海能实业:中信证券股份有限公司关于公司2024年度跟踪报告

中信证券股份有限公司
关于安福县海能实业股份有限公司
2024年度跟踪报告
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：海能实业
保荐代表人姓名：于丽华 联系电话：0755-23835271
保荐代表人姓名：刘佳 联系电话：0755-23835843
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
是，根据2024年度内控评价报告、2024年度内
（2）公司是否有效执行相关规章制度 部控制审计报告，发行人有效执行了相关规章
制度。
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定
是
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 9次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 不适用
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2025年4月21日
（3）培训的主要内容 新“国九条”及其配套政策解读、《并购六
条》及其配套政策解读、募集资金监管、创业

板上市公司内部控制、大股东资金占用监管、
股份减持及内幕交易监管等
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关
系登记表，深圳证券交易所互动易网站披露
信息，重大信息的传递披露流程文件，内幕
1.信息披 信息管理和知情人登记管理情况，信息披露
不适用
露 管理制度，会计师出具的2024年度内部控制
审计报告，检索公司舆情报道，对高级管理
人员进行访谈，未发现公司在信息披露方面
存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查
2.公司内
阅了公司2024年度内部控制评价报告、2024
部制度的
年度内部控制审计报告等文件，对公司高级 不适用
建立和执
管理人员进行访谈，未发现公司在公司内部
行
制度的建立和执行方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则
3．“三 及会议材料、信息披露文件，对高级管理人
不适用
会”运作 员进行访谈，未发现公司在“三会”运作方
面存在重大问题。
4.控股股
保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最
东及实际
新公司章程、三会文件、信息披露文件，未不适用
控制人变
发现公司控股股东及实际控制人发生变动。
动
保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，
查阅了募集资金专户银行对账单和募集资金
5.募集资
使用明细账，并对大额募集资金支付进行凭
金存放及 不适用
证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件和
使用
决策程序文件，实地查看募集资金投资项目
现场，了解项目建设进度及资金使用进度，

取得上市公司出具的募集资金使用情况报告
和年审会计师出具的募集资金使用情况鉴证
报告，对公司高级管理人员进行访谈，未发
现公司在募集资金存放及使用方面存在重大
问题。
保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内
部制度，取得了关联交易明细，查阅了决策
6.关联交
程序和信息披露材料，对关联交易的定价公不适用
易
允性进行分析，对高级管理人员进行访谈，
未发现公司在关联交易方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内
部制度，取得了对外担保明细，查阅了决策
7.对外担
程序和信息披露材料，对高级管理人员进行不适用
保
访谈，未发现公司在对外担保方面存在重大
问题。
保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制
度，取得了资产购买、出售明细，查阅了决
8.购买、 策程序和信息披露材料，对资产购买、出售
不适用
出售资产 的定价公允性进行分析，对高级管理人员进
行访谈，未发现公司在购买、出售资产方面
存在重大问题。
9. 其 他
业 务 类
别 重 要
事 项 保荐人查阅了公司对外投资、风险投资、委
（ 包 括 托理财、财务资助、套期保值等相关制度，
对 外 投 取得了相关业务协议、交易明细，查阅了决
不适用
资 、 风 策程序和信息披露材料，对高级管理人员进
险 投 行访谈，未发现公司在上述业务方面存在重
资 、 委 大问题。
托 理
财 、 财
务 资
助 、 套
期 保 值
等）
10．发
行人或
者其聘
请的证 发行人配合了保荐人关于经营情况、规范运
券服务 作等事项的访谈，配合提供了保荐人持续督不适用
机构配 导期间所需的各类资料。
合保荐
工作的
情况
保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露
文件、财务报表，查阅了公司董事、监事、
11.其他
高级管理人员名单及其变化情况，实地查看
（包括经
公司生产经营环境，查阅同行业上市公司的
营环境、
定期报告及市场信息，对公司高级管理人员
业务发
进行访谈，未发现公司在经营环境、业务发
展、财务
展、财务状况、管理状况、核心技术等方面
状况、管 持续关注相关风险
存在重大问题。2024年度，发行人净利润有
理状况、
所下滑，主要原因系：公司继续加大新能源
核心技术
及其他新产品研发投入导致研发费用有所增
等方面的
长，公司扩充产品品类及加大销售推广投入
重大变化
导致管理费用、销售费用有所增长，影响了
情况）
2024年的净利润。建议持续关注业绩波动和
下滑风险。
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
承诺 因及解决措施
1、股份锁定的承诺 是 不适用
2、主要股东持股及减持意向的承诺 是 不适用
3、稳定公司股价的预案及相关承诺 是 不适用

4、信息披露相关承诺 是 不适用
5、承诺约束措施 是 不适用
6、填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
7、利润分配政策的承诺 是 不适用
8、避免同业竞争的承诺