聚灿光电:中信证券股份有限公司关于聚灿光电科技股份有限公司2025年半年度跟踪报告

中信证券股份有限公司
关于聚灿光电科技股份有限公司
2025年半年度跟踪报告
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：聚灿光电
保荐代表人姓名：林琳 联系电话：0591-88601207
保荐代表人姓名：张迪 联系电话：0591-88601207
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 6次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定 不适用
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 3次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 不适用
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2025年2月17日
（3）培训的主要内容 结合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深

圳证券交易所创业板股票上市规则（2024年修
订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第2号——创业板上市公司规范运作（2023
年12月修订）》等规则要求，重点向培训对象
介绍了最新监管态势、持续督导工作要求、上
市公司信息披露、募集资金运用管理要求、关
联方交易行为规范、信息披露注意事项等相关
规定，并辅以案例说明的形式，加深了公司控
股股东及实际控制人、董事、监事、高级管理
人员、中层以上管理人员等相关人员对相关法
律法规要求的理解
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
保荐人查阅了公司信息披露文件，深圳证券交易所互
动易网站披露信息，重大信息的传递披露流程文件，
1.信息披露 内幕信息管理和知情人登记管理情况，信息披露管理 不适用
制度，检索公司舆情报道，对高级管理人员进行访
谈，未发现公司在信息披露方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查阅了公司
2025年半年度报告、2025年半年度非经营性资金占用
2.公司内部制度的建 及其他关联资金往来情况汇总表、2025年半年度募集 不适用
立和执行 资金存放与使用情况的专项报告等文件，对公司高级
管理人员进行访谈，未发现公司在公司内部制度的建
立和执行方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则及会议材
3．“三会”运作 料、信息披露文件，对高级管理人员进行访谈，未发 不适用
现公司在“三会”运作方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最新公司章
4.控股股东及实际控 程、三会文件、信息披露文件，未发现公司控股股东 不适用
制人变动
及实际控制人发生变动。
5.募集资金存放及使 保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅 不适用

事项 存在的问题 采取的措施
用 了募集资金专户银行对账单和募集资金使用明细
账，并对大额募集资金支付进行凭证抽查，查阅
募集资金使用信息披露文件和决策程序文件，实
地查看募集资金投资项目现场，了解项目建设进
度及资金使用进度，取得上市公司出具的募集资
金使用情况报告，对公司高级管理人员进行访
谈，未发现公司在募集资金存放及使用方面存在
重大问题。
保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内部制度，
6.关联交易 对高级管理人员进行访谈，未发现公司在关联交易方 不适用
面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内部制度，
7.对外担保 对高级管理人员进行访谈，未发现公司在对外担保方 不适用
面存在重大问题。
保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制度，对高
8.购买、出售资产 级管理人员进行访谈，未发现公司在购买、出售资产 不适用
方面存在重大问题。
9.其他业务类别重要 保荐人查阅了公司对外投资管理制度、委托理财管理
事项（包括对外投
制度、衍生品投资管理制度、对外提供财务资助管理
资、风险投资、委托 不适用
制度等相关制度，对高级管理人员进行访谈，未发现
理财、财务资助、套
公司在上述业务方面存在重大问题。
期保值等）
10．发行人或者其聘
请的证券服务机构配 不适用 不适用
合保荐工作的情况
保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露文件、财
11.其他（包括经营环 务报表，查阅了公司董事、监事、高级管理人员名单
境、业务发展、财务
及其变化情况，实地查看公司生产经营环境，对公司
状况、管理状况、核 不适用
高级管理人员进行访谈，未发现公司在经营环境、业
心技术等方面的重大
务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面存在
变化情况）
重大问题。
三、公司及股东承诺事项履行情况

是否履行 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
承诺 因及解决措施
1．首次公开发行前股东的股份减持承诺 是 不适用
2．关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 是 不适用
3．关于向特定对象发行股票摊薄即期回报采用填补措施的承诺 是 不适用
4．关于不为激励对象提供包括担保在内的财务资助的承诺 是 不适用
5．特定对象关于认购向特定对象发行股票锁定期的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由
2025年1月1日至2025年6月30日，我公司作为保荐人受到中
国证监会和深圳证券交易所监管措施的具体情况如下：