国泰海通:国泰海通证券股份有限公司关于部分A股限制性股票回购注销实施公告

证券代码：601211 证券简称：国泰海通 公告编号：2025-085
国泰海通证券股份有限公司
关于部分 A 股限制性股票回购注销实施公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
回购注销原因：24 名激励对象存在解除劳动合同或绩效考核未完全达标等情况，公司需回购并注销该 24 名激励对象获授的全部或部分 A 股限制性股票
本次注销股份的有关情况
回购股份数量（股） 注销股份数量（股） 注销日期
782,867 782,867 2025 年 8 月 15 日
一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露
国泰海通证券股份有限公司（以下简称公司）于 2025 年 2 月 14 日召开第六
届董事会第三十一次临时会议、第六届监事会第八次临时会议分别审议通过了《关于提请审议回购注销部分 A 股限制性股票的议案》，根据公司《A 股限制性股票激励计划》（以下简称激励计划）的规定，公司激励计划 468 名激励对象中共有 24 名激励对象存在解除劳动合同或绩效考核未完全达标等情况，公司需回
购并注销该 24 人获授的全部或部分 A 股限制性股票共计 782,867 股，其中首次
授予部分 585,123 股，回购价格为 5.32 元/股,预留授予部分 197,744 股，回购
价格为 6.19 元/股（详见公司公告：2025-020）。北京市海问律师事务所出具了关于公司回购注销部分 A 股限制性股票的法律意见书。
2025 年 5 月 29 日，公司召开 2024 年年度股东大会，审议并通过了《关于
回购注销部分 A 股限制性股票的议案》，同意公司上述回购注销部分 A 股限制性股票事项，授权董事会并同意董事会进一步授权公司经营管理层具体办理相关事宜（详见公司公告：2025-066）。

2025 年 5 月 29 日，公司于上海证券交易所网站披露《关于回购注销部分 A
股限制性股票减少注册资本通知债权人的公告》（详见公告：2025-067），截至
目前，无债权人向公司申报债权、要求清偿到期债务或提供担保。
二、本次限制性股票回购注销情况
（一）本次回购注销 A 股限制性股票的原因及依据
根据激励计划的有关规定，激励计划有效期内，激励对象存在解除劳动合同
或绩效考核未完全达标等情况，其已获授的全部或部分限制性股票由公司进行回
购。
自 2023 年 9 月 29 日至 2024 年 11 月 1 日，468 名激励对象中共有 24 名激
励对象存在解除劳动合同或绩效考核未完全达标等情况，公司需对上述 24 人获
授的全部或部分 A 股限制性股票共计 782,867 股予以回购，其中首次授予部分
585,123 股，预留授予部分 197,744 股，并按照《公司法》的规定予以注销处理。
（二）本次回购注销的相关人员、数量
本次回购注销 A 股限制性股票涉及激励对象共计 24 人，合计拟回购注销 A
股限制性股票 782,867 股；本次回购注销完成后，公司《激励计划》项下剩余的
A 股限制性股票变更为 2,998,610 股。
（三）回购注销安排
公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设了回购专用证券
账户（账号：B883301187），并已申请办理回购注销手续，上述 782,867 股尚未
解除限售的 A 股限制性股票预计将于 2025 年 8 月 15 日完成注销。
三、回购注销限制性股票后公司股份结构变动情况
公司本次回购注销 A 股限制性股票后，公司股本结构变动情况如下：
单位：股
本次变更前 本次变更后
股份类型 数量（股） 比例 增减变动 数量（股） 比例
（%） （%）
A 股注 14,123,948,848 80.11 -782,867 14,123,165,981 80.11
—无限售条件流通股份 13,493,993,295 76.54 - 13,493,993,295 76.54
—有限售条件股份 629,955,553 3.57 -782,867 629,172,686 3.57

H 股 3,505,759,848 19.89 - 3,505,759,848 19.89
合计 17,629,708,696 100.00 -782,867 17,628,925,829 100.00
注：上表中变更前公司总股本及 A 股股数为截至公司 2025 年 7 月 30 日数据，该数据来源于中国证券
登记结算有限责任公司上海分公司出具的公司股本结构表。表格中数据存在尾数差异的，系因四舍五入所
致。
四、说明及承诺
本次回购注销 782,867 股 A 股限制性股票事项涉及的决策程序、信息披露符
合法律、法规、《上市公司股权激励管理办法》的规定和公司激励计划、限制性
股票授予协议的安排，不存在损害激励对象合法权益及债权人利益的情形。
公司承诺：已核实并保证本次回购注销 782,867 股 A 股限制性股票涉及的对
象、股份数量、注销日期等信息真实、准确、完整，已充分告知相关激励对象本
次回购注销事宜，且相关激励对象未就回购注销事宜表示异议。如因本次回购注
销与有关激励对象产生纠纷，公司将自行承担由此产生的相关法律责任。
五、法律意见书的结论性意见
北京市海问律师事务所已就本次限制性股票回购注销出具了《关于国泰海通
证券股份有限公司回购注销部分A股限制性股票相关事项的法律意见书》，发表
以下结论性意见：截至本法律意见书出具日，公司就本次回购注销已经取得了必
要的批准和授权，符合《上市公司股权激励管理办法管理办法》及公司激励计划
的相关规定；本次回购注销的原因、回购数量及回购价格符合公司激励计划且不
违反《上市公司股权激励管理办法管理办法》的相关规定。
特此公告。
国泰海通证券股份有限公司董事会
2025 年 8 月 13 日