百洋股份:独立董事2024年度述职报告(徐国君)

百洋产业投资集团股份有限公司
2024 年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表：
大家好！
本人徐国君，作为百洋产业投资集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》等的规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，积极发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。积极参加公司董事会，认真审议董事会各项议案，对重大事项发表了独立意见。现将本人 2024 年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
本人徐国君，1962 年出生，中国国籍，无境外永久居住权，中国人民大学会计学专业研究生毕业，经济学博士学位，非执业注册会计师，会计学教授，国务院政府特殊津贴专家。1983 年 9
月-1985 年 8 月于北京林业部干部学院任教；1987 年 8 月-1988
年 11 月于北京林业管理干部学院任教；1988 年 12 月-1998 年
4 月于青岛大学先后任讲师、副教授、教授、系副主任；1998 年5 月-2009 年 2 月中国海洋大学先后任会计学教授，系主任、副
院长、校长助理兼院长、财务处长等；2009 年 3 月-2018 年 10 月
青岛国信发展（集团）有限责任公司先后担任总会计师、副总、董事；总经理、党委副书记、董事；同时兼任中国海洋大学会计
学教授、博士生导师；2018 年 11 月至 2022 年 6 月中国海洋大
学人本价值管理研究所所长、会计学教授、博士生导师。2022
年 7 月退休。2023 年 4 月至 2024 年 3 月担任青岛双星股份有
限公司独立董事；2020 年 12 月至 2024 年 2 月担任中电科思仪
科技股份有限公司独立董事；2023 年 3 月至 2024 年 3 月担任青
岛青铁金汇控股有限公司外部董事；2020 年 7 月至 2024 年 7 月
担任青岛英派斯健康科技股份有限公司独立董事；2020 年 10 月至今担任青岛盘古智能制造股份有限公司独立董事；2024 年 8月至今担任海信家电集团股份有限公司独立董事。2020 年 8 月至今担任公司独立董事。
根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等的有关规定，本人对自身独立性情况进行了自查。经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的相关要求。

二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会、股东大会情况
2024 年度，本着勤勉尽责的态度，参加了公司召开的 9 次
董事会会议和 4 次股东大会。在召开会议之前，本人认真仔细审阅了会议议案及相关材料，与公司高管、董秘、内审负责人等相关人员沟通，主动了解、调查并获取作出决策所需的信息及资料；在会议上，认真听取公司股东或其他董事对公司经营和管理发表的意见并认真审议每个议案，积极参与各项议题的讨论并提出合理建议，以谨慎的态度行使表决权，为公司董事会的正确、科学决策，以及检查执行公司决议事项发挥积极作用，依法合规维护了上市公司和全体股东的利益。
公司在 2024 年度召集召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。2024 年度本人对公司董事会各项议案及其它事项没有提出异议的情况。年内无授权委托其他独立董事出席会议情况。
2024 年，本人出席董事会会议及股东大会会议的情况如下：
独立董 本报告期应 现场出席 以腾讯视频会 委托出 缺席董 是否连续两次未 出席股
事姓名 参加董事会 董事会次 议方式参加董 席董事 事会次 亲自参加董事会 东大会
次数 数 事会次数 会次数 数 会议 次数
徐国君 9 1 8 0 0 否 4
2024 年度，本人出席全部 9 次董事会，除《关于对公司独
立董事独立性情况进行评估的议案》回避表决外，本人均参与了其余全部议案的审议，发表了个人意见和建议，对这些议案全部投了赞成票，切实履行了董事职责。

（二）出席董事会专门委员会会议情况
2024 年度，公司董事会提名委员会召开了 4 次会议，本人
作为董事会提名委员会主任委员，严格按照相关制度的规定开展工作，组织并参加提名委员会的各项工作，在充分了解被提名人学历、工作等背景情况的基础上认真审核，根据公司的实际情况，积极履行提名委员会的职责。具体情况如下：
序号 会议日期 会议名称 事项内容 表决意见
1 2024/1/26 第六届董事会提名委 《关于聘任公司常务副总经理的议案》 同意。
员会第二次会议
2 2024/4/25 第六届董事会提名委 《关于聘任公司董事会秘书的议案》 同意。
员会第三次会议
第六届董事会提名委 《关于补选公司第六届董事会非独立董事的
3 2024/6/14 员会第四次会议 议案》 同意。
《关于聘任公司总经理及其薪酬的议案》
4 2024/7/5 第六届董事会提名委 《关于聘任公司副总经理的议案》 同意。
员会第五次会议
2024 年度,公司董事会审计委员会召开了 4 次会议，本人作
为董事会审计委员会主任委员，严格按照相关制度的规定开展工作，组织并参加审计委员会的各项工作，对公司内部审计及定期报告等事项进行审阅，督促审计工作进度，对公司的内部审计部门及其工作进行监督、加强外部审计与内部审计的沟通、对公司的重大财务信息披露事项进行审议、监督公司的内部控制体系，发挥审计委员会的监督作用。具体情况如下：
序号 会议日期 会议名称 事项内容 表决意见
1 2024/3/11 审计委员会 2024 《内部审计 2023 年工作报告及 2024 年工作计划》 同意。
年第一次会议
《关于<公司 2023 年年度报告>全文及其摘要的议
审计委员会 2024 案》
2 2024/4/25 年第二次会议 《关于<公司 2023 年度财务决算报告>的议案》 同意。
《关于<公司 2023 年度内部控制自我评价报告>的
议案》

《关于 2023 年度计提资产减值准备的议案》
《关于 2023 年度核销应收账款的议案》
《关于 2024 年开展外汇套期保值业务的议案》
《关于<对会计师事务所 2023 年度履职情况评估
报告>的议案》
《关于<审计委员会对会计师事务所 2023 年度履
行监督职责情况报告>的议案》
《关于拟续聘会计师事务所的议案》
《关于<公司 2024 年第一季度报告>的议案》
审计委员会 2024 《关于<公司 2024 年半年度报告>及其摘要的议
3 2024/8/27 年第三次会议 案》 同意。
《关于 2024 年半年度计提资产减值准备的议案》
审计委员会 2024 《关于<公司 2024 年第三季度报告>的议案》
4 2024/10/28 年第四次会议 《内部审计2024年三季度工作报告及2024年四季 同意。
度工作计划》
2024 年度,公司董事会薪酬与考核委员会召开了 5 次会议，
本人作为董事会薪酬与考核委员会委员，严格按照相关制度的规定开展工作，参加薪酬与考核委员会的各项工作，根据相关规定制定及审查公司董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，对公司薪酬制度执行情况进行监督，结合公司实际情况，制定限制性股票激励计划及相关的管理办法，推动公司薪酬制度更加健全、完善。具体情况如下：
序号 会议日期 会议名称 事项内容 表决意见
1 2024/1/26 薪酬与考核委员会 《关于聘任公司常务副总经理的议案》 同意。
2024 年第一次会议
2 2024/6/14 薪酬与考核委员会 《关于聘任公司总经理及其薪酬的议案》 同意。
2024 年第二次会议
3 2024/7/5 薪酬与考核委员会 《关于聘任公司副总经理的薪酬的议案》 同意。
2024 年第三次会议
《关于<公司 2024 年限制性股票激励计划（草
案）>及其摘要的议案》
4 2024/10/8 薪酬与考核委员会 《关于<公司 2024 年限制性股票激励计划管 同意。
2024 年第四次会议 理办法>的议案》
《关