优优绿能:北京市通商律师事务所关于参与战略配售投资者核查事项的法律意见书

北京市通商律师事务所
关于深圳市优优绿能股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市的
战略投资者专项核查的法律意见书
二〇二五年四月

中国北京建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 12-15 层 100004
12-15th Floor, China World Office 2, No. 1 Jianguomenwai Avenue, Beijing 100004, China
电话 Tel: +86 10 6563 7181 传真 Fax: +86 10 6569 3838
电邮 Email: beijing@tongshang.com 网址 Web: www.tongshang.com
北京市通商律师事务所
关于深圳市优优绿能股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市的
战略投资者专项核查的法律意见书
致：民生证券股份有限公司
北京市通商律师事务所（以下简称“本所”或“我们”）接受民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”、“保荐人”或“主承销商”）的委托，作为主承销商承担深圳市优优绿能股份有限公司（以下简称“发行人”、“优优绿能”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市（以下简称“本次发行”）承销工作的专项法律顾问，现本所就本次发行所涉战略投资者审核事项出具《北京市通商律师事务所关于深圳市优优绿能股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的战略投资者专项核查的法律意见书》（以下简称“本法律意见书”）。
本法律意见书系根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行与承销管理办法》《深圳证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则（2025 年修订）》（以下简称《实施细则》）等相关法律、法规及规范性文件的规定，并遵循律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，以及本所与主承销商所签订的聘用协议的约定而出具。
第一部分 引 言
1. 本所及本所律师依据本法律意见书出具之日以前已经发生或存在的事实和中国相关法律、法规和规范性文件、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）及中国证券业协会有关规定发表法律意见。
2. 发行人及主承销商已向本所律师提供了出具本法律意见书所必需的全部
有关事实材料和其他有关文件，并确认：其提供的所有文件均真实、准确、合法、有效、完整，并无任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，其所提供的复印件与原件一致。
3. 对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依赖于监管机构、发行人、主承销商、战略投资者或者其他有关机构出具的证明文件出具相应的意见。
4. 本所仅就参与本次战略配售的战略投资者的选取标准、配售资格等有关法律问题发表意见，并不对其他问题以及会计、审计、资产评估等专业事项发表意见。本所律师并不具备对本法律意见书中所引用的有关会计、审计、资产评估等专业文件之内容进行核查和判断的专业资格，也不具备适当资格对其他国家或地区法律管辖范围内的事项发表意见。本法律意见书对该等专业文件及其内容的引用并不意味着本所律师对该等专业文件以及所引用内容的真实性、准确性作出任何明示或默示的保证。
5. 本所仅有资格对涉及中国法律的事项出具法律意见，对于中国以外的法律领域，并无出具法律意见的资质。本法律意见书中所有与境外有关的事实和意见，本所依赖于相关方提供的资料、文件和境外律师出具的法律意见书以及相关方向本所做出的说明和确认。
6. 本法律意见书仅供主承销商申请本次发行之目的使用，不得被任何人用于其他任何目的。
7. 本所同意将本法律意见书作为主承销商申请本次发行所必备的法律文件，随同其他申请文件一起上报，并依法对本法律意见书承担相应的法律责任。
基于上述，本所及经办律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对发行人及主承销商所提供的有关文件进行了核查和验证，出具法律意见如下：

第二部分 正 文
一、 本次发行的注册
发行人本次发行已经深交所上市审核委员会 2023 年第 69 次审议会议审核
通过，并获得中国证监会证监许可[2025]466 号文同意注册。
二、 关于本次发行战略配售对象的确定和配售股票数量
根据《深圳市优优绿能股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市战略配售方案》（以下简称“《战略配售方案》”），本次发行战略配售的相关方案如下：
(一) 战略配售数量
发行人本次拟公开发行股票数量为 1,050.00 万股，占公司发行后总股本的比
例为 25.00%，全部为公开发行新股，公司股东不进行公开发售股份。本次发行初始战略配售数量为 210.00 万股，占本次发行数量的比例为 20.00%，未超过本次发行数量的 20.00%，符合《实施细则》第三十五条的规定。最终战略配售数量与初始战略配售数量的差额部分回拨至网下发行。
(二) 战略配售对象的确定
根据《战略配售方案》，本次发行之战略投资者的选择在考虑投资者资质以及市场情况后综合确定，包括：1、深圳市高新投创业投资有限公司（以下简称“高新投创投”）；2、广州工控资本管理有限公司（以下简称“工控资本”）；3、广东广祺柒号股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“广祺柒号”）；4、武汉光谷产业投资有限公司（以下简称“光谷产业投资”）；5、民生证券优优绿能战略配售 1 号集合资产管理计划（以下简称“优优绿能 1 号资管计划”）；6、民生证券投资有限公司（以下简称“民生投资”），系保荐人相关子公司（或有），前述投资者合称“战略投资者”。
(三) 战略配售对象的参与规模
1. 民生投资初始战略配售数量为 52.50 万股，占本次发行数量的 5.00%（或
有）；

2. 除上述保荐人子公司参与跟投（或有）外，公司拟引入“与发行人经营
业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业”以及“发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划”。具体战略配售投资者名单如下：
序 名称 机构类型 承诺认购金
号 额（万元）
1 深圳市高新投创业投资 与发行人经营业务具有战略合作关系或 2,000.00
有限公司 长期合作愿景的大型企业或其下属企业
2 广州工控资本管理有限 与发行人经营业务具有战略合作关系或 2,800.00
公司 长期合作愿景的大型企业或其下属企业
3 广东广祺柒号股权投资 与发行人经营业务具有战略合作关系或 2,200.00
合伙企业（有限合伙） 长期合作愿景的大型企业或其下属企业
4 武汉光谷产业投资有限 与发行人经营业务具有战略合作关系或 1,500.00
公司 长期合作愿景的大型企业或其下属企业
民生证券优优绿能战略 发行人的高级管理人员与核心员工参与
5 配售 1 号集合资产管理 本次战略配售设立的专项资产管理计划 8,500.00
计划
(四) 配售条件
高新投创投、工控资本、广祺柒号、光谷产业投资、优优绿能 1 号资管计划
已分别与发行人签署认购协议，不参与本次网上与网下发行，并承诺按照发行人和保荐人（主承销商）确定的发行价格认购其承诺认购的股票数量。民生投资不参加本次发行初步询价，并承诺若参与本次发行战略配售，将按照发行人和保荐人（主承销商）确定的发行价格认购其承诺认购的股票数量。
(五) 限售期限
高新投创投、工控资本、广祺柒号、光谷产业投资、优优绿能 1 号资管计划
获配股票的限售期为 12 个月，民生投资获配股票的限售期为 24 个月，限售期自本次公开发行的股票在深交所上市之日起开始计算。
限售期届满后，高新投创投、工控资本、广祺柒号、光谷产业投资、优优绿能 1 号资管计划和民生投资对获配股份的减持适用中国证监会和深交所关于股份减持的有关规定。
综上，本所律师认为，本次战略配售数量、战略配售对象的参与规模、配售条件、限售期限等均符合《实施细则》的相关规定。

三、 战略投资者的合规性
(一) 高新投创投
1. 基本情况
根据高新投创投现行有效的《营业执照》、公司章程及高新投创投的确认，并经本所律师核查国家企业信用信息公示系统的公开信息，截至本法律意见书出具之日，高新投创投的基本情况如下：
企业名称 深圳市高新投创业投资有限公司
成立日期 2010 年 6 月 29 日
统一社会信用代码 914403005586724980
法定代表人 丁秋实
注册资本 388,000 万元人民币
企业类型 有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
经营期限 2010-06-29 至 2030-06-29
住所 深圳市罗湖区桂园街道老围社区深南东路 5016 号蔡屋围京基一百
大厦 A 座 6801-01D
创业投资业务；代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业
务；创业投资咨询业务；为创业企业提供创业管理服务业务；参与
设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构。受托资产管理、投资
经营范围 管理（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理及其他限制项
目）；受托管理股权投资基金（不得从事证券投资活动；不得以公开
方式募集资金开展投资活动；不得从事公开募集基金管理业务）；自
有物业租赁。（以上经营范围法律、行政法规、国务院规定禁止的项
目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）
本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，高新投创投系依法设立并有效存续的有限责任公司，不存在根据法律、法规或其公司章程的规定需要终止的情形，具备本次发行战略投资者的主体资格。
2. 股权结构
根据高新投创投提供的相关资料并经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，高新投创投的股权结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例
1 深圳市高新投集团有限公司 388,000 100.00%