华人健康:募集资金管理制度(2025年7月)

安徽华人健康医药股份有限公司
募集资金管理制度
第一章 总则
第一条 为规范安徽华人健康医药股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的
管理和使用，提高募集资金使用效率，保护投资者的合法权益，根据《中
华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国
证券法》（以下简称“《证券法》”）、《关于前次募集资金使用情况报
告的规定》、《上市公司募集资金监管规则》、《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下
简称“《规范运作指引》”）及《安徽华人健康医药股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”），特制定本制度。
第二条 本制度所指募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证
券，向投资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括公司为实施股
权激励计划募集的资金。
第三条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保上市公司募集资金安全，
不得操控上市公司擅自或者变相改变募集资金用途。
第四条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则。如募集资金投资
项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该
子公司或控制的其他企业遵守本制度。
第二章 募集资金存储
第五条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），
募集资金应当存放于经董事会批准设立的专户集中管理，专户不得存放
非募集资金或者用作其他用途。
公司存在二次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。
实际募集资金净额超过计划募集资金金额（以下简称“超募资金”）也
应当存放于募集资金专户管理。
第六条 公司应当至迟于募集资金到位后一个月内与保荐机构或者独立财务顾问、
存放募集资金的商业银行（以下简称商业银行）签订三方监管协议（以
下简称三方协议）。三方协议签订后，公司可以使用募集资金。三方协
议应当包括下列内容：
（一） 公司应当将募集资金集中存放于专户；

（二） 募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额；
（三） 公司一次或者十二个月内累计从专户中支取的金额超过5,000万
元人民币或者募集资金净额的 20%的，公司及商业银行应当及时
通知保荐机构或者独立财务顾问；
（四） 商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构或者独立
财务顾问；
（五） 保荐机构或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询专户资料；
（六） 保荐机构或者独立财务顾问的督导职责、商业银行的告知及配合
职责、保荐机构或者独立财务顾问和商业银行对公司募集资金使
用的监管方式；
（七） 公司、商业银行、保荐机构或者独立财务顾问的权利、义务及违
约责任；
（八） 商业银行三次未及时向保荐机构或者独立财务顾问出具对账单
或者通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调
查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。
公司应当在上述三方协议签订后及时公告三方协议主要内容。
公司通过控股子公司实施募投项目的，应当由公司、实施募投项目的控
股子公司、商业银行和保荐机构或者独立财务顾问共同签署三方协议，
公司及其控股子公司应当视为共同一方。
上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自三方协议终止之日起
一个月内与相关当事人签订新的三方协议并及时公告。
第三章 募集资金使用
第七条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或者募
集说明书的承诺一致，不得擅自改变募集资金用途，不得变相改变募集
资金投向。公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。
出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时公告。
第八条 募集资金原则上应当用于公司主营业务，除金融类企业外，募集资金不
得用于证券投资、衍生品交易等高风险投资或者为他人提供财务资助，
也不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。
公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或者其他变相改变募集资金用
途的投资。
第九条 公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被控股股
东、实际控制人等关联人占用或者挪用，并采取有效措施避免关联人利
用募集资金投资项目获取不正当利益。
第十条 募集资金投资项目预计无法在原定期限内完成，公司拟延期实施的，应
当及时经董事会审议通过，保荐机构应当发表明确意见。公司应当及时
披露未按期完成的具体原因，说明募集资金目前的存放和在账情况、是
否存在影响募集资金使用计划正常推进的情形、预计完成的时间及分期
投资计划、保障延期后按期完成的措施等情况。
第十一条 募集资金投资项目出现下列情形之一的，公司应当对该项目的可行性、
预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目：
（一） 募集资金投资项目涉及的市场环境发生重大变化的；
（二） 募集资金到账后，募集资金投资项目搁置时间超过一年的；
（三） 超过最近一次募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额
未达到相关计划金额 50%的；
（四） 募集资金投资项目出现其他异常情形的。
公司存在前款规定情形的，应当及时披露。需要调整募集资金投资计划
的，应当同时披露调整后的募集资金投资计划；涉及改变募集资金投资
项目的，适用改变募集资金用途的相关审议程序。
公司应当在最近一期定期报告中披露报告期内募投项目重新论证的具体
情况。
第十二条 公司将募集资金用作以下事项时，应当经董事会审议通过，并由保荐
机构或者独立财务顾问发表明确意见：
（一） 以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金；
（二） 使用暂时闲置的募集资金进行现金管理；
（三） 使用暂时闲置的募集资金暂时补充流动资金；
（四） 改变募集资金用途；
（五） 改变募集资金投资项目实施地点；
（六） 使用节余募集资金；
（七） 调整募集资金投资项目计划进度；
（八） 使用超募资金。
公司改变募集资金用途、使用超募资金，以及使用节余募集资金达到
股东会审议标准的，还应当经股东会审议通过。
第十三条 单个或者全部募集资金投资项目完成后，将节余募集资金（包括利息
收入）用作其他用途，金额低于 500 万元或者低于项目募集资金净额
5%的，可以豁免履行前述程序，其使用情况应当在年度报告中披露。
节余募集资金（包括利息收入）达到或者超过该项目募集资金净额 10%
且高于 1,000 万元的，公司使用节余募集资金还应当经股东会审议通
过。
第十四条 公司以募集资金置换预先投入自筹资金的，原则上应在募集资金转入
专户后 6 个月内完成置换；募集资金投资项目实施过程中，原则上应
当以募集资金直接支付，在支付人员薪酬、购买境外产品设备等事项
中以募集资金直接支付确有困难的，可在自筹资金支付后 6 个月内实
施置换。
公司已在发行申请文件中披露拟以募集资金置换预先投入的自筹资
金且预先投入金额确定的，应当在置换实施前对外公告。
第十五条 公司可以对暂时闲置的募集资金(包括超募资金)进行现金管理，现金
管理应当通过募集资金专户或者公开披露的产品专用结算账户实施。
通过产品专用结算账户实施现金管理的，该账户不得存放非募集资金
或者用作其他用途。实施现金管理不得影响募集资金投资计划正常进
行。开立或者注销产品专用结算账户的，公司应当及时公告。现金管
理产品应当且必须符合以下条件：
（一）属于结构性存款、大额存单等安全性高的产品，不得为非保本
型；
（二）流动性好，产品期限不得超过十二个月；
（三）现金管理产品不得质押。
第十六条 公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的，应当在董事会会议后
及时公告下列内容：
（一） 本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募
集资金净额及投资计划等；
（二） 募集资金使用情况、募集资金闲置的原因，是否存在变相改变
募集资金用途的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的
措施；
（三） 闲置募集资金投资产品名称、发行主体、类型、额度、期限、
收益分配方式、投资范围、预计的年化收益率（如有）、董事
会对投资产品的安全性及流动性的具体分析与说明；
（四） 保荐机构或独立财务顾问出具的意见。
公司应当在出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损
等重大风险情形时，及时对外披露风险提示性公告，并说明公司为确
保资金安全采取的风险控制措施。
第十七条 公司闲置募集资金暂时用于补充流动资金的，仅限于与主营业务相关
的生产经营使用，且应当符合以下条件：
（一） 不得变相改变募集资金用途或者影响募集资金投资计划的正
常进行；
（二） 已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金；
（三） 单次补充流动资金时间不得超过十二个月；

（四） 不得使用闲置募集资金直接或间接进行证券投资、衍生品交易
等高风险投资。
第十八条 公司用闲置募集资金补充流动资金事项的，应当经公司董事会审议通
过后及时公告以下内容：
（一） 本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募
集资金净额及投资计划等；
（二） 募集资金使用情况、闲置的情况及原因；
（三） 导致流动资金不足的原因、闲置募集资金补充流动资金的金额
及期限；
（四） 闲置募集资金补充流动资金预计节约财务费用的金额、是否存