新农股份:光大证券股份有限公司关于浙江新农化工股份有限公司2025年半年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

光大证券股份有限公司
关于浙江新农化工股份有限公司
2025 年半年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法律法规的相关规定，光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或“保荐机构”）作为浙江新农化工股份有限公司（以
下简称“新农股份”或“公司”）的保荐机构，持续督导期至 2020 年 12 月 31
日止。截至 2024 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票募集资金尚未使用完毕，
公司于 2025 年 6 月完成剩余募集资金专用账户的销户工作，根据相关规定，光大证券对公司的募集资金使用履行持续督导职责。光大证券在认真审阅公司董事会《浙江新农化工股份有限公司 2025 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的基础上，现就其 2025 年半年度募集资金存放与使用情况核查如下：
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行实际募集资金金额、资金到位时间
公司经中国证券监督管理委员会证监发行字[2018]1604 号文核准，由主承销商光大证券通过深圳证券交易所系统采用网上按市值申购向社会公众投资者直接定价发行的方式，向社会公开发行了人民币普通股（A 股）股票 3,000 万股，发行价为每股人民币 14.33 元，共计募集资金总额为人民币 42,990.00 万元，扣除券商承销佣金及保荐费 2,800.00 万元（不含税，其中前期已支付 200 万元）后
的募集资金为 40,390.00 万元，已由主承销商光大证券于 2018 年 11 月 28 日汇入
公司募集资金监管账户，其中：中国建设银行股份有限公司仙居支行33050166753509001099 银行账户 20,121.00 万元、中国银行股份有限公司仙居支行 359775443902 银行账户 8,269.00 万元、中国农业银行股份有限公司仙居县支行 19945101040048377 银行账户 6,000.00 万元、中国工商银行股份有限公司仙居支行 1207051129201362812 银行账户 6,000.00 万元。另扣减招股说明书印刷费、审计费、律师费、评估费和网上发行手续费等与发行权益性证券相关的新增外部
费用 1,929.19 万元后，公司本次募集资金净额为 38,260.81 万元。上述募集资金到位情况已经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其于 2018 年 11 月28 日出具了《验资报告》（中汇会验[2018]4607 号）。
（二）募集资金使用情况和结余情况
以前年度使用募集资金 23,198.95 万元，本年度使用募集资金 305.00 万元，
累计收到募集资金银行存款利息收入、现金管理收益扣减手续费净额为 4,191.61万元，使用闲置募集资金进行现金管理余额为 0 万元，使用结余募集资金永久性补充流动资金 18,962.83 万元。
截至 2025 年 6 月 30 日止，公司结余募集资金（含利息收入、现金管理收益
扣除银行手续费的净额）余额为 0 万元，具体明细如下表：
单位：人民币万元
项 目 金额（万元）
募集资金净额 38,260.81
减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额 4,684.66
减：对募集资金项目投入 18,819.29
减：投资理财产品及通知存款 0.00
加：利息收入 206.62
加：理财收入 3,988.73
减：手续费支出 3.74
减：永久补充流动资金 18,962.83
加：使用自有资金支付原应由募集资金专户支付的
发行费用 14.36
截至 2025 年 6 月 30 日募集资金专户实际余额 0
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则（2025 年修订）》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作（2025 年修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江新农化工股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，公司对募集资金采用专户存
储制度，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构光大证券分别与中国建设银 行股份有限公司仙居支行、中国工商银行股份有限公司仙居支行、中国农业银行 股份有限公司仙居县支行、中国银行股份有限公司仙居支行签订了《募集资金三 方监管协议》；公司、子公司江苏新农化工有限公司（以下简称“江苏新农”）连 同光大证券与中国建设银行股份有限公司如东支行签订了《募集资金四方监管协 议》；公司、分公司浙江新农化工股份有限公司台州新农精细化工厂（以下简称 “台州新农”）会同光大证券与中国工商银行股份有限公司台州椒江支行签订了 《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
公司于 2021 年 11 月 22 日召开第五届董事会第十八次会议、第五届监事会
第十六次会议审议通过《关于将分公司资产、负债及人员划转至全资子公司并对 全资子公司增资暨变更部分募投项目实施主体的议案》，公司将募投项目“年产
4,000 吨 N-(1-乙基丙基)-3,4-二甲基苯胺、2,500 吨 1,3-环己二酮、500 吨 N-异丙
基-4-氟苯胺、配套 600Nm3/h 加氢车间技改项目”（简称“加氢车间技改项目”） 的实施主体由台州新农变更为全资子公司台州新农科技有限公司（以下简称“新 农科技”），同时公司注销台州新农开设的“加氢车间技改项目”募集资金专用账 户（账号：1207011129200166825），新农科技在中国工商银行股份有限公司台州 椒江支行设立了募集资金专用账户（账号：1207011129200317196）。2021 年 12 月 16 日，公司、新农科技、保荐机构光大证券与中国工商银行股份有限公司台 州椒江支行签署了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
三方、四方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异， 公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对 其使用情况进行监督，保证专款专用。
（二）募集资金的专户存储情况
截至 2025 年 6 月 30 日，公司 7 个募集资金专户已全部注销，募集资金存储
情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额 存放方式
中国建设银行股份有 募集资金专户 - 已注销
限公司仙居支行 33050166753509001099
中国银行股份有限公 募集资金专户 - 已注销
司仙居支行 359775443902

中国农业银行股份有 19945101040048377 募集资金专户 - 已注销
限公司仙居县支行
中国工商银行股份有 募集资金专户 - 已注销
限公司仙居支行 1207051129201362812
中国建设银行股份有 募集资金专户 - 已注销
限公司如东支行 32050164733600001495
中国工商银行股份有 募集资金专户 - 已注销
限公司台州椒江支行 1207011129200166825
中国工商银行股份有 1207011129200317196 募集资金专户 - 已注销
限公司台州椒江支行
合 计 -

三、2025 年半年度募集资金的实际使用情况
单位：人民币万元
募集资金总额[注] 38,260.81 本年度投入募集资金总额 305.00
报告期内变更用途的募集资金总额 6,310.76
累计变更用途的募集资金总额 15,264.75 已累计投入募集资金总额 23,503.95
累计变更用途的募集资金总额比例 39.90%
承诺投资项目 是否已变 募集资金 调整后投资 本年度 截至期末 截至期末投资进度 项目达到预定可 本年度实 是否达到 项目可行性是否发
和超募资金投向 更项目(含 承诺投资 总额(1) 投入金额 累计投入金额 (%) 使用状态日期 现的效益 预计效益 生重大变化