通业科技:重大信息内部报告制度(2025年4月)

深圳通业科技股份有限公司
重大信息内部报告制度
第一章 总则
第一条 为加强深圳通业科技股份有限公司(以下简称“公司”或“本公
司”)的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时，维护投资者的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳通业科技股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）等有关规定，结合公司实际，特制定本制度。
第二条 重大信息内部报告制度是指当出现、发生、可能发生或将要发生可
能对公司证券及其衍生品种的交易价格产生较大影响的任何重大事项时，信息报告义务人应当第一时间将有关信息告知董事会秘书，并由董事会秘书向董事会报告的制度。
第三条 本制度适用于公司及其控股子公司。本制度所称“信息报告义务人”
包括：
(一)公司董事、高级管理人员；
(二)公司各部门、控股子公司、分公司的负责人；
(三)公司派驻控股子公司的董事、监事和高级管理人员；
(四)公司控股股东和实际控制人；
(五)持有公司百分之五以上股份的股东和公司的关联人（包括关联法人和关联自然人）；
(六)其他可能接触重大信息的相关人员。

持有公司百分之五以上股份的股东及其一致行动人、公司的实际控制人也应根据相关法规和本制度，在发生或即将发生与公司相关的重大事件时，及时告知董事会秘书，履行重大信息报告义务。信息报告义务人在信息尚未公开披露前，负有保密义务。
第二章 公司重大信息的范围
第四条 公司重大信息包括但不限于公司及其控股子公司出现、发生或即将
发生的重要会议、重大交易、重大关联交易、重大事件以及前述事项的持续进展情况。
(一)本制度所述“重要会议”，包括：
1、公司及其控股子公司拟提交董事会、股东会审议的事项；
2、公司及其控股子公司召开董事会、股东会(包括变更召开股东会日期的通知)并作出决议；
3、公司及其控股子公司召开的关于本制度所述重大事项的专项会议。
(二)本制度所述的“重大交易”，包括：
1、购买或出售资产；
2、对外投资（购买银行理财产品的除外）；
3、转让或受让研发项目；
4、签订许可使用协议；
5、提供担保（指上市公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）；
6、租入或租出资产；
7、委托或者受托管理资产和业务；
8、赠与或受赠资产；
9、债权、债务重组；
10、提供财务资助（含委托贷款）；

11、深圳证券交易所认定的其他交易。
(三)公司发生的第(二)项所述交易达到下列标准之一的，应当在发生后一日内报告：
1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的百分之十以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
2、交易的成交金额（包括支付的交易金额和承担的债务及费用等）占公司最近一期经审计净资产的百分之十以上，且绝对金额超过1,000万元；
3、交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的百分之十以上，且绝对金额超过一千万元；
4、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的百分之十以上，且绝对金额超过一百万元。
5、交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的百分之十以上，且绝对金额超过一百万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。对相同交易类别下标的相关的各项交易，连续十二个月累计计算。
公司控股子公司发生本章规定事项的参照本条标准执行。
(四)公司或控股子公司发生的关联交易事项，包括：
1、签署第(二)款规定的交易事项；
2、购买原材料、燃料、动力；
3、销售产品、商品；
4、提供或接受劳务；
5、委托或受托销售；
6、与关联方共同投资；
7、其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。

(五)以下关联交易，必须在发生之前报告，并应避免发生：
1、向关联人提供财务资助，包括但不限于：
(1)有偿或无偿地拆借公司的资金给股东及其他关联方使用；
(2)通过银行或非银行金融机构向股东及其他关联方提供委托贷款；
(3)为股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；
(4)代股东及其他关联方承担或偿还债务。
2、向关联人提供担保。
3、与关联人共同投资。
4、委托关联人进行投资活动。
(六) 发生的关联交易达到下列标准之一的，应当及时报告：
1、公司与关联自然人发生的交易金额超过三十万元的关联交易（公司提供担保除外）；
2、公司与关联法人发生的交易金额超过三百万元，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易（公司提供担保除外）；
拟进行的关联交易，由各职能部门向公司董事会秘书提出书面报告；报告应就该关联交易的具体事项、必要性及合理性、定价依据、交易协议草案、对交易各方的影响做出详细说明。
公司董事、高级管理人员、持股百分之五以上的股东及其一致行动人、实际控制人，应当将其与公司存在的关联关系情况及时告知公司。
(七)诉讼和仲裁事项：
1、涉案金额超过一千万元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项；
2、涉及公司股东会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼事项；
3、未达到前述标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，董事会基于
案件特殊性认为可能对公司生产经营、控制权稳定、公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生较大影响的，或者深圳证券交易所认为有必要的。
(八)重大变更事项：
1、变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、办公地址和联系电话等；
2、经营方针、经营范围或者公司主营业务发生重大变化；
3、变更会计政策或者会计估计；
4、公司法定代表人、高级管理人员、董事(含独立董事)提出辞职或发生变动；
5、聘任或者解聘为公司定期报告出具审计意见的会计师事务所；
6、法院裁定禁止公司控股股东转让其所持本公司股份；
7、持股百分之五以上股东的股份被冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
8、发生可能对公司资产、负责、权益或者经营成果产生重大影响的其他事项。
9、深圳证券交易所认定的其他情形。
(九)重大风险事项：
1、发生重大亏损或者遭受重大损失；
2、发生重大债务、未清偿到期重大债务或重大债权到期未获清偿；
3、可能依法承担的重大违约责任或重大赔偿责任；
4、计提大额资产减值准备；
5、公司决定解散或被有权机关依法吊销营业执照、责令关闭或者强制解散；
6、预计出现净资产为负值；

7、主要债务人出现资不抵债或进入破产程序，公司对相应债权未提取足额坏账准备；
8、营业用主要资产被查封、扣押、冻结，被抵押、质押；
9、公司因涉嫌违法违规被有权机关调查或者受到重大行政处罚、刑事处罚，控股股东、实际控制人涉嫌违法违规被有权机关调查、采取强制措施或者受到重大行政处罚、刑事处罚；
10、公司董事、高级管理人员无法正常履行职责，或者因涉嫌违法违规被有权机关调查、采取强制措施，或者受到重大行政处罚、刑事处罚；
11、公司核心技术团队或者关键技术人员等对公司核心竞争力有重大影响的人员辞职或者发生较大变动；
12、公司在用的核心商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产或者核心技术许可到期、出现重大纠纷、被限制使用或者发生其他重大不利变化；
13、主要产品、核心技术、关键设备、经营模式等面临被替代或者被淘汰的风险；
14、重要研发项目研发失败、终止、未获有关部门批准，或者公司放弃对重要核心技术项目的继续投资或者控制权；
15、发生重大环境、生产及产品安全事故；
16、收到政府部门限期治理、停产、搬迁、关闭的决定通知；
17、不当使用科学技术、违反科学伦理；
18、证券交易所或者公司认定的其他重大风险情况、重大事故或者负面事项。
(十)拟变更募集资金投资项目、已经董事会或股东会批准项目和对外投资，以及变更后新项目涉及购买资产或者对外投资的，应及时报告以下内容：
1、原项目基本情况及变更的具体原因；
2、新项目的基本情况、可行性分析和风险提示；

3、新项目的投资计划；
4、新项目已经取得或尚待有关部门审批的说明(如适用)。
(十一)公司股票交易异常波动和传闻事项：
1、公司股票交易发生异常波动、或被深圳证券交易所认定为异常波动的,董事会秘书必须在当日向董事会报告；
2、董事会秘书应在股票交易发生异常波动的当日核查股票交易异常波动的原因；公司应于当日向控股股东及其实际控制人递送关于其是否发生或拟发生资产重组、股权转让或者其他重大事项的书面问询函，控股股东及其实际控制人应于当日给予回函；
3、广告传媒传递的消息(传闻)可能或者已经对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，董事会秘书应当及时向各方了解真实情况，必要时应当以书面方式问询搜集传播的证据；公司应向控股股东及其实际控制人递送关于其是否存在影响公司股票及其衍生品种交易价格的重大事项的书面问询函，控股股东及其实际控制人应于当日给予回函。
(十二)公司董事、高级管理人员在买卖本公司证券及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书；在增持、减持公司股票时，应在股份变动当日收盘后报告董事会秘书。
第三章 股东或实际控制人的重大信息
第五条 持有公司百分之五以上股份的股东或实际控制人，对应当披露的重
大信息，应当主动告知公司董事会并配合公司履行信息披露义务。
第六条 公司股东或实际控制人在发生以下事件时，应当及时、主动、以书
面形式告知董事会秘书：
(一)持有公司百分之五以上股份的股东或实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化或拟发生较大变化；
(二)法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司百分之五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；

(三)拟对公司进行重大资产或者业务重组；
(四)自身经营状况恶化的，进入破产、清算等状态；
(五)相关股东或者实际控制人持股或者控制公司的情况已发生或者拟发生较大变化，实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
(六)控股股东、实际控制人因涉嫌违法违规被有权机关调查或者采取强制措施，或者受到重大行政、刑事处罚；
(七)对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的其他情形。
上述情形出现重大变化或进展的，应当持续履行及时告知义务。
第七条 通过接受委托或者信托等方式持有公司百分之五以上股份的股东或
者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司。
第八条 持有公司百分之五以上股份的股东在增持、减持公司股票时，应在
股票变动当日收盘后告知公司。
持有公司百分之五以上股份的股东拟通过集中竞价交易减持股份的，应提前十五个交易日向公司报告减持计划。
第九条 公司发行新股、可转换公司债券或其他再融资方案时，控股股东、
实际控制人和发行对象应当及时向公司提供相关信息。
第十条 公共传媒上出现与控股股东、实际控制人有关