宏发股份:投资者关系管理制度(2025年7月)

宏发科技股份有限公司
投资者关系管理制度
（2025年7月修订）
第一章 总则
第一条 为了规范宏发科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）投资者关
系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规和规章以及《宏发科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求
处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。
第三条 投资者关系管理的基本原则：
（一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
（二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
（三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。
（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
第二章 投资者关系管理的内容与方式
第四条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括：
（一）公司的发展战略；
（二）法定信息披露内容；

（三）公司的经营管理信息；
（四）公司的环境、社会和治理信息；
（五）公司的文化建设；
（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
（七）投资者诉求处理信息；
（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
（九）公司的其他相关信息。
第五条 公司可以通过公司官方网站、交易所网站和上证e互动平台、新媒体平台、电话、
传真、邮箱、投资者教育基地等方式，采取股东会、投资者说明会、路演、投资者调研、证券分析师调研等形式，建立与投资者的重大事件沟通机制。
第六条 公司应当在定期报告中公布公司网址和咨询电话号码。当网址或者咨询电话号
码发生变更后，公司应当及时进行公告。
公司应当保证咨询电话、传真和电子信箱等对外联系渠道畅通，确保咨询电话在工作时间有专人接听，并通过有效形式及时向投资者答复和反馈相关信息。
第七条 公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在公司官网开设投资者关系
专栏，用于发布和更新投资者关系管理工作相关信息。
第八条 公司应当为中小股东、机构投资者到公司现场参观、座谈沟通提供便利，合理、
妥善地安排活动过程，做好信息隔离，不得使来访者接触到未公开披露的重大信息。
第九条 公司应当主动关注上证e互动平台收集的信息以及其他媒体关于本公司的报道，
充分重视并依法履行有关本公司的媒体报道信息引发或者可能引发的信息披露义务。
第十条 公司应当通过上证 e 互动平台“上市公司发布”栏目尽快汇总发布投资者说明
会、证券分析师调研、路演等投资者关系活动记录。活动记录至少应当包括以下内容：
（一）活动参与人员、时间、地点、形式；
（二）交流内容及具体问答记录；
（三）关于本次活动是否涉及应当披露重大信息的说明；
（四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）；
（五）交易所要求的其他内容。
第十一条 公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公司情况，回答问题并听
取相关意见建议。
第十二条 公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、自律规则和《公司章程》
的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰，通俗易 懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第十三条 公司应当充分考虑股东会召开的时间、地点和方式，为股东特别是中小股东
参加股东会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事和高级管理人员等交流提供必要的时间。股东会应当提供网络投票的方式。
公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东会召开前，与投资者充分沟通，广泛征询意见。
第十四条 公司召开投资者说明会的，应当采取便于投资者参与的方式进行，现场召开
的应当同时通过网络等渠道进行直播。公司应当在投资者说明会召开前发布公告，说明投资者关系活动的时间、方式、地点、网址、公司出席人员名单和活动主题等。投资者说明会原则上应当安排在非交易时段召开。
公司应当在投资者说明会召开前以及召开期间为投资者开通提问渠道，做好投资者提问征集工作，并在说明会上对投资者关注的问题予以答复。
参与投资者说明会的上市公司人员应当包括公司董事长（或者总经理）、财务负责人、至少一名独立董事、董事会秘书。
公司董事会秘书为投资者说明会的具体负责人，具体负责制定和实施召开投资者说明会的工作方案。
第十五条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证监会、证券交易所的规定
积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。一般情况下董事长或者总经理应当出席投资者说明会，不能出席的应当公开说明原因。存在下列情形的，公司应当按照有关规定召开投资者说明会：
（一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因的；
（二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组的；
（三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未披露重大事件的；
（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或者质疑的；
（五）公司在年度报告披露后按照中国证监会和交易所相关要求应当召开年度报告业绩说明会的；
（六）其他按照中国证监会、交易所相关要求应当召开投资者说明会的情形。
第十六条 公司应当积极在定期报告披露后召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发
展战略、生产经营、财务状况、募集资金管理与使用情况、存在风险与困难等投资者关心的内容进行说明，帮助投资者了解公司情况。
第十七条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持股行权、公开征集
股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的各项活动，公司应当积极支持配合。

投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。投资者提出调解请求的，公司应当积极配合。
第十八条 投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的首要责任，依法处理、及时
答复投资者。
第十九条 公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材料以及有偿手段
影响媒体的客观独立报道。
公司应当及时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当回应。
第三章 投资者关系管理的组织与实施
第二十条 公司投资者关系管理工作的主要职责包括：
（一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司董事会以及管理层；
（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
（五）保障投资者依法行使股东权利；
（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
（七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
（八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
第二十一条 董事长是公司投资者关系管理工作第一责任人，主持参加重大投资者关系
活动，包括股东会、业绩发布会、新闻发布会、路演推介、重要境内外资本市场会议和重要的财经媒体采访等。董事长不能出席的情况下，除法律法规或《公司章程》另有规定外，由总经理或董事会秘书主持参加重大投资者关系活动。
董事长出席年度股东会，并安排相关董事会专门委员会的主任委员，或其授权代表在年度股东会上回答提问。
第二十二条 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作。公司控股股东、实际
控制人以及董事和高级管理人员应当为董事会秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。
董事会秘书负责公司投资者关系管理的全面统筹、协调与安排，主要职责包括：
1、负责组织、拟定、实施公司投资者关系计划；
2、协调和组织公司信息披露事项；
3、全面统筹、安排并参加公司重大投资者关系活动；
4、制定公司投资者关系管理的评价及考核体系；

5、为公司重大决策提供参谋咨询；
6、向公司高级管理层介绍公司信息披露的进展情况及资本市场动态；
7、根据需要安排对公司高级管理人员和投资者关系管理人员进行培训等；
8、其他应由董事会秘书负责的事项。
公司董事长及其他董事会成员、总经理及公司指定的其他高级管理人员、投资者关系管理部门等应当在接待投资者、证券分析师或接受媒体访问前，从信息披露的角度应当征询董事会秘书的意见。
第二十三条 董事会秘书处是公司投资者关系管理部门。董事会秘书处是公司董事会负
责投资者关系管理的办事机构，是公司投资者关系管理的职能部门。
董事会秘书处是公司与投资者沟通的基本桥梁，是公司搜集与整理公开披露信息的综合性平台，是公司公开披露信息的唯一提供者，是公司组织投资者活动、接待投资者的唯一部门。
董事会秘书处在董事会秘书的领导下开展投资者关系管理工作，与投资者保持良好的日常沟通与交流；具体落实公司各项投资者关系活动；及时总结并汇报资本市场动态及投资者对行业与公司的看法及建议；参加公司重要会议，参与公司重要决策，发挥参谋咨询的作用。
第二十四条 董事会秘书处配备必要的通讯设备和计算机等办公设备及交通工具，保持
公司网络和对外咨询电话的畅通。
第二十五条 在日常投资者关系管理工作中，董事会秘书处的主要工作内容包括：
1、汇集公司财务、业务、法律等相关信息，组织、协调定期报告和临时报告等的编制，根据法律、法规、上海证券交易所上市规则的要求和公司信息披露、投资者关系管理的相关规定，及时进行统一披露；
2、拟定投资者关系管理的有关制度，报董事会批准实施；
3、建立上市公司法律法规库，为领导决策提供支持；
4、组织公司职能部门，通过电话、电子邮件、传真、接待来访等形式回答投资者的咨询，并调查研究公司与投资者关系状况；
5、定期或者在必要时，组织证券分析师和相关中介机构分析会、网络会议、业绩路演、投资者见面会等活动，与投资者进行沟通；
6、在公司网站设立投资者关系管理专栏，同步披露公司公告、定期报告等公开信息，方便投资者查询；
7、设立投资者关系热线，由专人值守，以便投资者咨询；
8、与机构投资者、证券分析师及中小投资者保持联系，提高市场对公司的关注度；