普源精电:普源精电科技股份有限公司2025年第一次临时股东大会会议资料

普源精电科技股份有限公司
（苏州市高新区科灵路 8 号）
（证券代码：688337 证券简称：普源精电）
2025 年第一次临时股东大会会议资料
二〇二五年九月

目录

2025 年第一次临时股东大会会议须知 ...... 3
2025 年第一次临时股东大会会议议程 ...... 5
议案一 关于公司首次公开发行 H 股股票并在香港联合交易所有限公司上市的议案 ····8
议案二 关于公司首次公开发行 H 股股票并在香港联合交易所有限公司上市方案的议案 ··9
议案三 关于公司转为境外募集股份并上市的股份有限公司的议案 ...... 13
议案四 关于公司首次公开发行 H 股股票并上市决议有效期的议案 ...... 14
议案五 关于提请股东大会授权董事会及其授权人士办理与公司发行 H 股股票并上市有关事项
的议案 ...... 15
议案六 关于公司首次公开发行 H 股股票募集资金使用计划的议案 ...... 22
议案七 关于公司首次公开发行 H 股股票前滚存利润分配方案的议案 ...... 23
议案八 《关于就 H 股发行修订于 H 股发行上市后生效的〈公司章程（草案）〉及制定相关议事
规则的议案》 ...... 24
议案九 关于公司聘请 H 股发行及上市的审计机构的议案 ...... 28
议案十 关于确定公司董事角色的议案 ...... 29议案十一 关于办理董事及高级管理人员责任险和招股说明书责任保险购买事宜的议案 ·· 30议案十二 关于《普源精电科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的
议案 ...... 31
议案十三 关于公司《2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案 ······ 32
议案十四 关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案 ...... 33
2025 年第一次临时股东大会会议须知
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及《普源精电科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、公司《股东大会议事规则》等相关规定，为维护股东合法利益，确保股东会议的正常秩序和议事效率，普源精电科技股份有限公司（以下简称“公司”或“普源精电”）特制定会议须知如下，请出席股东大会的全体人员共同遵守：
1、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代理人）的合法权益，除出席会议的股东（或股东代理人）、公司董事、监事、高级管理人员、见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他无关人员进入会场。
2、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前 30 分钟到会议现场办理签到手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证明文件或法人单位证明、授权委托书等，经验证后，方可出席会议。会议开始后，由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有表决权的股份总数，在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。
3、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
4、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
5、要求发言的股东及股东代理人，应提前在股东大会签到处进行登记，会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提问，股东现场提问请举手示意，经会议主持人许可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确定先后时，由主持人指定发言者。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间不超过 5 分钟。
6、股东及股东代理人要求发言或提问时，不得打断会议报告人的报告或其他股东及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。
7、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。对于可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其指定有关人员有权拒绝回答。
8、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意见之一：同意、反对或弃权。现场出席的股东或股东代理人请务必在表决票上签署股东名称姓名。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。
9、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
10、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场并出具法律意见书。
11、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。
12、公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东
的住宿等事项，以平等原则对待所有股东。
13、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于 2025 年8 月 9 日在上海证券交易所网站披露的《普源精电科技股份有限公司关于召开2025 年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2025-046）。

2025 年第一次临时股东大会会议议程
一、会议基本情况
（一）会议时间：2025 年 9 月 1 日 13:00
（二）会议召开地点：公司会议室（苏州市高新区科灵路 8 号）
（三）会议召集人：公司董事会
（四）会议主持人：董事长王悦先生
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2025 年 9 月 1 日至 2025 年 9 月 1 日，采用上海证
券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
二、会议议程
（一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记
（二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持有的表决权数量，介绍现场会议参会人员、列席人员
（三）宣读股东大会会议须知
（四）推举计票、监票成员
（五）审议议案
序号 议案名称
1 《关于公司首次公开发行 H 股股票并在香港联合交易所有限公司上市
的议案》
2.00 《关于公司首次公开发行 H 股股票并在香港联合交易所有限公司上市
方案的议案》
2.01 上市地点
2.02 发行股票的种类和面值
2.03 发行方式
2.04 发行规模
2.05 发行对象
2.06 定价方式
2.07 发行时间
2.08 发售原则
2.09 筹资成本分析
2.10 发行中介机构的选聘
2.11 承销方式
2.12 与本次发行有关的其他事项
3 《关于公司转为境外募集股份并上市的股份有限公司的议案》
4 《关于公司首次公开发行 H 股股票并上市决议有效期的议案》
5 《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士办理与公司发行 H 股股
票并上市有关事项的议案》
6 《关于公司首次公开发行 H 股股票募集资金使用计划的议案》
7 《关于公司首次公开发行 H 股股票前滚存利润分配方案的议案》
8.00 《关于就 H 股发行修订于 H 股发行上市后生效的〈公司章程（草案）〉
及制定相关议事规则的议案》
8.01 《公司章程（草案）》
8.02 《股东会议事规则（草案）、董事会议事规则（草案）》
8.03 《关联（连）交易管理规定（草案）》
8.04 《独立非执行董事工作制度（草案）》
8.05 《信息披露管理制度（草案）》
8.06 《募集资金管理制度（草案）》
8.07 《监事会议事规则（草案）》
9 《关于公司聘请 H 股发行及上市的审计机构的议案》
10 《关于确定公司董事角色的议案》
11 《关于办理董事及高级管理人员责任险和招股说明书责任保险购买事
宜的议案》
12 《关于<普源精电科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草
案）>及其摘要的议案》
13 《关于公司<2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
14 《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》
（六）与会股东及股东代理人发言、提问
（七）与会股东及股东代理人对各项议案投票表决
（八）休会，统计表决结果
（九）复会，宣读会议表决结果和股东大会决议
（十）见证律师宣读法律意见
（十一）与会人员签署会议相关文件
（十二）会议结束
议案一 关于公司首次公开发行 H 股股票并在香港联合交
易所有限公司上市的议案
各位股东及股东代表：
为进一步提高公司的资本实力和综合竞争力，深入推进公司的产品商业化及全球战略，公司拟发行境外上市外资股（H 股）股票并申请在香港联合交易所有限公司主板挂牌上市（以下简称“本次发行并上市”）。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》及其监管规则适用指引等相关法律、法规及《香港联合交易所有限公司证券上市规则》的要求，经公司自查，公司符合本次发行并上市的条件，提请同意公司发行 H 股股票并上市。
公司本次发行并上市将根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》、国务院以及中国证券监督管理委员会的相关规定、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》以及香港法律对在中国境内注册成立的发行人在香港发行股票并上市的有关规定进行，并需要取得中国证券监督管理委员会和香港联合交易所有限公司等相关政府机构、监管机构批准、核准或备案。
以上议案已经 2025 年 8 月 8 日召开的公司第二届董事会第二十八次会议、
第二届监事会第二十六次会议审议通过，请各位股东及股东代表审议。
普源精电科技股份有限公司董事会
2025 年 9 月 1 日
议案二 关于公司首次公开发行 H 股股票并在香港联合交
易所有限公司上市方案的议案
各位股东及股东代表：
为进一步提高公司的资本实力和综合竞争力，深入推进公司的产品商业化及全球战略，公司拟发行境外上市外资股（H 股）股票并申请在香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）主板挂牌上市（以下简称“本次发行”或“本次发行并上市”）。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》及其监管规则适用指引等相关法律、法规、规范性文件及《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称“《上市规则》”）的规定，公司制定了本次发行并上市的方案，具体如下：
2.01 上市地点
普源精电本次拟公开发行的 H 股（以普通