科达利:投资者关系管理制度

深圳市科达利实业股份有限公司
投资者关系管理制度
第一章 总则
第一条 为加强深圳市科达利实业股份有限公司（以下简称“公司”）与投资者和潜在投资者（以下简称“投资者”）之间的沟通，促进投资者对公司的了
解，进一步完善公司法人治理结构，提升公司投资价值，切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规
则》”）、《上市公司投资者关系管理工作指引》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称“《规范运作指
引》”）和《深圳市科达利实业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章
程》”）等规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流等各种方式，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的管理行为。
第三条 投资者关系管理的基本原则是：
（一） 合规性原则。公司的投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
（二） 平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
（三） 主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。
（四） 诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
第四条 投资者关系管理的目的是：
（一） 形成服务投资者、尊重投资者及投资市场的管理理念、企业文化；
（二） 促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉；
（三） 建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；
（四） 促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；
（五） 提高公司信息披露透明度，改善公司治理。
第五条 公司在其他公共传媒披露的信息不得先于公司指定信息披露媒体，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。
公司应明确区分宣传广告与媒体的报道，不应以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。
公司应及时关注媒体的宣传报道，必要时可适当回应。
第二章 投资者关系管理的内容
第六条 投资者关系管理的工作对象：
（一） 投资者（包括在册投资者和潜在投资者）；
（二） 证券分析师及行业分析师；
（三） 财经媒体及行业媒体等传播媒介；
（四） 其他相关机构。
第七条 投资者关系管理工作中，公司与投资者沟通的内容主要包括：
（一） 公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方针等；
（二） 法定信息披露及其说明，包括定期报告、临时公告等；
（三） 公司依法可以披露的经营管理信息，包括公司的生产经营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等公司经营管理过程中的各种信息；
（四） 公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息；
（五） 企业文化建设；
（六） 投资者关心的与公司相关的其他信息。

第八条 公司建立投资者关系管理档案制度，投资者关系管理档案至少应包括：
（一） 投资者关系活动参与人员、时间、地点；
（二） 投资者关系活动的交流内容；
（三） 未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）；
（四） 其他内容。
公司可以创建投资者关系管理数据库，以电子或纸质形式存档。
投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行分类，将相关记录、现场录音、演示文稿、活动中提供的文档（如有）等文件资料存档并妥善保管，保存期限不得少于 3 年。
第九条 公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，完善投诉处理机制。
公司与投资者之间发生的纠纷，可以自行协商解决、提交证券期货纠纷专业调解机构进行调解、向仲裁机构申请仲裁或者向人民法院提起诉讼。
第三章 投资者关系管理负责人
第十条 公司董事会秘书为公司投资者关系管理负责人，未经董事会书面授权并遵守《股票上市规则》《规范运作指引》及本制度的规定，任何人不得进
行投资者关系活动，不得对外发布任何公司未公开重大信息。董事会秘书全面
负责公司投资者关系管理工作，及时归集公司各部门及下属公司的生产经营、
财务、诉讼等信息，在全面深入了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等
情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。
第十一条 公司从事投资者关系管理工作的人员需要具备以下素质和技能：
（一） 良好的品行和职业素养，诚实守信；
（二） 良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和证券市场的运作机制；
（三） 良好的沟通和协调能力；
（四） 全面了解公司以及公司所处行业的情况。
第十二条 董事会秘书负责策划、安排和组织公司各类投资者关系活动。
第十三条 董事会秘书负责采取适当方式组织公司相关工作人员，特别是公
司董事、高级管理人员，各职能部门、各分公司、子公司及其责任人进行投资者关系管理的系统培训，提高其与特定对象进行沟通的能力，增强其对相关法律法规、业务规则和规章制度的理解，树立公平披露意识。
第十四条 公司董事和高级管理人员以及公司的各职能部门、各分公司、子公司及其责任人应积极参与并主动配合董事会秘书做好投资者关系管理工作。
第十五条 董事会秘书要持续关注新闻媒体及互联网上有关公司的各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层。
第十六条 证券监管机构、有关政府部门或者其他机构等第三方针对公司发出的公告、通知等可能会对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当立即向深圳证券交易所报告并披露有关信息及其影响。
第四章 投资者关系管理职能部门及其职责
第十七条 董事会秘书办公室为投资者关系管理职能部门，由董事会秘书领导，具体履行投资者关系管理工作的职责，主要包括：
（一） 拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
（二） 组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
（三） 组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司董事会以及管理层；
（四） 管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
（五） 保障投资者依法行使股东权利；
（六） 配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
（七） 统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
（八） 开展有利于改善投资者关系的其他活动。
公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应当为董事会秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。
第十八条 董事会秘书办公室应当尽可能通过多种方式与投资者进行及时、深入和广泛的沟通，并借助互联网等快捷手段，提高沟通效率、降低沟通成
本。
第五章 投资者的接待和推广

第十九条 接待和推广工作是指公司通过投资者关系活动，加强公司与投资者之间沟通，增进投资者对公司了解的工作。公司可多渠道、多层次地与投资者进行沟通，沟通方式应尽可能便捷、有效，便于投资者参与。公司与投资者沟通的方式包括但不限于：
（一） 公告（包括定期报告和临时报告）；
（二） 股东会；
（三） 现场会议（包括分析师会议、业绩说明会等现场说明会）；
（四） 一对一沟通；
（五） 电话咨询、传真和电子邮件；
（六） 邮寄资料；
（七） 广告、媒体、报刊或其他宣传资料；
（八） 路演；
（九） 现场参观；
（十） 公司网站；
（十一） 其他有利于公司与投资者和潜在投资者之间相互沟通的载体和活动方式。
第二十条 董事会秘书全面负责公司接待和推广工作，公司证券事务代表协助董事会秘书组织开展接待和推广工作，董事会秘书办公室是负责公司接待和推广具体工作的职能部门。
第二十一条 在进行投资者关系活动之前，董事会秘书应对公司高级管理人员及相关人员进行有针对性的介绍和指导。
第二十二条 公司在业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动开始前，应当事先确定提问的可回答范围。提问涉及公司未公开重大信息或者可以推理出未公开重大信息的，公司应当拒绝回答。
第二十三条 公司应设立专门的投资者咨询电话和传真，咨询电话由熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通、认真接听。咨询电话号码如有变更应尽快公布。
公司应根据相关规定在定期报告中公布公司网址和咨询电话号码。当网址或者咨询电话号码发生变更后，公司应当及时进行公告。

第二十四条 公司应充分重视网络沟通平台建设，应丰富和及时更新公司网站的内容，更正错误信息，并以显著标识区分最新信息和历史信息，避免对投资者决策产生误导。
第二十五条 公司应当尽量避免在年度报告、半年度报告披露前30日内接受投资者现场调研、媒体采访等。
第二十六条 股东会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。
第二十七条 公司向机构投资者、分析师或者新闻媒体等特定对象提供已披露信息等相关资料的，如其他投资者也提出相同的要求，公司应当平等予以提供。
本制度所称特定对象是指比一般中小投资者更容易接触到信息披露主体，更具信息优势，且有可能利用有关信息进行证券交易或者传播有关信息的机构和个人，包括：
（一） 从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人；
（二） 从事证券投资的机构、个人及其关联人；
（三） 持有、控制公司 5%以上股份的股东及其关联人；
（四） 新闻媒体和新闻从业人员及其关联人；
（五） 深圳证券交易所认定的其他单位或者个人。
第二十八条 公司建立信息披露备查登记制度，对接受或者邀请特定对象的调研、沟通、采访等活动予以详细记载，内容应当至少包括活动时间、地点、方式（书面或者口头）、双方当事人姓名、活动中谈论的有关公司的内容、提供的有关资料等，公司应当在定期报告中将信息披露备查登记情况予以披露。
第二十九条 公司与特定对象进行直接沟通的，除应邀参加证券公司研究所等机构举办的投资策略分析会等情形外，应当要求特定对象出具单位证明和身份证等资料，由董事会秘书办公室查验身份，并要求与其签署承诺书（附件
一）。
公司董事、高级管理人员在接受特定对象采访和调研前，应当知会董事会秘书，原则上董事会秘书应当全程参加。董事会秘书应当妥善安排采访或者调研过
程。特定对象到公司现场参观、座谈沟通时，董事会秘书应当合理、妥善地安排参观过程，避免参观者有机会获取未公开重大信息。
公司（包括董事、高级管理人员及其他代表公司的人员)、相关信息披露义务人接受特定对象的调研、沟通、采访等活动，或者进行对外宣传、推广等活动时，不得以任何形式发布、泄露未公开重大信息，只能以已公开披露信息和未公开非重大信息作为交流内容。否则，公司应当立即公开披露该未公开重大信息。
公司董事、高级管理人员接受采访或者调研人员应当就调研过程和会谈内容形成书面记录，与采访或者调研人