三友科技:董事会秘书工作制度

证券代码：834475 证券简称：三友科技 公告编号：2025-080
三门三友科技股份有限公司
董事会秘书工作制度
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况
公司于 2025 年 8 月 6 日召开第四届董事会第十次会议，审议通过了《关于
修订<董事会秘书工作制度>的议案》，本议案无需提交股东会审议。
二、 分章节列示制度主要内容：
三门三友科技股份有限公司
董事会秘书工作制度
第一章 总则
第一条 为促进三门三友科技股份有限公司（以下简称“公司”）的规范运作，
明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件，以及《三门三友科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本细则。
第二条 公司董事会设董事会秘书 1 名，对董事会负责。董事会秘书为公司
的高级管理人员，负责信息披露事务、股东会和董事会会议的筹备、投资者关系
管理、股东资料管理等工作。公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件。
同时，公司董事会下设董事会办公室，作为公司信息披露事务管理部门，由董事会秘书负责管理。
董事会秘书应当遵守法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的有关规定忠实、勤勉履行自身职责，不得利用职权为自己或他人谋取利益。
第二章 董事会秘书的任职资格
第三条 公司董事会秘书的任职资格：
（一）董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识及相关工作经验；
（二）具有良好的职业道德和个人品德；
（三）董事会秘书应当严格遵守法律、法规、规章，能够忠诚地履行职责，并具有良好的处理公共事务的能力；
（四）取得北京证券交易所（以下简称“北交所”）颁发的董事会秘书资格证书（如需）。
第四条 原则上具有下列情形之一的人士，不得担任董事会秘书：
（一）有《公司法》规定的不得担任董事、高级管理人员情形之一的；
（二）最近三年受到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及其派出机构行政处罚，期限尚未届满的；
（三）被中国证监会及其派出机构采取证券市场禁入措施或者认定为不适当人选，期限尚未届满的；
（四）最近三年受到证券交易所、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）等自律监管机构公开谴责或三次以上通报批评的；
（五）被证券交易所或全国股转公司认定不适合担任公司董事、高级管理人员的，期限尚未界满；
（六）《公司章程》规定的不得担任董事的情形；
（七）法律、法规、规范性文件、中国证监会和北交所及《公司章程》规定的其他情形。
第五条 公司拟聘任董事会秘书存在下列情形之一的，公司应及时披露拟聘
任该人士的原因以及是否存在影响公司规范运作的情形，并提示相关风险：
（一）最近三年内受到中国证监会行政处罚；
（二）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。
第三章 董事会秘书的职责
第六条 董事会秘书对公司董事会负责，应履行以下职责：
（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；
（二）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；
（三）组织筹备董事会会议和股东会，参加股东会、董事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认；
（四）负责公司信息披露的保密工作，组织制定保密制度工作和内幕信息知情人报备工作，在发生内幕信息泄露时，及时向北交所报告并公告；
（五）关注公共媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复北交所的监管问询；
（六）负责组织董事和高级管理人员进行证券法律法规、部门规章和北交所业务规则的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；
（七）督促董事和高级管理人员遵守证券法律法规、本细则、北交所相关规定及《公司章程》，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实地向北交所报告；
（八）《公司法》《证券法》、中国证监会、北交所和《公司章程》要求履行的其他职责。
第七条 公司应当建立相应的工作制度，为董事会秘书履行职责提供便利条
件。
董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加相关会议，查阅有关文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。董事、财务负责人及其他高级管理人员和公司相关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。
董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍或者严重阻挠时，可以向北交所报告。
第四章 董事会秘书的任免及工作事项
第八条 董事会秘书每届任期为三年，可连选连任。董事会秘书由董事长提
名，经董事会聘任或解聘。
第九条 公司应当在董事会正式聘任董事会秘书后的两个交易日内发布公
告，并向北交所报备。公告应包括但不限于以下内容：
（一）董事会秘书符合本细则任职资格的说明；
（二）董事会秘书学历和工作履历说明；
（三）董事会秘书违法违规的记录（如有）；
（四）董事会秘书的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等。
第十条 公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解聘。董事
会秘书被解聘或者辞职时，公司应当在两个转让日内发布公告，并向北交所报备。
董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向北交所提交个人陈述报告。
第十一条 公司在聘任董事会秘书时，应当与其签订保密协议，要求董事会
秘书承诺在任职期间以及离任后持续履行保密义务直至有关信息合法公开为止，但涉及公司违法违规的信息除外。董事会秘书离任前，应当接受董事会的离任审查，在审计委员会的监督下移交有关档案文件、正在办理以及待办理事项。
第十二条 董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自该事实发生之日起
一个月内解聘董事会秘书：
（一）出现本细则第四条规定的任何一种情形；
（二）连续三个月以上不能履行职责；
（三）违反法律法规、北交所业务规则和《公司章程》，给公司或者股东造成重大损失。
第十三条 董事会秘书辞职的，应当提交书面辞职报告，除董事会秘书辞职
未完成工作移交且相关公告未披露情形外，辞职报告自送达董事会时生效。在辞
职报告尚未生效前，拟辞职的董事会秘书仍应继续履行职责。
第十四条 董事会秘书发生本细则第四条规定情形的，应当及时向公司主动
报告并自该事实发生之日起一个月内离职。
第十五条 公司应当在董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。
董事会秘书空缺期间，公司应当及时指定一名董事或者高级管理人员代行董事会秘书的职责，并及时公告，同时向北交所报备。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。董事会秘书空缺时间超过三个月的，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司聘任新的董事会秘书。
第十六条 公司在履行信息披露义务时，应当指派董事会秘书、证券事务代
表或者本细则第十五条规定代行董事会秘书职责的人员负责与北交所联系，办理信息披露与股权管理事务。
第十七条 公司应当保证董事会秘书在任职期间按要求参加北交所组织的董
事会秘书后续培训。
第五章 附则
第十八条 本细则所称“以上”含本数，“超过”不含本数。
第十九条 本细则未尽事宜，按照国家有关法律、法规、规章、规范性文件
和《公司章程》的规定执行。若国家有关法律、法规、规章、规范性文件对董事会秘书的职责作出不同规定的，适用新的相关规定，并及时修改本细则。
第二十条 本细则由董事会负责解释、修改。
第二十一条 本细则经公司董事会审议通过后生效适用。
三门三友科技股份有限公司
董事会
2025 年 8 月 6 日