北方华创:关于2022年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期行权条件成就的公告

证券代码：002371 证券简称：北方华创 公告编号：2025-046
北方华创科技集团股份有限公司
关于 2022 年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期行
权条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
重要内容提示：
1．2022 年股权激励计划首次授予部分第二个行权期符合行权条件的激励对象人
数为 789 人，可行权的股票期权数量为 3,325,725 份，占目前公司总股本 721,603,463
股的 0.46%；第二个行权期可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件；本次股票期权行权采用自主行权模式。
2．本次行权事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权，届时将另行公告，敬请投资者注意。
北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第二十五次
会议、第八届监事会第十五次会议于 2025 年 7 月 7 日审议通过了《关于 2022 年股
票期权激励计划首次授予部分第二个行权期行权条件成就的议案》，现将相关事项公告如下：
一、2022 年股权激励计划简述及决策程序和批准情况
（一）2022 年股权激励计划简述
公司于 2022 年 6 月 12 日召开了第七届董事会第十九次会议、第七届监事会第
十五次会议，于 2022 年 7 月 4 日召开了 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于〈北方华创科技集团股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》（以下简称“2022 年股权激励计划”）。
首次授予部分股票期权的具体情况如下：
1．授予日：2022 年 7 月 5 日
2．授予数量：1,047.60 万份

3．授予人数：838 人
4．行权价格：160.22 元/份
5．股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。
6．期权简称：北方 JLC3
7．期权代码：037278
8．授予的股票期权的行权安排如下表所示：
最多可行权数
行权安排 行权时间 量占获授权益
数量比例
授予日 公司向激励对象授予股票期权的日期 -
授予 等待期 自本次激励计划授予日起至该授权日起24个月内的最后一个 -
的股 交易日当日止
票期 第一个行权期 自授予日起24个月后的首个交易日起至授权日起36个月内的 25%
权/限 最后一个交易日当日止
制性 第二个行权期 自授予日起36个月后的首个交易日起至授权日起48个月内的 25%
股票 最后一个交易日当日止
第三个行权期 自授予日起48个月后的首个交易日起至授权日起60个月内的 25%
最后一个交易日当日止
第四个行权期 自授予日起60个月后的首个交易日起至授权日起72个月内的 25%
最后一个交易日当日止
（二）2022 年股权激励计划决策程序和批准情况
1．2022 年 6 月 12 日，公司召开第七届董事会第十九次会议、第七届监事会第
十五次会议，审议通过了《关于〈北方华创科技集团股份有限公司 2022 年股票期权 激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈北方华创科技集团股份有限公司 2022
年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》，具体内容详见 2022 年 6 月 13 日
披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会第十九次会议决议公告》 等相关披露文件。
2．2022 年 6 月 22 日，公司收到实际控制人北京电控下发的《关于北方华创科
技集团股份有限公司实施 2022 年股票期权激励计划的批复》（京电控绩效字
[2022]134 号），同意公司实施 2022 年股权激励计划，具体内容详见 2022 年 6 月 23
日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于 2022 年股票期权激励计划获得 批复的公告》。
3．2022 年 6 月 28 日，公司公告了监事会出具的 2022 年股权激励计划激励对象
名单审核意见及公示情况说明，在从 2022 年 6 月 15 日至 2022 年 6 月 27 日的公示
期限内，监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出的任何异议。具体内容详见披露
于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《北方华创科技集团股份有限公司监事会关于公司 2022 年股票期权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
4．2022 年 7 月 4 日，公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过了《关于〈北
方华创科技集团股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈北方华创科技集团股份有限公司 2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，具
体内容详见 2022 年 7 月 5 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2022 年第
一次临时股东大会决议公告》。
5．2022 年 7 月 5 日，公司召开第七届董事会第二十一次会议、第七届监事会第
十六次会议，审议通过了《关于向 2022 年股权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》，公司独立董事对上述事项发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，授予股票期权的条件已成就，确定的授予日符合相关规定。监事会对激励对象名单、授予条件及授予日进行核实并发表了同意意见。律师出具了法律意见书，认为本次授予已获得必要的批准和授权，符合法律法规的相关规定，授予条件已满足，不存在不予授予的情形。独立财务顾问发表了相关核查意见，认为本次股权激励计划已取得必要的批准与授权，授予条件已经成就，授予日、激励对象和授予数量均符合法律
法规和规范性文件的规定。具体内容详见 2022 年 7 月 7 日披露于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会第二十一次会议决议公告》及相关披露文件。
6．2022 年 8 月 16 日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认，公
司完成了2022年股权激励计划首次授予部分登记工作。自激励计划授予日至登记日，因两名激励对象离职，首次股票期权授予数量由 1,050 万股调整为 1,047.60 万股，授
予对象由 840 名调整为 838 名。期权简称：北方 JLC3，期权代码：037278，行权价
格 160.22 元 / 份 。 具 体 内 容 详见 2022 年 8 月 17 日披露于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的《关于 2022 年股票期权激励计划首次授予登记完成公告》。
7．2023 年 3 月 12 日，公司召开第七届董事会第二十八次会议、第七届监事会
第二十一次会议，审议通过了《关于向 2022 年股权激励计划激励对象授予预留股票期权的议案》。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，预留授予部分的授予条件已成就，确定的授予日符合相关规定。监事会对预留授予部分激励对象名单、授予条件及授予日进行核实并发表了同意意见。独立财务
顾问发表了相关核查意见，认为本次股权激励计划已取得必要的批准与授权，预留授予部分条件已经成就，授予日、激励对象和授予数量均符合法律法规和规范性文件的规定。律师出具了法律意见书，认为本次预留授予已获得必要的批准和授权，符合法律法规的相关规定，授予条件已满足，不存在不予授予的情形。
同日，公司公告了监事会出具的关于 2022 年股权激励计划预留授予部分激励对象名单的审核意见及公示情况说明，10 天公示期内，监事会未收到任何人对本次激
励 计 划 激 励 对 象 提 出 的 任 何 异 议 。 具 体 内 容 详 见 披 露 于 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）的《北方华创科技集团股份有限公司监事会关于 2022 年股票期权激励计划预留授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
8．2023 年 5 月 4 日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认，完成
了 2022 年股权激励计划预留授予部分授予登记工作。预留授予数量 260 万份，授予
对象 246 名。期权简称：北方 JLC4，期权代码：037344，行权价格 157.49 元/份。具
体内容详见 2023 年 5 月 5 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于 2022
年股票期权激励计划预留授予登记完成公告》。
9．2023 年 8 月 29 日，公司召开第八届董事会第五次会议、第八届监事会第三
次会议，审议通过了《关于调整公司股权激励计划股票期权行权价格和限制性股票回购价格的议案》，因 2022 年度派息，公司 2022 年股权激励计划首次授予部分股票期权的行权价格由 160.22 元/份调整为 159.78 元/份；预留授予部分股票期权的行权价格由157.49元/份调整为 157.05 元/份。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，公司监事会发表了核查意见，律师事务所出具了法律意见书。具体内容详见 2023 年8 月 30 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第八届董事会第五次会议决议公告》《第八届监事会第三次会议决议公告》等相关披露文件。
10．2024 年 7 月 5 日，公司召开第八届董事会第十二次会议、第八届监事会第
八次会议，审议通过了《关于注销 2022 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》《关于调整公司股权激励计划股票期权行权价格的议案》及《关于 2022 年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》。经公司 2022 年第一次临时股东大会授权，同意董事会因激励对象离职或违反公司相关管理规定、个人业绩考核未达标等原因，取消激励对象的全部或部分行权资格，及决定并办理激励对象行权所必需的全部事宜。2022 年股权激励计划首次授予部分共注销股票期权 385,875
份，已获授但尚未行权的股票期权数量由 10,476,000 份调整为 10,090,125 份，股票
期权激励对象人数由 838 人调整为 805 人。2024 年 7 月 11 日，上述 385,875 份股票
期权已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成注销事手续。具体内
容详见 2024 年 7 月 12 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于 2022 年
股票期权激励计划部分股票期权注销完成的公告》。
同时鉴于公司 2023 年度利润分配方案的实