诺禾致源:中信证券股份有限公司关于北京诺禾致源科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市持续督导保荐总结报告书

中信证券股份有限公司关于
北京诺禾致源科技股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市持续督导
保荐总结报告书
保荐人编号：Z20374000 申报时间：2025 年 4 月
一、发行人基本情况
情况 内容
发行人名称 北京诺禾致源科技股份有限公司
证券代码 688315.SH
注册资本 41620 万元
注册地址 北京市昌平区回龙观镇生命园路 29 号创新大厦 B258 室
主要办公地址 北京市朝阳区酒仙桥北路甲 13 号院 301 号楼 101
法定代表人 李瑞强
实际控制人 李瑞强
联系人 王其锋
联系电话 010-82837801-889
本次证券发行类型 首次公开发行股票并在科创板上市
本次证券发行时间 2021 年 3 月 31 日
本次证券上市时间 2021 年 4 月 13 日
本次证券上市地点 上海证券交易所
2021 年度报告于 2022 年 4 月 13 日披露；2022 年度报告于 2023 年
年度报告披露时间 4 月 13 日披露；2023 年年度报告于 2024 年 4 月 13 日披露；2024
年年度报告于 2025 年 4 月 15 日披露
二、本次发行情况概述
经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2021〕737 号”《关于同意北京诺禾致源科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，并于 2021
年 4 月 13 日起在上海证券交易所上市交易。公司在上海证券交易所公开发行人
民币普通股（A 股）股票 40,200,000 股，每股发行价格为人民币 12.76 元，股票
发行募集资金总额为人民币 51,295.20 万元，扣除发行费用后，募集资金净额为
44,976.96 万元，上述资金于 2021 年 4 月 7 日全部到账，经立信会计师事务所（特
殊普通合伙）审验并出具“信会师报字[2021]第 ZG10614 号”《验资报告》。
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”或“保荐人”）担任北京诺禾致源科技股份有限公司（以下简称“诺禾致源”或“发行人”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市持续督导的保荐机构，负责对诺禾致源
的持续督导工作，持续督导期至 2024 年 12 月 31 日止。截至 2024 年 12 月 31
日，公司首次公开发行的募集资金已使用完毕。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，出具本持续督导保荐总结报告书。
三、保荐工作概述
在持续督导期间，保荐机构及保荐代表人严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务，主要工作包括但不限于：
1、督导发行人规范运作，关注公司内部控制制度建设和内部控制运行情况；
2、督导发行人履行信息披露义务，审阅信息披露文件；
3、督导发行人募集资金使用，并发表意见；
4、持续关注发行人及相关股东的承诺履行情况；
5、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度；
6、及时向上海证券交易所报送年度持续督导工作报告等相关文件。
四、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

保荐人在履行保荐职责期间，公司未发生需要保荐人处理的重大事项。
五、对上市公司配合保荐工作情况的说明和评价
持续督导期内，公司能够按有关相关法规的要求，及时、准确地进行信息披露。对于持续督导期间的重要事项，公司能够及时通知保荐人并与保荐人保持沟通，同时应保荐人的要求提供相关文件。发行人能够积极配合保荐人及保荐代表人的现场检查等督导工作，为持续督导工作提供了必要的便利。
六、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价
在证券发行上市期间，公司聘请的证券服务机构根据有关法律法规的规定履行工作职责、出具相关报告、提供专业意见。
七、对上市公司信息披露审阅的结论性意见
在持续督导期间，保荐人对公司信息披露文件进行了事前或事后审阅，查阅了上市公司信息披露制度和内幕信息管理制度，抽查重大信息的传递、披露流程文件，查看内幕信息知情人登记管理情况，查阅会计师出具的内部控制审计报告等，并对高级管理人员进行访谈。
基于前述核查程序，保荐人认为：本持续督导期内，上市公司已依照相关法律法规的规定建立信息披露制度并予以执行。
八、对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见
在持续督导期间，发行人已根据相关法律法规制定了募集资金管理制度，对募集资金的管理和使用符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规的规定。发行人对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在重大违规使用募集资金的情形。
九、中国证监会及交易所要求的其他申报事项
公司不存在其他应向中国证监会和证券交易所报告的重要事项。
（本页无正义，为《中信证券股份有限公司关］北京诺禾致沥科技股份有限公司 首次公开发行股票并礼科创板上市持续督导保荐总结报告书》之签署页）
保荐代表入签名： ｀ 汹万飞月汃日
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保荐人法定代表人： 沁尸汇寸汃炉
保荐人公菜： 中信讥券股份有V吵Yj' ` 入了－／为对=1= (f 丿-J }＄日