三只松鼠:关于2024年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期符合行权条件的公告

证券代码：300783 证券简称：三只松鼠 公告编号：2025-036
三只松鼠股份有限公司
关于 2024 年股票期权激励计划首次授予部分
第一个行权期符合行权条件的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三只松鼠股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 4 月 28 日召开第四
届董事会第四次会议，会议审议通过了《关于 2024 年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期符合行权条件的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及《三只松鼠股份有限公司 2024 年股票期权激励计划》（以下简称“《激励计划》”）的相关条款规定，以及公司 2024 年第一次临时股东大会的授权，现将 2024 年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）首次授予部分第一个行权期符合行权条件相关内容公告如下：
一、本激励计划简述及已履行的相关审批程序
1、2024 年 4 月 29 日，公司召开了第三届董事会第十三次会议，审议通过
了《关于<三只松鼠股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<三只松鼠股份有限公司 2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事项的议案》等议案。律师事务所出具了法律意见书。
2、2024 年 4 月 29 日，公司召开了第三届监事会第十三次会议，审议通过
了《关于<三只松鼠股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<三只松鼠股份有限公司 2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核查公司 2024 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的议案》，监事会对本激励计划相关事项进行了核实并发表核查意见。
3、2024 年 4 月 30 日至 2024 年 5 月 9 日，公司对本激励计划首次授予激励
对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。公示期满，公司监事会未收到与本激
励计划拟激励对象有关的任何异议。2024 年 5 月 10 日，公司披露了《监事会关
于公司 2024 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
4、2024 年 5 月 15 日，公司召开了 2024 年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于<三只松鼠股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<三只松鼠股份有限公司 2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励相关事项的议
案》，并于 2024 年 5 月 16 日披露了《关于 2024 年股票期权激励计划内幕信息
知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2024 年 5 月 15 日，公司召开了第三届董事会第十四次会议和第三届监
事会第十四次会议，审议通过了《关于调整 2024 年股票期权激励计划相关事项的议案》《关于向公司 2024 年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》，监事会对激励对象名单及授予安排相关事项进行了核实，律师事务所出具了法律意见书。
6、2024 年 5 月 30 日，公司完成了 2024 年股票期权激励计划首次授予的股
票期权登记工作。
7、2025 年 4 月 28 日，公司召开了第四届董事会第四次会议，审议通过了
《关于调整 2024 年股票期权激励计划行权价格的议案》《关于注销部分股票期权的议案》《关于 2024 年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期符合行权条件的议案》《关于向激励对象授予 2024 年股票期权激励计划预留部分的议案》。
二、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明
鉴于本激励计划拟首次授予股票期权的激励对象中有 3 名激励对象因个人原因自愿放弃公司拟向其授予的全部股票期权，公司董事会根据 2024 年第一次临时股东大会的授权，对本激励计划相关事项进行调整。调整后，公司首次授予股票期权的激励对象人数由 96 人调整为 93 人。激励对象因前述原因放弃获授的权益份额直接调减，股票期权数量由 243.86 万份调整为 236.46 万份，其中首次授予的股票期权数量由 221.86 万份调整为 214.46 万份，预留授予的股票期权数量未调整，仍为 22.00 万份。本次调整后，预留权益比例未超过本激励计划拟授
出全部权益数量的 20.00%。
在公司首次授予股票期权公告后至本次股票期权登记期间，本激励计划首次授予的激励对象中有 1 名激励对象因个人原因自愿放弃参与本激励计划，因此本激励计划首次授予登记股票期权的激励对象人数由 93 人调整为 92 人，本激励计划授予股票期权总数由 236.46 万份调整为 233.96 万份，其中，首次授予股票期权的数量由 214.46 万份调整为 211.96 万份，预留授予股票期权的数量未调整，仍为 22.00 万份。
鉴于本激励计划首次授予登记的激励对象中 2 名离职，已不符合本激励计划中有关激励对象的规定，应当取消上述激励对象资格，注销其已获授但尚未行权的股票期权 3.94 万份。注销后，本激励计划首次授予股票期权数量由 211.96 万份变为 208.02 万份。
鉴于公司实施了 2023 年度权益分派、2024 年前三季度权益分派和即将实施
2024 年年度权益分派，故本激励计划行权价格由 24.02 元/股调整为 23.52 元/股。
除上述调整外，本激励计划与 2024 年第一次临时股东大会通过的激励计划一致。
三、关于满足本激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件的说明
1、行权期
根据《激励计划》的规定，本激励计划首次授予部分第一个行权期为自首次授予部分股票期权授权日起 12 个月后的首个交易日起至首次授予部分股票期权授权日起 24 个月内的最后一个交易日当日止。本激励计划首次授予授权日为
2024 年 5 月 15 日，因此，公司首次授予部分第一个行权期将于 2025 年 5 月 16
日开始。
2、满足行权条件情况的说明
行权条件 达成情况

（一）公司未发生如下任一情形： 公司未发生前述情形，符合行权
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表 条件。
示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法
表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺
进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形： 激励对象未发生前述情形，符合
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 行权条件。
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
（三）公司层面业绩考核要求 根据大华会计师事务所（特殊普
业绩考核目标 A 业绩考核目标 B 通合伙）出具的《三只松鼠股份
行权期 （公司层面行权比例 （公司层面行权比例 有限公司 2024 年度审计报告》
100%） 80%） （ 大 华 审 字 [2025]0011003714
首次授予 第一 2024 年，公司含税营业 2024 年，公司净利润达 号），公司 2024 年实现含税营业
的股票期 个行 收入达到 115 亿元。 到 4 亿元。 收入 119.94 亿元，实现公司层面
权及 2024 权期 业绩考核指标。
年 9 月 30 第二 2025 年，公司含税营业 2025 年，公司净利润达
日（含） 个行 收入达到 150 亿元。 到 4 亿元。
前预留授 权期
予的股票 第三 2026 年，公司含税营业 2026 年，公司净利润达
期权 个行 收入达到 200 亿元。 到 4 亿元。
权期
2024 年 9 第一 2025 年，公司含税营业 2025 年，公司净利润达
月 30 日后 个行 收入达到 150 亿元。 到 4 亿元。
预留授予 权期
的股票期 第二 2026 年，公司含税营业 2026 年，公司净利润达
权 个行 收入达到 200 亿元。 到 4 亿元。
权期
注：1、上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的净利润，并剔除本
次及其它员工激励计划的股份支付费用影响的数值作为计算依据。
2、上述“含税营业收入”指包含增值税的营业收入。
（四）个人层面绩效考核要求 经考核，首次授予登记的激励对
象中，除 2 名激励对象离职，90
名个人考核评价结果为“合格”,0
激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象个 名个人考核评价结果为“不合
格”。
人考核评价结果分为“合格”“不合格”两个等级，对应的个人层面行权比
例如下所示：
考核评价结果 合格 不合格
个人层面行权比例 100% 0%
在公司业绩目标达成的前提下，激励对象当年实际可行权额度=个人当年计
划行权额度×公司层面行权比例×个人层面行权比例。激励对象未能行权
的股票期权由公司注销。
综上所述，公司认为本激励计划首次授予部分第一个行权期符合行权条件。
根据公司 2024 年第一次临时股东大会的授权，公司董事会将按照相关规定办理
本激励计划首次授予部分第一个行权期行权的相关事宜。
四、本激励计划首次授予部分第一个行权期的行权安排
1、股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。
2、本次可