东方电热:信息披露管理制度

镇江东方电热科技股份有限公司
信息披露管理制度
第一章 总则
第一条 为保障镇江东方电热科技股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露的真实、准确、完整、及时、公平，提高公司信息披露管理水平和信息披露质量，保护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》以及《公司章程》的规定,结合公司实际,特制定本制度。
第二条 本制度由公司各部门和各分、子公司共同执行，公司有关人员应当按照规定履行有关信息的内部报告程序进行对外披露的工作。
第三条 本制度所称信息披露是指将可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响而投资者尚未得知的信息，在规定时间内，通过指定的媒体，以规定的方式向社会公众公布，并送达证券监管部门。
第四条董事会秘书是公司信息披露的具体执行人和与深圳证券交易所（以下简称“深交所”）的指定联络人,协调和组织公司的信息披露事项,包括健全和完善信息披露制度,确保公司真实、准确、完整、及时、公平地进行信息披露。
第五条公司董事长为信息披露的第一责任人，董事会秘书为直接责任人。董事会是公司的信息披露负责机构，董事会办公室作为信息披露的管理部门,由董事会秘书负责,对需披露的信息进行搜集和整理。
第二章 信息披露的基本原则
第六条公司应当履行以下信息披露的基本义务:
（一）公司应及时披露所有对公司股票价格可能产生重大影响的信息,并在第一时间报送深交所；
（二）在公司的信息公开披露前,公司董事、高级管理人员及其他知情人员有责任
确保将该信息的知情者控制在最小范围内,并声明承担保密责任；
（三）确保信息披露的内容真实、准确、完整、及时、公平,没有虚假信息、严重误导性陈述或重大遗漏。
第七条 在内幕信息依法披露前,任何知情人不得公开或者泄露该信息,不得利用该信息进行内幕交易。
第八条 公司信息披露采用直通披露和非直通披露两种方式。公司应当通过深交所信息披露业务技术平台（以下简称“深交所技术平台”）和深交所认可的其他方式将公告文件相关材料报送深交所，并通过深交所网站和符合中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定条件的媒体（以下统称“符合条件媒体”）对外披露。
公司发布的公告文稿应当使用事实描述性语言，简明扼要、通俗易懂地说明事件真实情况，不得含有宣传、广告、恭维或者诋毁等性质的词句。
第九条公司在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
公司应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送中国证监会江苏监管局，并置备于公司住所供社会公众查阅。
在非交易时段，上市公司和相关信息披露义务人确有需要的，可以对外发布重大信息，但应当在下一交易时段开始前披露相关公告。
第十条 公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者深交所认可的其他情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者，并且符合以下条件的，可以向深交所申请暂缓披露，说明暂缓披露的理由和期限：
（一）拟披露的信息尚未泄漏；
（二）有关内幕人士已书面承诺保密；
（三）公司股票的交易未发生异常波动。经深交所同意，公司可以暂缓披露相关信息。暂缓披露的期限一般不超过2个月。暂缓披露申请未获深交所同意、暂缓披露的原因已经消除或者暂缓披露的期限届满的，公司应当及时披露。
第十一条 公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密或者深交所认可的其他情形，按《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）披露或者履行相关义务可能导致公司违反国家有关保密的法律、行政法规或损害公司利益的，
公司可以向深交所申请豁免披露或者履行相关义务。
第十二条公司研究、决定涉及信息披露事项的,通知董事会秘书参加会议。对外信息披露或回答咨询,由董事会办公室负责,董事会秘书直接管理；其他部门不得直接回答或处理。
公司如发生需披露的重大事项,涉及相关事项的部门应及时将该事项报告给董事会办公室，由董事会办公室通报公司董事会，并履行相关的信息披露义务。
第十三条在公司披露相关信息前，任何个人或者部门对各自所掌握或者知悉的需披露的信息负有保密责任，除非根据政府相关部门要求或司法部门的裁决要求，在提供给上述机构的同时向董事会办公室提交资料并说明外,不得向其他任何单位或者个人泄露相关信息。违反前款规定的,依法承担相应的责任。
第三章 信息披露的内容
第一节 信息披露的文件种类
第十四条本制度所指信息主要包括：
（一）公司依法公开对外发布的定期报告，包括季度报告、中期报告、年度报告；
（二）公司依法公开对外发布的临时报告，包括股东会决议公告、董事会决议公告、收购、出售资产公告、关联交易公告、补充公告、整改公告和其他重大事项公告等，以及深交所认为需要披露的其他事项；
（三）公司依法披露再融资（包括发行股票、可转换公司债券及中国证监会认可的其他品种）相关的公告文件；
（四）监管机构要求披露的其他应当公开披露的信息须经中国证监会或公司上市交易所核准并在证券监管机构指定的报刊及网站上发布；
（五）新闻媒体关于公司重大决策和经营情况的报道。
第二节 招股说明书、募集说明书与上市公告书
第十五条 公司编制发行招股说明书应当符合中国证监会的相关规定。凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披露。
公开发行证券的申请经中国证监会核准后，公司应当在证券发行前公告招股说明书。
第十六条 公司的董事、高级管理人员，应当对招股说明书签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。招股说明书应当加盖公司公章。
第十七条 证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前，发生重要事项的，公司应当向中国证监会书面说明，并经中国证监会同意后，修改招股说明书或者作相应的补充公告。
第十八条 公司申请证券上市交易，应当按照深交所的规定编制上市公告书，并经深交所审核同意后公告。
公司的董事、高级管理人员，应当对上市公告书签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。上市公告书应当加盖公司公章。
第十九条 公司申请首次公开发行股票的，中国证监会受理申请文件后，发行审核委员会审核前，公司应当将招股说明书申报稿在证监会网站预先披露。
预先披露的招股说明书申报稿不是公司发行股票的正式文件，不能含有价格信息，公司不得据此发行股票。
第二十条 招股说明书、上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容应当与保荐人、证券服务机构出具的文件内容一致，确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。
第二十一条 本制度第十五条至第二十条有关招股说明书的规定，适用于公司债券募集说明书。
第二十二条 公司在非公开发行新股后，应当依法披露发行情况报告书。
第三节 定期报告的披露
第二十三条 年度报告：
（一）公司应当于每个会计年度结束之日起四个月内，按照中国证监会和深交所的相关规定编制年度报告正文及摘要；
年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。
（二）公司应当在经董事会批准后的两个工作日内向深交所报送年度报告，并在指定报刊上刊登年度报告摘要，同时在指定网站上披露其正文及摘要。
第二十四条 中期报告：
（一）公司应当于每个会计年度前六个月结束后两个月内，按照中国证监会和深交
所的相关规定编制中期报告正文及摘要；
（二）公司应当在经董事会批准后的两个工作日内向深交所报送中期报告，并在指定报刊上刊登中期报告摘要，同时在指定网站上披露其正文及摘要。
第二十五条 季度报告：
（一）公司应当在第一季度结束后一个月内、第三季度结束后一个月内，按照中国证监会和深交所的相关规定编制季度报告；
（二）公司应当在经董事会批准后的两个工作日内向深交所报送季度报告，并在指定信息披露网站上披露；
（三）公司第一季度报告的披露时间不能早于公司上一年度的年度报告披露时间。
第二十六条 公司预计年度经营业绩或者财务状况将出现下列情形之一的，应当在会计年度结束之日起一个月内进行预告：
1、净利润为负；
2、净利润实现扭亏为盈；
3、实现盈利，且净利润与上年同期相比上升或者下降 50%以上；
4、利润总额、净利润或者扣除非经常性损益后的净利润三者孰低为负值，且扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入低于 1 亿元；
5、期末净资产为负。
定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据。
公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向深交所报告，并公告不能按期披露的原因、解决方案以及延期披露的最后期限。定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
第二十七条 公司董事会应当根据公司的经营状况和盈利情况，持续关注实际业绩或财务状况是否与此前预告的业绩存在较大差异，如预计实际业绩或财务状况与已披露的数据相比存在下列情形之一时，应当及时披露业绩预告修正公告。
1、业绩预告涉及利润总额、净利润、扣除非经常性损益后的净利润指标的，最新预计的盈亏性质（包括利润总额、净利润与扣除非经常性损益后净利润）与已披露的业绩预告不一致，或者最新预计的净利润较原预计金额差异幅度较大；

2、业绩预告涉及扣除后营业收入指标的，最新预计的指标性质发生变化（原预计
扣除后营业收入低于 1 亿元，但最新预计高于 1 亿元，或原预计扣除后营业收入高于 1
亿元，但最新预计低于 1 亿元）；
3、业绩预告涉及期末净资产指标的，最新预计的净资产方向与已披露的业绩预告不一致；
4、公司因《创业板上市规则》相关规定的情形其股票被实施退市风险警示后的首个会计年度，公司最新预计的全年营业收入、扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入、利润总额、净利润、扣除非经常性损益后的净利润和期末净资产与原预计方向或性质不一致，或者较原预计金额差异幅度较大；
5、其他重大差异情况。
上述差异幅度较大是指最新预计数据高于原预告区间金额上限的 20%或者低于原预告区间金额下限的 20%。
第四节 临时报告及重大事件的披露
第二十八条 公司召开董事会时，应当在会议结束后两个工作日内将会议决议和会议记录报送深交所备案，经深交所登记后公告。
第二十九条 公司应当在股东会结束后当日内将股东会决议公告文稿、股东会决议和法律意见书报送深交所，经深交所审查后在指定媒体上刊登股东会决议公告。
第三十条 股东会因故延期或取消，公司应当在原定股东会召开日的至少两个工作日之前发布通知，通知中应当说明延期或取消的具体原因。属延期的，通知中应当公布延期后的召开日期。股东会会议期间发生突发事件导致会议不能正常召开的，公司应当向深交所说明原因并公告。
第三十一条 公司披露的除定期报告之外的其他公告为临时报告。
第三十