兰州银行:中信建投证券股份有限公司关于兰州银行股份有限公司2024年度保荐工作报告

中信建投证券股份有限公司关于
兰州银行股份有限公司 2024 年度保荐工作报告
保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 上市公司简称：兰州银行
保荐代表人姓名：曾琨杰 联系电话：010-85130366
保荐代表人姓名：田 斌 联系电话：010-65608434
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 0 次，资金使用完毕
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东会会次数 无（均事前或事后审阅会议议案）
（2）列席公司董事会次数 无（均事前或事后审阅会议议案）
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 4
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2024 年 12 月 24 日
（3）培训的主要内容 主板上市公司规范运作及信息披露相
关规则与案例
11.上市公司特别表决权事项（如有） 不适用
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符
合《股票上市规则》第 4.6.3 条/《创业板股 票 不适用
上市规则》第 4.4.3 条的要求；
（2）特别表决权股份是否出现《股票上市规
则》第 4.6.8 条/《创业板股票上市规则》第 不适用
4.4.8 条规定的情形并及时转换为普通股份；
（3）特别表决权比例是否持续符合《股票上 市 不适用
规则》/《创业板股票上市规则》的规定；
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥
用特别表决权或者其他损害投资者合法权益 不适用
的情形；
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东
遵守《股票上市规则》第四章第六节/《创业 板 不适用
股票上市规则》第四章第四节其他规定的情
况。
12.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“股东会、董事会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 不适用 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机 无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心 无 不适用
技术等方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否 未履行承诺的原因及
履行承诺 解决措施
1、关于公司首次公开发行 A 股股票事项，
合计持股超过 51%以上的股东股份锁定期 是 不适用
的承诺
2、关于公司首次公开发行 A 股股票事项，
持股超过 5 万股的员工股东股份锁定期及 是 不适用
股份减持的承诺
3、关于公司首次公开发行 A 股股票事项，
持有兰州银行股份的董事、监事、高级管 是 不适用
理人员股份锁定期及股份减持的承诺
4、关于公司首次公开发行 A 股股票事项，
持有兰州银行 5%以上股份的股东股份锁 是 不适用
定期及股份减持的承诺
5、关于公司首次公开发行 A 股股票事项，
IPO 申报后至本行上市前新增股东股份锁 是 不适用
定期的承诺
6、关于公司首次公开发行 A 股股票事项，
兰州银行、持股 5%及以上股份的股东、董 是 不适用
事（独立董事除外）和高级管理人员稳定
股价的承诺
7、关于公司首次公开发行 A 股股票事项，
董事、高级管理人员对摊薄即期回报及填 是 不适用
补措施的承诺
8、关于公司首次公开发行 A 股股票事项，
兰州银行、持股 5%及以上股份的股东、董 是 不适用
事和高级管理人员关于未履行承诺约束措
施的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
（1）2024 年 1 月，中信建投证券因在保荐芯天下 IPO 项
目过程中，未对发行人所处市场情况及同行业可比公司情
况予以充 分关注并核查发行人对终端客户的销售情况，对
2.报告期内中国证监会和本 发行人业绩预计情况未审慎发表专业意见并督促发行人提所对保荐人或者其保荐的公 高信息披露质量，被深交所出具监管函。
司采取监管措施的事项及整 （2）2024 年 1 月，中信建投证券因在云鼎科技非公开持续
改情况 督导过程中，未能持续督导上市公司完善制度、采取措施
规范募集资金补充流动资金和偿还债务使用过程，被山东
证监局出具警示函，并于 2024 年 7 月被深交所出具书面警
示。
（3）2024 年 5 月，中信建投证券因在常熟汽饰 2019 年公
开发行可转债持续督导工作中，未关注发行人历次募集资
金存放和实际使用情况的专项报告中披露募投目实施进度
未达计划进度的情况，披露的募集资金实际使用情况的专
项核查报告中发表了不真实的核查意见，被江苏证监局出
具警示函。
（4）2024 年 9 月，中信建投证券因在卓谊生物 IPO 项目
过程中，未充分关注并审慎核查发行人推广活动内控制度
执行不到位、会计核算不规范的情形，未充分核查发行人
关联交易情况，未督促发行人充分披露其与控股股东人员、
营业场所混同及整改情况，被深交所采取书面警示自律监
管措施。
（5）2024 年 10 月，因中信建投证券在部分项目中尽职调
查不充分；未有效督促发行人做好募集资金专户管理；内
核未充分关注项目风险等，违反了《证券公司和证券投资