康希通信:招商证券股份有限公司关于格兰康希通信科技(上海)股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告

招商证券股份有限公司
关于格兰康希通信科技（上海）股份有限公司
2024 年度持续督导跟踪报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，招商证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为格兰康希通信科技（上海）股份有限公司（以下简称“康希通信”、“公司”）持续督导工作的保荐机构，负责康希通信上市后的持续督导工作，并出具本持股督导年度跟踪报告。
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 保荐机构已建立健全并有效执行了持
1 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 续督导制度，并制定了相应的工作计
划 划
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 保荐机构已与康希通信签订《保荐协
2 开始前，与上市公司或相关当事人签署持续 议》，该协议明确了双方在持续督导期
督导协议，明确双方在持续督导期间的权利 间的权利和义务，并报上海证券交易
义务，并报上海证券交易所备案 所备案
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违 康希通信在持续督导期间未发生按有
3 法违规事项公开发表声明的，应于披露前向 关规定须保荐机构公开发表声明的违
上海证券交易所报告，并经上海证券交易所 法违规情况
审核后在指定媒体上公告
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现
违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或
4 应当发现之日起五个工作日内向上海证券交 康希通信在持续督导期间未发生违法
易所报告，报告内容包括上市公司或相关当 违规或违背承诺等事项
事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体
情况，保荐人采取的督导措施等
保荐机构通过日常沟通、定期或不定
5 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职 期回访、现场检查等方式，了解康希通
调查等方式开展持续督导工作 信业务情况，对康希通信开展了持续
督导工作

督导上市公司及其董事、监事、高级管理人 在持续督导期间，保荐机构督导康希
员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交 通信及其董事、监事、高级管理人员遵
6 易所发布的业务规则及其他规范性文件，并 守法律、法规、部门规章和上海证券交
切实履行其所做出的各项承诺 易所发布的业务规则及其他规范性文
件，切实履行其所做出的各项承诺
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理 保荐机构督促康希通信依照相关规定
7 制度，包括但不限于股东大会、董事会、监 健全完善公司治理制度，并严格执行
事会议事规则以及董事、监事和高级管理人 公司治理制度
员的行为规范等
督导上市公司建立健全并有效执行内控制 保荐机构对康希通信的内控制度的设
度，包括但不限于财务管理制度、会计核算 计、实施和有效性进行了核查，康希通
8 制度和内部审计制度，以及募集资金使用、 信的内控制度符合相关法规要求并得
关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交 到了有效执行，能够保证公司的规范
易、对子公司的控制等重大经营决策的程序 运行
与规则等
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露
制度，审阅信息披露文件及其他相关文件， 保荐机构督促康希通信严格执行信息
9 并有充分理由确信上市公司向上海证券交易 披露制度，审阅信息披露文件及其他
所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述 相关文件
或重大遗漏
对上市公司的信息披露文件及向中国证监
会、上海证券交易所提交的其他文件进行事
前审阅，对存在问题的信息披露文件及时督
促公司予以更正或补充，公司不予更正或补
充的，应及时向上海证券交易所报告；对上 保荐机构对康希通信的信息披露文件
10 市公司的信息披露文件未进行事前审阅的， 进行了审阅，不存在应及时向上海证
应在上市公司履行信息披露义务后五个交易 券交易所报告的情况
日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在
问题的信息披露文件应及时督促上市公司更
正或补充，上市公司不予更正或补充的，应
及时向上海证券交易所报告
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、 康希通信无控股股东；持续督导期间，
董事、监事、高级管理人员受到中国证监会 康希通信及其实际控制人、董事、高级
11 行政处罚、上海证券交易所监管措施或者纪 管理人员存在被上海证券交易所予以
律处分的情况，并督促其完善内部控制制度，口头警示的情形，具体情况请参见
采取措施予以纠正 “三、保荐机构和保荐代表人发现的
问题及整改情况”
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人 康希通信无控股股东，在持续督导期
12 等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、 间，康希通信及其实际控制人不存在
实际控制人等未履行承诺事项的，保荐人应 未履行承诺的情况
当及时向上海证券交易所报告

关注社交媒体关于上市公司的报道和传闻，
及时针对市场传闻进行核查。经核查后发现
上市公司存在应当披露未披露的重大事项或 在持续督导期间，经保荐机构核查，不
13 与披露的信息与事实不符的，保荐人应当及 存在应及时向上海证券交易所报告的
时督促上市公司如实披露或予以澄清；上市 情况
公司不予披露或澄清的，应当及时向上海证
券交易所报告
发现以下情形之一的，督促上市公司做出说
明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：
（一）上市公司涉嫌违反《股票上市规则》
等上海证券交易所业务规则；（二）中介机构
及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假 在持续督导期间，康希通信未发生前
14 记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情 述情况
形或其他不当情形；（三）上市公司出现《保
荐办法》第七十一条、第七十二条规定的情
形；（四）上市公司不配合保荐人持续督导工
作；（五）上海证券交易所或保荐人认为需要
报告的其他情形
15 制定对上市公司的现场检查工作计划，明确 保荐机构已制定了现场检查的相关工
现场检查工作要求，确保现场检查工作质量 作计划，并明确了现场检查工作要求
上市公司出现下列情形之一的，应当自知道
或者应当知道之日起 15 日内按规定进行专
项现场核查：（一）存在重大财务造假嫌疑；
（二）控股股东、实际控制人及其关联人涉
16 嫌资金占用；（三）可能存在重大违规担保； 在持续督导期间，康希通信不存在前
（四）控股股东、实际控制人及其关联人、 述情形
董事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市
公司利益；（五）资金往来或者现金流存在重
大异常；（六）上海证券交易所或者保荐人认
为应当进行现场核查的其他事项
2024 年度，公司营业收入为 52,278.64
万元，同比增长 25.98%；公司归属于
上市公司未实现盈利、业绩由盈转亏、营业 上市公司股东的扣除非经常性损益的
收入与上年同期相比下降50%以上或者其他 净利润为-9,619.81 万元，同比下降
17 主要财务指标异常的，保荐机构应当在持续 5,210.68% ，主要系境外专利诉讼和
督导跟踪报告显著位置就上市公司是否存在 337 调查相关诉讼及律师费用较高、公
重大风险发表结论性意见 司研发投入相对较高所致。保荐机构
已在持续督导跟踪报告“重大风险事
项”中披露“业绩大幅下滑或亏损的风
险”
二、保荐机构对上市公司信息披露审阅的情况
保荐机构持续督导人员对上市公司本持续督导期间的信息披露文件进行了审阅，包括股东大会会议决议及公告、董事会会议决议及公告、监事会会议决议及公告、募集资金使用和管理的相关报告、2024 年年度报告及审计报告和其他临时公告等文件，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查。经核查，保荐机构认为，上市公司严格按照证券监督部门的相关规定进行信息披露，依法公开对外发布各类定期报告或临时报告，确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
三、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
持续督导期间，因公司 2024 年 4 月 22 日披露《2023 年度业绩快报更正公
告》，部分财务数据变动幅度相对较大，上海证券交易所对公司及公司时任法定代表人（董事长兼总经理）、财务总监兼董事会秘书予以口头警示。
保荐机构已督促公司及有关责任人就公司信息披露进行规范，确保公司信息披露的真实、准确和完整；同时，保荐机构已督促公司董事、监事、高级管理人员持续加强对于相关法律、法规、部门规章和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等业务规则及其他规范性文件的学习，忠实、勤勉地履行相关信息披露义务。
四、重大风险事项
公司目前面临的风险因素主要如下：
（一）业绩大幅下滑或亏损的风险
2024 年度，公司实现营业收入 52,278.64 万元，同比增长 25.98%，归属于母
公司所有者的净利润-7,612.74 万元，同比下降 867.30%，归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润-9,619.81 万元，同比下降 5,210.68%。主要系公司积极应对国际竞争对手专利诉讼和 337 调查支付的大额律师费、以及高额研发投入等因素导致阶段性亏损。公司处于研发高投入发展阶段，研发投入保持了较高增速，较去年同期增长 71.00%，占营业收入的比重为 20.59%。虽公司营业收入较
（二）核心竞争力风险
公司产品在射频前端领域主要性能指标已经处于行业领先水平，但从产品知名度以及行业影响力来看仍与国际知名企业存在较大差距。目前公司正处于发展阶段，根据 Yole 统计的数据，Skyworks、Qorvo 等国际知名厂商主导市场份额仍有相当大的占比，而公司的市场占有率较小，市场份额仍存在较大差距。
公司经营规模相对较小，与国际知名射频芯片厂商相比，存在无自建的晶圆制造产线，生产规模不及国际知名厂商等劣势。公司作为射频前端芯片的研发企业，如若不能通过持