燕京啤酒:接待和推广工作制度(2025年8月)

北京燕京啤酒股份有限公司
接待和推广工作制度
（2025年8月）
第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范本公司接待和推广的行
为和管理，加强本公司的推广以及与外界的交流和沟通，根据《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件，并结合本公司具体情况，制定本制度。
第二条 本制度所述的接待和推广工作是指公司通过接受投资者调研、一对一
沟通、现场参观、股东会、投资者说明会、分析师会议、路演和业绩说明会、新闻采访等活动，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同的工作。
第三条 制定本制度的目的是：规范本公司接待和推广的行为，在本公司接受
调研、沟通、采访或进行对外宣传、推广等活动时，为中小股东、机构投资者到公司现场参观、座谈沟通提供便利，合理、妥善地安排活动过程，做好信息隔离，不得使来访者接触到未公开披露的重大信息，增加公司信息披露透明度及公平性，改善公司治理，促进公司与投资者之间的良性关系，增进外界对公司的进一步了解和认知。
第四条 在接待和推广工作中，应遵循以下基本原则：
（一）公平、公正、公开原则。公司人员在进行接待和推广活动中，应严格遵循公平、公正、公开原则，不得实行差别对待政策，不得有选择性的、私下的向特定对象披露、透露或泄露非公开重大信息。
（二）诚实守信的原则。公司相关的接待和推广工作应客观、真实和准确，不得有虚假记载和误导性陈述。

（三）保密原则。公司相关的接待和推广工作人员不得擅自向对方披露、透露或泄露非公开重大信息。不得未经批准直接或者间接向媒体发布新闻稿，也不得在其公司（含子公司）网站、内部刊物或内部网络上、博客、微博、微信等社交媒体上及其他各种形式的对外宣传、报告上刊载非公开重大信息，严禁与特定投资者、证券分析师沟通时以书面或者口头方式泄露非公开重大信息。
（四）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门对上市公司信息披露的规定，在接待和推广的过程中保证信息披露真实、准确、完整、及时、公平。
（五）高效低耗原则。在进行接待和推广的工作中，公司应充分注意提高工作效率，降低接待和推广的成本。
（六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者及来访者的意见、建议，实现双向沟通，形成良性互动。公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，妥善处理投资者诉求。
第五条 董事会秘书为公司接待与推广事务工作的负责人。公司董事会办公室
是负责接待与推广事务具体工作的职能部门，由董事会秘书领导。
公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员及其他员工在接受调研前，应当告知董事会秘书，原则上董事会秘书应当全程参加。
第六条 公司从事接待和推广工作的人员需要具备以下素质和技能：
（一）全面了解公司各方面情况；
（二）具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等证券市场的运作机制和规章制度；
（三）具有良好的沟通、营销和协调能力；
（四）具有良好的品行，诚实守信。
第七条 公司在定期报告披露前三十日内应尽量避免进行投资者关系活动，防
止泄露未公开重大信息。
第八条 公司及相关信息披露义务人通过股东会、业绩说明会、投资者说明会、
分析师会议、路演、接受投资者调研等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何单位和个人进行沟通的，不得透露、泄露尚未披露的重大信息。
除依法履行信息披露义务外，公司应当积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题。存在下列情形的，应当及时召开投资者说明会：
（一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因的；
（二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组的；
（三）公司股票交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未披露重大事件的；
（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑的；
（五）公司在年度报告披露后，按照中国证监会和深圳证券交易所相关规定应当召开年度报告业绩说明会的；
（六）其他按照中国证监会和深圳证券交易所规定应当召开投资者说明会的情形。
第九条 业绩说明会、投资者说明会、分析师会议、路演应采取公开的方式进
行，在有条件的情况下，可采取网上直播的方式进行，使所有投资者均有机会参与。如采取网上直播方式进行的，应事先以公告的形式就活动时间、方式和主要内容等向投资者予以说明。
第十条 在进行业绩说明会、投资者说明会、分析师会议、路演前，公司应确
定投资者、分析师提问可回答范围，若回答的问题涉及未公开重大信息，或者回答的问题可以推理出未公开重大信息的，公司应拒绝回答。
第十一条 机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座谈
沟通时，公司应合理、妥善地安排参观过程，避免参观者有机会获取未公开信息。
第十二条 公司与调研机构及个人进行直接沟通的，除应邀参加证券公司研究
所等机构举办的投资策略分析会等情形外，应当要求调研机构及个人出具单位证明和身份证等资料，并要求其签署承诺书。
承诺书至少应当包括下列内容：
（一）不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指定人员以外的人员进行沟通或者问询；
（二）不泄露无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信息买卖或者建议他人买卖公司股票及衍生品种；
（三）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中不使用未公开重大信息，除非公司同时披露该信息；
（四）在投资价值分析报告等研究报告中涉及盈利预测和股价预测的，注明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；
（五）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件对外发布或使用前告知公司；
（六）明确违反承诺的责任。
公司应当就调研过程和交流内容形成书面调研记录，参加调研的人员和董事会秘书应当签字确认。具备条件时，可以对调研过程进行录音录像。
公司应当建立接受调研的事后核实程序，明确未公开重大信息被泄露的应对措施和处理流程，要求调研机构及个人将基于交流沟通形成的投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件在发布或者使用前告知公司。
公司在核查中发现前款所述文件存在错误、误导性记载的，应当要求其改正，对方拒不改正的，公司应当及时对外公告进行说明；发现前述文件涉及未公开重大信息的，应当立即向深圳证券交易所报告并公告，同时要求调研机构及个人在公司正式公告前不得对外泄露该信息，并明确告知其在此期间不得买卖或者建议他人买
卖公司股票及其衍生品种。
第十三条 必要时，公司将与特定对象的沟通情况置于公司网站上或以公告的
形式对外披露。
第十四条 必要时，公司将通过召开新闻发布会、投资者恳谈会、网上说明会
等方式扩大信息的传播范围，以使更多投资者及时了解公司已公开的重大信息。
第十五条 公司实施再融资计划过程中（包括非公开发行），向特定个人或机构
进行询价、推介等活动时应特别注意信息披露的公平性，不得通过向其提供未公开重大信息以吸引其认购公司证券。
第十六条 公司在进行商务谈判、银行贷款等事项时，因特殊情况确实需要向
对方提供未公开重大信息的，公司应要求对方签署保密协议，保证不对外泄露有关信息，并承诺在有关信息公告前不买卖该公司证券。一旦出现泄露、市场传闻或证券交易异常，公司应及时采取措施、报告深圳证券交易所并立即公告。
第十七条 公司在股东会上向股东通报的事件属于未公开重大信息的，应当将该
通报事件与股东会决议公告同时披露。
第十八条 公司及相关信息披露义务人在与以下特定对象进行相关信息交流时，
一旦出现信息泄露，公司及相关信息披露义务人应立即报告深圳证券交易所并公告：
（一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人；
（二）从事证券投资的机构、个人及其关联人；
（三）持有公司总股本5%以上股份的股东及其关联人；
（四）新闻媒体和新闻从业人员及其关联人；
（五）交易所认定的其他单位或个人。
第十九条 公司进行接待和推广活动应建立备查登记制度，对接受或邀请特定对
象的调研、沟通、采访及宣传、推广等活动予以详细记载。至少应记载以下内容：
（一）活动时间、地点、方式（书面或者口头）；

（二）双方当事人姓名；
（三）活动的详细内容中谈论的有关公司的内容、提供的有关资料；
（四）未公开重大信息泄密的处理过程及责任承担（如有）；
（五）其他内容。
第二十条 公司及相关信息披露义务人接受调研、沟通、采访等活动，或进行
对外宣传、推广等活动时，不得以任何形式披露、透露或泄露非公开重大信息。
第二十一条 公司在投资者关系活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的，应
及时向深圳证券交易所报告，并在下一交易日开市前通过符合条件的媒体进行正式披露，并采取其他必要措施。
第二十二条 本公司及其董事、高级管理人员、股东、实际控制人等相关信息
披露义务人在接受调研、沟通、采访及宣传、推广等活动中违反本制度规定，应当承担相应责任。
第二十三条 本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、规范性文件和本公司章
程、公司信息披露事务管理制度和投资者关系管理制度等相关规定执行；本制度如与日后颁布的法律、法规、规范性文件或经合法程序修改后的公司章程相抵触时，按有关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定执行。
第二十四条 本制度由公司董事会负责解释。
第二十五条 本制度经公司董事会负责审议批准后生效实施，其修改时亦同。
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