山西证券:2024年度监事会工作报告

山西证券股份有限公司 2024 年度监事会工作报告
2024年，公司监事会秉持对全体股东高度负责的态度，严格按照
《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件
以及《公司章程》《监事会议事规则》的有关规定，切实履行监督职
责，持续监督检查经营管理、各项业务情况，加强财务、董事和高级
管理人员履职、内部控制、信息披露等重点事项的监督检查，促进规
范运行，切实维护公司和全体股东的权益。
一、报告期内监事会召开情况
报告期内，公司监事会共召开3次会议，具体如下：
会议届次 召开日期 召开 审议议案 是否提交股 披露索引
方式 东大会
议案一公司2023年度监事会工作报告 是
议案二公司2023年度环境、社会及治理（ESG）报告 否
议案三公司2023年年度报告及其摘要 是
议案四公司2024年第一季度报告 否
议案五公司2023年度利润分配预案 是
议案六公司《股东分红回报规划（2024年-2026年）》 是
第四届监事 议案七关于公司2023年度日常关联交易执行情况及预计 是 2024年4月30日巨
会第十四次 2024.04.26 现场结合 2024年度日常关联交易的议案 潮资讯网披露的公
会议 视频会议 议案八公司监事2023年度薪酬执行情况及2024 年度薪酬 是 司《监事会决议公
发放方案 告》（临2024-005）
议案九公司2023年度风险管理（评估）报告 否
议案十公司2023年度风险控制指标情况报告 否
议案十一公司2023年度内部控制评价报告 否
议案十二公司2023年度合规报告 是
议案十三公司2023年度反洗钱工作报告 否
议案十四公司2023年度廉洁从业管理情况报告 否
议案一公司2024年半年度报告及其摘要 2024年8月28日巨
第四届监事 现场结合 议案二公司2024年上半年募集资金存放和实际使用情况 潮资讯网披露的公
会第十五次 2024.08.26 视频会议 专项报告 否 司《半年报监事会决
会议 议案三公司2024年上半年风险管理（评估）报告 议 公 告 》 （ 临
议案四公司2024年上半年风险控制指标情况报告 2024-021）
议案一公司2024年第三季度报告 否 2024年10 月31日巨
第四届监事会 2024.10.30 现场结合 潮资讯网披露的公
第十六次会议 视频会议 议案二公司2024年前三季度利润分配预案 是 司《监事会决议公
告》（临2024-032）
报告期内，公司监事会立足监督职能，严格依据《公司法》《证
券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规的要求，认真审核公司定期报告、专项报告等并发表审核意见。
（一）监事会对定期报告的审核情况
1、关于《公司 2023 年年度报告及其摘要》
监事会审核意见如下：（1）公司 2023 年年度报告及其摘要编制和审议程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定。（2）公司2023 年年度报告及其摘要的内容和格式符合中国证监会、深圳证券交易所的各项规定，所包含的信息真实反映了公司当年度的经营管理和财务状况等事项。（3）未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
2、关于《公司 2024 年第一季度报告》
监事会审核意见如下：（1）公司 2024 年第一季度报告编制和审议程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定。（2）公司 2024年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会、深圳证券交易所的各项规定，所包含的信息真实反映了公司报告期的经营管理和财务状况等事项。（3）未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
3、关于《公司 2024 年半年度报告及其摘要》
监事会审核意见如下：（1）公司 2024 年半年度报告及其摘要编制和审议程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定。（2）公司2024 年半年度报告及其摘要的内容与格式符合中国证监会、深圳交易所的各项规定，所包含的信息真实反映了公司报告期的经营管理和财务状况等事项。（3）未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
4、关于《公司 2024 年第三季度报告》
监事会审核意见如下：（1）公司 2024 年第三季度报告编制和审议程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定。（2）公司 2024
年第三季度报告的内容与格式符合中国证监会、深圳交易所的各项规定，所包含的信息真实反映了公司报告期的经营管理和财务状况等事项。（3）未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
（二）监事会对专项报告的审核情况
1、关于《公司 2023 年度内部控制评价报告》
监事会认为：（1）公司根据监管政策规定、结合自身经营需求，建立、健全并有效实施了内部控制，公司法人治理结构完善有效，内部控制组织机构设置合理，对内部控制存在的问题制定了有效的整改措施，保障了公司内部控制制度的贯彻执行，公司内部控制有效。（2）公司 2023 年度内部控制评价报告的评价形式及内容符合有关法律、法规、规范性文件的要求，对公司内部控制的整体评价是全面、客观和真实的。
2、关于《公司 2023 年度合规报告》
监事会认为：公司持续完善健全合规管理框架和制度，实现对合规风险的有效识别和管理，在公司形成内部约束到位、相互制衡有效、内部约束与外部监管有机联系的长效机制，为公司持续规范发展奠定坚实基础。公司法人治理结构健全，股东大会、董事会、监事会规范运作。各项合规管理工作依法开展、有序推进。
二、列席公司股东大会、董事会会议情况
报告期内，公司共召开股东大会2次，召开董事会会议5次。
报告期内，公司监事严格依据《公司法》《证券法》《上市公司股东大会规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，列席公司股东大会、董事会。以现场出席、视频及电话方式列席参会的监事，能够认真查看相关会议资料，听取现场会议报告，并就有关问题向与会董事及高管人员提出意见和建议。
公司监事会认为：报告期内，公司董事会的会议内容、形式及审议、表决程序符合《公司法》《公司章程》等相关法律法规、规范性文件的规定，符合公司全体股东利益，不存在损害公司及其他股东利
益的情形。
三、报告期内履行监督检查职能的情况
（一）关于监督公司依法运作的情况
报告期内，公司全体监事勤勉尽责，通过参加或列席“三会”，监督检查公司“十四五”战略规划的实施进程，审阅公司定期报告、专项报告以及法定信息披露媒体公告的公司相关信息，并通过公司发送的每周工作动态、走访调研相关部门及子公司，密切关注和了解公司运行情况。重点监督检查公司重大决策和重大经营活动、全面风险管理、反洗钱管理等方面情况，借助稽核审计、合规风控等部门的力量，加强和完善合规与风险管理，发挥监事会对股东大会、董事会、经营管理层的制衡作用。2024年7月，公司外部监事开展主题为“履职尽责，助力公司差异化高质量发展”的现场调研活动，更深入直观地了解公司财富管理业务转型、优势核心业务、金融科技创新等方面情况，推动监事会高效履职，进一步有效发挥监督服务作用。
报告期内，公司监事会通过监督检查认为：公司建立了较为完善的内部控制体系，有效提升了经营管理水平。公司各项决策程序严格遵循《公司法》《证券法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。公司认真执行股东大会、董事会、监事会的各项决议，运作规范、决策合理、程序合法。
报告期内，监事会未独立聘请专业机构提供专业意见。
（二）关于监督董事及公司高级管理人员履职的情况
报告期内，公司监事会成员列席股东大会、董事会历次会议，监事会主席参加了公司执行委员会及重要经营管理工作会议，监督董事、高管出席股东大会、董事会会议的情况，审阅了稽核审计报告和廉洁从业管理情况报告。对董事、高级管理人员履职情况、合规管理、廉洁从业、诚信从业及文化建设等工作进行了依法监督。
通过监督检查，公司监事会认为：报告期内，公司董事、高级管理人员皆能勤勉尽责，不存在违反法律、行政法规、《公司章程》或股东大会决议的行为，不存在损害公司和客户利益的行为。

（三）关于检查公司财务状况的情况
报告期内，公司监事会积极关注公司财务运行状况，监督、核查财务管理相关制度的建立、执行情况，并借助稽核审计部、合规法律部、风险管理部门对公司的财务运行状况、经营管理情况实施监督和检查。监事会认真审阅了公司2023年年度报告、2024年第一季度报告、2024年半年度报告及2024年第三季度报告，并发表核