山推股份:关于前次募集资金使用情况的专项报告

山推工程机械股份有限公司
关于前次募集资金使用情况的报告
根据中国证券监督管理委员会印发的《监管规则适用指引——发行类第 7 号》，山推工程机械股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”），编制了截至 2024年 12 月 31 日止前次募集资金使用情况的报告。
一、前次募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会核发的《关于核准山推工程机械股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]888 号），公司非公开发行不超过 236,705,601股新股，本次发行实际发行数量为 236,705,601 股，每股面值 1 元，发行价格为每股 2.88 元，共募集资金人民币 681,712,130.88 元，扣除与本次发行有关的保荐承销费、审计及验资费用等发行费用合计人民币 3,977,688.81 元（不含增值税）后，公司本次非公开发行实际募集资金净额为人民币 677,734,442.07 元。上述资金于
2021 年 4 月 15 日全部到位，已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具“大信验
字[2021]第 3-00014 号”《验资报告》予以验证。
2、前次募集资金在专项账户的存放情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规及公司《募集资金管理及使用制度》的规定，2021 年 4 月，公司和保荐机构中泰证券股份有限公司分别与中国建设银行股份有限公司济宁分行、中国工商银行股份有限公司济宁分行、兴业银行股份有限公司济宁分行签署了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
由于公司存放在兴业银行股份有限公司济宁分行募集资金专户内的募集资金已按计划全部使用完毕，且公司已完成该募集资金专项账户的注销手续。公司与保荐机构中泰证券股份有限公司、兴业银行股份有限公司济宁分行签署的《募集资金三
方监管协议》相应终止。具体内容详见 2022 年 9 月 1 日在《中国证券报》《证券时
报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的编号为 2022—047 号的临时公告《公司关于注销部分募集资金专项账户的公告》。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司对募集资金投资项目累计投入募集资金
693,161,094.41 元，全部为本次募集资金到位后对募集资金投资项目的投入；募集资金余额为人民币 4,259,451.77 元（包括累计取得利息收入和理财收入），均存放于公司募集资金专户。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金银行账户情况及余额如下：
截至 2024 年 12 月
开户主体 开户银行 银行账号 31 日账户余额
（元）
山推工程机 中国工商银行股份有限公司 160800142920043 4,259,382.97
械股份有限 济宁分行 1603
公司 中国建行银行股份有限公司 370501683908000 68.80
济宁分行 00750
小计 4,259,451.77
现金管理余额 0.00
合计 4,259,451.77
二、前次募集资金实际使用情况
1、前次募集资金使用情况对照情况
根据本公司非公开发行 A 股股票发行情况报告书暨上市公告书披露的募集资金运用方案，“本次发行募集资金扣除发行费用后的募集资金净额将全部用于高端大
马力推土机产业化项目、补充流动资金及偿还银行借款”。截至 2024 年 12 月 31 日，
前次募集资金实际使用情况对照情况见附件 1“前次募集资金使用情况对照表”。
2、前次募集资金变更情况
公司共募集资金人民币 68,171.21 万元，扣除与本次发行有关的保荐承销费、审计及验资费用等发行费用合计人民币 397.77 万元（不含增值税）后，公司本次非公开发行实际募集资金净额为人民币 67,773.44 万元。公司根据实际募集资金净额，结合各募集资金投资项目的情况，对募投项目投入募集资金金额进行了调整，具体调整如下：
单位：人民币万元
募集前承 募集后承
序号 项目名称 投资总额 诺投资金 诺投资金 调整金额
额 额
1 高端大马力推土机产 48,886.00 44,600.00 44,600.00 -
业化项目

募集前承 募集后承
序号 项目名称 投资总额 诺投资金 诺投资金 调整金额
额 额
2 偿还银行借款、补充流 23,571.21 23,571.21 23,173.44 -397.77
动资金
合计 72,457.21 68,171.21 67,773.44 -397.77
除以上因扣除相关发行费用进行的调整外，公司不存在其他前次募集资金实际
投资项目变更的情况。
3、前次募集资金项目的实际投资总额与承诺投资总额的差异说明
金额单位：人民币万元
项目总投 募集前承 募集后承 实际投入
投资项目 资 诺投资金 诺投资金 募集资金 差异金额 差异原因
额 额 总额
高端大马力 银行利息收入
推土机产业 48,886.00 44,600.00 44,600.00 46,041.34 1,441.34 和闲置募集资
化项目 金投资收益
偿还银行借
款、补充流 23,571.21 23,571.21 23,173.44 23,274.77 101.33 银行利息收入
动资金
合计 72,457.21 68,171.21 67,773.44 69,316.11 1,542.67
“高端大马力推土机产业化项目”实际投入金额与承诺投入金额的差额
1,441.34 万元系银行利息收入和闲置募集资金投资收益，该部分资金金额已经投资
计入“高端大马力推土机产业化项目”中。“偿还银行借款、补充流动资金项目”
实际投入金额与承诺投入金额的差额 101.33 万元系银行利息收入，该部分资金金额
已经补充流动资金计入“偿还银行借款、补充流动资金项目”中。
4、已对外转让或置换的前次募集资金投资项目情况
公司不存在对外转让或置换前次募集资金的情况。
5、临时闲置募集资金及未使用完毕募集资金的情况
（1）临时闲置募集资金的情况
公司于 2022 年 3 月 28 日召开公司第十届董事会第十五次会议和第十届监事会
第十五次会议，审议并通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司使用额度不超过人民币 40,000 万元的闲置募集资金在确保不影响募集资金
投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，
用于购买投资安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，使用期限自第十届董
事会第十五次会议审议通过之日起不超过 12 个月。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。
公司于 2023 年 3 月 24 日召开公司第十届董事会第二十一次会议和第十届监事
会第二十一次会议，审议并通过《关于延长使用闲置募集资金进行现金管理的期限并调整额度的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，延长使用暂时闲置募集资金进行现金管理
的期限，即由 2023 年 3 月 27 日延长至第十届董事会第二十一次会议审议通过该议
案后一年。同时将使用闲置募集资金进行现金管理的额度由不超过人民币 40,000 万元调整至不超过人民币 25,000 万元（含本数），在前述额度和期限范围内资金可循环滚动使用。现金管理的基本情况、风险控制措施等其他内容不变。
公司于 2024 年 1 月 26 日召开公司第十一届董事会第七次会议和第十一届监事
会第六次会议，审议并通过《关于延长使用闲置募集资金进行现金管理的期限并调整额度的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，延长使用暂时闲置募集资金进行现金管理的期
限，即由 2024 年 3 月 26 日延长至 2024 年 11 月 30 日止。同时将使用闲置募集资金
进行现金管理的额度由不超过人民币 25,000 万元调整至不超过人民币 12,000 万元（含本数），在前述额度和期限范围内资金可循环滚动使用。现金管理的基本情况、风险控制措施等其他内容不变。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理未到期余额为人
民币 0 元，已全部赎回。
（2）未使用完毕募集资金的情况
公司在募投项目建设过程中，严格按照募集资金使用的有关规定，谨慎使用募集资金，在保证项目建设质量前提下，严格控制募集资金支出，加强对项目费用的控制、监督和管理。同时，为提高募集资金的使用效率，在确保不影响募投项目建设和募集资金安全的前提下，公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理获得了一定的理财收益以及募集资金存放期间产生了一定的