津药药业:津药药业股份有限公司合规管理制度(2025年6月)

津药药业股份有限公司合规管理制度
一、目的
为加强津药药业股份有限公司（以下简称：“公司”或“津药药业”）合规管理水平，促进公司依法合规经营，建立健全合规管理机制，防范与控制合规风险，保障公司持续健康发展，制定本制度。
二、适用范围
本制度适用于公司及所属公司的合规管理工作；所属公司包括全资、控股、实际控制企业。所属公司可根据本制度要求，结合具体业务特点，制定本公司的合规管理制度并报公司法务合规部备案。
三、内容
1.总则
1.1 本制度所称合规，是指公司及其员工的经营管理和
履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则、商业惯例、公序良俗和公司章程、规章制度及国际条约、规则、标准等要求。
1.2 本制度所称合规风险，是指公司及其员工在经营管
理过程中因违规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。
1.3 本制度所称合规管理，是指以有效防控合规风险为
目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以公司经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。
1.4 合规管理工作应遵循以下基本原则：
1.4.1 全面覆盖，突出重点。坚持将合规要求覆盖所属公
司、各部门（中心）和全体员工，贯穿决策、执行、监督全流程。同时，突出重点领域、重点环节和重点岗位人员的合规管理。
1.4.2 注重实效，深度融合。坚持业务开展与合规管理同
步推进，发挥合规保障和价值创造作用。公司结合自身实际建立健全符合行业特征、经营范围、组织机构、业务规模的合规管理体系，投入专业力量和人财物资源保证合规管理有效运行。
1.4.3 严格践行，筑牢防线。坚持以合规经营为前提，不
找理由、不找借口，公司持续完善管理制度及健全内部控制体系，严格履行决策审批程序，合规审查嵌入业务流程。坚持底线思维，依照法律、行政法规、部门规章等监管规定应当办理审批、备案手续的，责任主体应按规定履行。
1.5 打造全员参与、全面覆盖、全程贯穿的合规管理体
系，突出以下重点领域、重点环节和重点人员，切实防范合规风险。
1.5.1 重点领域：
1.5.1.1 公司治理。 强化制度文件的合规审查，提升决
策有效性，保障董事会及经营层等依据法律规定规范履职。
1.5.1.2 市场交易。完善交易管理，严格履行决策批准程
序，建立健全自律诚信体系，突出反商业贿赂、反垄断、反不正当竞争，规范资产交易、招投标等活动。
1.5.1.3 合同管理。严格遵守审慎签约、诚信履约原则，
加强对合同签订内容合法性、程序正确性等方面的合规审查，落实合同承办部门（中心）主体合规责任。
1.5.1.4 投资管理。按照审批程序和权限履行决策程序，
建立健全事前、事中、事后管理工作体系，防止违规投资行为；外部环境和项目本身情况发生重大变化时，按照规定及时调整投资方案并采取止损措施。
1.5.1.5 安全管理。严格执行国家安全生产法律法规，完
善公司生产规范和安全管理要求，加强监督检查，及时发现并整改违规问题。
1.5.1.6 环保管理。严格执行国家环境保护法律法规，完
善公司生产规范和环保管理要求，加强监督检查，及时发现并整改违规问题。
1.5.1.7 产品质量。完善质量体系，加强过程控制，严把
各环节质量关，提供优质产品和服务。
1.5.1.8 劳动用工。严格遵守劳动法律法规，健全完善劳
动合同管理要求，规范劳动合同签订、履行、变更和解除等，切实维护劳动者合法权益。
1.5.1.9 财务税收。健全完善财务内部控制体系，严格遵
守财务规章制度、规范，严格执行财务事项操作和审批流程，
严守财经纪律，强化依法纳税意识，严格遵守税收法律政策。
1.5.1.10 知识产权。及时申请注册知识产权成果，规范
实施许可和转让，加强对公司秘密和商标的保护，依法规范使用他人知识产权，防止侵权行为。
1.5.1.11 数据保护。强化数据保护的有效性与执行性，
采取全面可行的保护措施，防止重大商业信息与内幕信息泄露；尊重业务伙伴和客户的隐私信息；依法合规规范采集、处理、保存和使用个人信息。
1.5.1.12 出口管制。严格执行国家出口管制法律法规，
防止出口产品及服务因违规受到处罚；严格遵守其他国家和国际组织的出口管制法律法规，避免受到相关制裁。
1.5.1.13 商业伙伴。对重要商业伙伴和存在潜在合规风
险的商业伙伴开展合规调查，通过签订合规协议、要求作出合规承诺等方式促进商业伙伴行为合规。
1.5.1.14 其他需要重点关注的领域。
1.5.2 重点环节：
1.5.2.1 制度制定环节。强化对内部规章制度文件的合规
审查，确保符合法律法规、监管规定等要求。
1.5.2.2 经营决策环节。严格落实各层级议事规则，细化
决策事项和权限，加强对决策事项的合规论证把关，保障决策依法合规。
1.5.2.3 运营管理环节。严格执行合规管理要求，加强对
重点流程的监督检查，确保经营管理过程中照章办事、按章操作。

1.5.2.4 其他需要重点关注的环节。
1.5.3 重点人员：
1.5.3.1 管理人员。促进管理人员切实增强合规意识，带
头依法依规开展经营管理活动，认真履行承担的合规管理职责。
1.5.3.2 重要风险岗位人员。根据合规风险评估情况明确
界定重要风险岗位，有针对性加大培训力度，使重要风险岗位人员熟悉并严格遵守业务涉及的各项规定。
1.5.3.3 境外人员。将合规培训作为境外人员任职、上岗
的必备条件，确保遵守我国和所在国家、地区的法律法规等相关规定。
1.5.3.4 其他需要重点关注的人员。
2.组织及职责
2.1 公司构建董事会、总经理办公会、法务合规部、业
务及职能部门、纪检监察部门、审计部门的合规管理组织架构，形成各司其职、各负其责、紧密配合、协同联动的工作机制，共同推进合规管理体系有效运行。
2.2 董事会全面领导和统筹推进合规管理工作，合规职
责为：
2.2.1 推进科学立规、严格执规、自觉守规、严惩违规。
2.2.2 对董事、高级管理人员的合规经营管理情况进行监
督。
2.2.3 审议批准合规管理部门设置。
2.2.4 审议批准合规管理基本制度。

2.2.5 确保授权范围内决策事项的内容及程序合规。
2.2.6 在公司章程和股东会授权范围内审议与合规管理
相关提案。
2.2.7 对合规管理机制运行的有效性进行监督。
2.2.8 决定其他合规管理相关重大事项。
2.3 总经理办公会为合规管理的决策机构，对公司的合
规经营管理负责，合规职责为：
2.3.1 拟订合规管理机构及其职责设置方案，经董事会批
准后组织实施。
2.3.2 组织执行合规管理基本制度，批准合规管理相关工
作办法；推动公司合规管理体系建设。
2.3.3 研究讨论合规管理相关文件和重大合规事项。
2.3.4 按照权限对违规人员进行责任追究或提出处理意
见。
2.3.5 经董事会授权的其他合规管理事项。
2.4 公司设立合规管理领导小组，统筹协调合规管理工
作，职责为：
2.4.1 组织领导和统筹协调合规工作；
2.4.2 对重大合规事项提出意见建议，对影响公司发展的
重大合规事项进行专项调查；
2.4.3 指导、监督和评价合规管理工作，审查监督公司业
务及运营遵守法律法规、内部政策及制度执行情况，提升合规管理体系的健全性、可执行性与有效性；
2.4.4 组织召开合规管理领导小组工作会议；

2.4.5 倡导和培育公司的合规文化；
2.4.6 公司制度规定的其他合规管理职责。
2.4.7 合规管理领导小组每年召开一次会议，必要时可根
据需要召开临时会议，合规管理领导小组成员有权提议召开临时会议。
2.5 法务合规部作为合规管理综合部门和日常管理机构，
在合规管理领导小组领导下，负责处理公司合规事务。所属公司应就重大合规事项，按照公司制度规定及时报至津药药业相关部室，并报公司法务合规部备案。公司法务合规部的合规职责为：
2.5.1 落实董事会、总经理办公会、合规管理领导小组的
工作部署和要求。
2.5.2 起草合规管理基本制度、具体制度和工作报告等。
2.5.3 持续关注合规管理相关的外部监管政策，审查内部
合规管理相关制度及业务流程，并提出优化建议。
2.5.4 组织召开合规管理相关会议。
2.5.5 接收合规举报，在职责范围内参与合规举报事件的
调查。
2.5.6 组织或协助业务及职能部门开展合规培训，受理合
规咨询，推进合规管理信息化建设。
2.5.7 组织开展合规风险识别、预警和应对处置。
2.5.8 开展合规管理体系有效性评价。
2.5.9 负责规章制度、经济合同、重大决策合规审查。
2.5.10 公司制度规定的其他合规管理职责。

2.6 业务及职能部门承担合规管理主体责任，负责本领
域的日常合规管理工作。主要履行以下职责：
2.6.1 主动进行合规管控，建立健全本部门（中心）职能
领域的合规管理制度和流程。
2.6.2 开展本部门（中心）职能领域的合规风险自查，编
制风险清单和应对预案。
2.6.3 定期梳理重点岗位合规风险，将合规要求纳入岗位
职责。
2.6.4 负责本部门（中心）经营管理行为的合规审查。
2.6.5 及时报告合规风险，组织或者配合开展应对处置。
2.6.6 组织或者配合开展违规问题调查和整改。
2.6.7 指导所属公司在本职能领域的合规管理工作。
2.6.8 业务及职能部门应当设置合规管理员，由本部门
（中心）骨干人员担任，接受法务合规部合规管理工作指导和培训。
2.7 纪检监察、审计等部门依据有关规定，在职权范围
内对合规要求落实情况进行监督，对违规行为进行调查，按照规定开展责任追究。
2.8 全体员工均应遵守公司合规管理要求，履行如下合
规职责：
2.8.1 依法履行合规岗位职责，拒绝违规履职行为。
2.8.2 主动接受合规培训，熟知并遵守履职相关规则，对
自身行为合规性承担责任。
2.8.3 主动识别、报告、控制并反馈履职相关合规风险。
2.8.4 存在合规疑虑或发现违规行为，主动向法务合规部
门进行咨询或举报。
3.制度建设
3.1 公司建立健全合规管理制度，根据使用范围、效力
层级等，构建分级分类的合规管理制度体系。
3.2 公司针对反垄断、安全生产、劳动用工、税务管理、
数据保护等重点领域，以及合规风险较高的业务，制定相关合规管理办法。
3.3 公司根据法律法规、监管政策等变化情况，及时对
规章制度进行修订完善，对执行情况进行检查。
4.合规风险管理
4.1 公司动态关注外部环境变化，结合自身实际，从风
险识别、评估、预警、反馈、制定应对措施等具体工作环节，进行合规风险防控全面管理。
4.2 合规风险识别与评估预警管理要求如下：
4.2.1 业务及职能部门应定期主动开展本部门负责领域
的合规风险识别，作为合规风险识别评估的前提；持续跟踪本领域涉及的