天铁科技:浙江天铁科技股份有限公司2024年度独立董事述职报告(夏立安)(已离任)

浙江天铁科技股份有限公司
2024 年度独立董事述职报告
（夏立安）
本人作为浙江天铁科技股份有限公司（以下简称“公司”或“天铁科技”）的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规，以及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，认真履行职责，充分发挥独立董事的独立性和专业性作用，维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将2024年度任职期间履行职责的情况报告如下：
一、基本情况
本人夏立安，1964年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，世界史专业,博士研究生学历。1990年至1997年，任教于曲阜师范大学，历任讲师、副教授；1996年至1997年，任武汉大学访问学者；1997年至1998年，任曲阜师范大学历史系副教授；2001年至2004年，任浙江大学法学院教授；2004年至2005年，任首尔大学法学院访问教授；2019年9月至2022年6月，任浙江得乐康食品股份有限公司独立董事；2017年12月至2024年1月，任杭州联德精密机械股份有限公司独立董事；2020年6月至2023年12月，任杭州博拓生物科技股份有限公司独立董事；2022年3月至2024年7月，任天铁科技独立董事；2005年至今，任浙江大学光华法学院教授；目前兼任杭州安杰思医学科技股份有限公司独立董事。
本人未在公司担任除独立董事外的其他职务，与公司及主要股东不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响本人进行独立客观判断的关系。经自查，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
公司于2024年7月1日完成董事会换届选举相关工作，本人任期届满不再担任公司独立董事。
二、年度履职概况
（一）出席董事会、股东大会情况
2024年度任职期间，公司共召开6次董事会，本人均按时出席，认真阅读议案，并以谨慎的态度在董事会上行使表决权，维护了公司和股东的利益。本人对
提交董事会的全部议案进行了认真审议，认为这些议案均未损害全体股东利益，因此均投出赞成票，没有反对、弃权的情况。未出现连续两次未能亲自出席、也未委托其他独立董事代为出席的情况。
2024年度任职期间，公司共召开3次股东大会，本人出席1次。
（二）出席董事会专门委员会情况
1、2024年度任职期间，本人作为公司董事会薪酬与考核委员会主任委员，秉持勤勉尽责的态度，主持日常工作。期间，根据需要组织召开了4次薪酬与考核委员会，对公司的股权激励计划相关事项、董事及高管薪酬等事项进行了严谨审阅，始终致力于维护股东权益，确保公司管理层激励与约束机制的合理性和有效性。
2、2024年度任职期间，本人作为公司董事会审计委员会委员，共参加会议1次，就公司募集资金使用、定期报告、担保、内部控制等事项进行了审阅。本人仔细审阅相关资料，同时向公司管理层详细了解了公司本年度的财务状况、经营情况、重大事项进展情况、公司内部控制制度的建设及执行情况，建议公司切实加强内控管理和风险管理，不断提升合规运作水平。
3、2024年度任职期间，本人作为公司董事会提名委员会委员，共参加会议1次，就第五届董事会董事候选人资格审查事项进行审阅，对被候选人任职资格进行审查，并形成明确的审查意见。
报告期内，在董事会薪酬与考核委员会、董事会审计委员会、董事会提名委员会会议中，本人对审议的所有议案均投了同意票，无反对或弃权的情形。
（三）与内部审计机构、会计师事务所沟通的情况
2024年度任职期间，本人与公司内部审计部门及会计师事务所进行积极沟通，与会计师事务所就公司定期报告、财务状况、内部控制等方面进行探讨和交流，关注审计过程，督促审计进度，确保审计工作的及时、准确、客观、公正。
（四）保护投资者权益方面所做的工作
1、在监督信息披露方面的工作。本人关注信息披露的审批程序、及时审阅公司相关公告文稿，对信息披露的真实、准确、完整、及时、公平等情况进行监督和检查，督促公司按照有关规定，认真履行公司信息披露义务。通过有效监督，充分履行独立董事职责，保证所有投资者有平等的机会和渠道获得公司有关信息。
2、在公司规范运作方面的工作。本人严格监督上市公司在机构、业务、人
员、资产、财务方面的独立性，检查控股股东及其他关联方违规占用公司资金、公司对外担保等情形，充分履行独立董事职责，维护广大投资者的利益。
3、不断提高自身的履职能力。本人积极学习相关法律法规和规章制度，加深对相关法规的认识和理解，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识。
（五）现场工作及公司配合独立董事工作的情况
2024年度任职期间，本人累计现场工作时间2天。在公司经营管理层的配合下，对公司的生产经营、内部管理和控制、财务管理等情况进行了深入沟通和了解，及时获悉公司各重大事项的进展情况。不定期通过电话、网络等形式与公司其他董事、高级管理人员以及相关人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，积极对公司的经营管理提出建设性意见。
上市公司积极配合本人履行职责，通报公司运营情况，提供相关文件资料，为独立董事履行职责提供了必要的工作条件和人员支持，指定证券法务部、董事会秘书等专门部门和专门人员协助本人履行职责。
三、履职重点关注事项
（一）定期报告中的财务信息事项
2024年度任职期间，公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2023年年度报告》《2024年第一季度报告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。上述报告均履行了相应的审议程序，相关会议的召集召开程序、表决程序及方式符合相关法律法规、规范性文件的规定。《公司2023年度内部控制自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建立、完善和运行的实际情况。
（二）提名董事情况
2024年度任职期间，公司完成第五届董事会换届选举，具体情况如下：
经董事会提名委员会提名，公司于2024年6月13日召开第四届董事会第五十三次会议，2024年7月1日召开2024年第二次临时股东大会，审议通过了《关于提名非独立董事候选人的议案》《关于提名独立董事候选人的议案》，完成第五届董事会的选举，任期自股东大会审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。
本人认为提名董事流程符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《公司章程》等相关法律法规的要求，不存在损害公司和全体股东特别是中小股东利益的情形。
（三）董事、高级管理人员薪酬
报告期内，公司的董事、高级管理人员薪酬及独立董事津贴情况，符合相关制度的规定，与公司现阶段经营状况吻合，有利于进一步促使董事、高级管理人员勤勉尽责，不存在损害公司及股东利益的情况。
（四）股权激励计划相关事项
2024年度本人任职期间，公司具体实施的股权激励计划相关事项有授予完成2024年限制性股票激励计划、2024年第二期限制性股票激励计划授予、回购注销2022年限制性股票激励计划和2022年第二期限制性股票激励计划部分限制性股票，均履行了必要的审核及决策程序，符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规及公司《2022年限制性股票激励计划（草案修订稿）》《2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》《2022年第二期限制性股票激励计划（草案）》《2022年第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法》《2024年限制性股票激励计划（草案）》《2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法》《2024年第二期限制性股票激励计划（草案）》《2024年第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法》等的有关规定，不存在损害公司及全体股东权益的情形。
除上述事项外，2024年度任职期间公司未发生其他需要重点关注事项。
四、总体评价和建议
2024年度任职期间，本人在工作中勤勉尽职，恪守诚信，忠实履行独立董事的职责，不受公司控股股东、实际控制人以及其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，维护公司和全体股东的合法权益；积极出席相关会议，凭借自身的专业知识，以独立、公正的精神对公司重大经营事项、法人治理等方面的问题积极献计献策，切实维护公司和广大投资者的合法权益。
特此报告
独立董事：
夏立安
2025 年 4 月 26 日