行 0039**********37584 活期 已注销

招商银行府城大道支行 1289******10818 活期 -
招商银行股份有限公司深圳分行 NRA**********32301 活期 16,352,637.70
合计 / / 24,132,226.47
2. 2022 年向不特定对象发行可转换公司债券
公司与国投证券及中信银行股份有限公司深圳分行、兴业银行股份有限公司
深圳西丽支行（以下共同简称为“开户行”）分别签订了《募集资金三方监管协
议》（以下简称“《三方监管协议》”）；另外，公司与全资子公司成都微芯药
业有限公司、国投证券及成都银行股份有限公司沙湾支行、上海银行股份有限公
司深圳分行（上述银行共同简称为“开户行”）签订了《募集资金四方监管协议》
（以下简称“《四方监管协议》”）。上述《三方监管协议》和《四方监管协议》
协议各方均能按照协议约定严格履行相关职责。
截止 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金在开户行的存储情况如下：
单位：人民币元