红塔证券:红塔证券股份有限公司第七届监事会第二十五次会议决议公告

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2025-040
红塔证券股份有限公司
第七届监事会第二十五次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
红塔证券股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第二十五次会议
于 2025 年 8 月 27 日在云南瑞丽以现场、视频会议相结合方式召开。会议通知已
于 2025 年 8 月 13 日通过邮件的方式送达各位监事。本次会议应出席监事 5 人，
实际出席监事 5 人。会议由监事会主席李石山主持，公司高级管理人员列席会议。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。经与会监事审议，通过书面表决的方式形成以下决议：
一、审议通过《关于审议公司 2025 年半年度报告的议案》
监事会发表如下意见：
公司 2025 年半年度报告的编制工作程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《公司章程》和公司内部管理制度的规定；公司 2025 年半年度报告的内容和格式符合证监会的各项规定，其所包含的信息能够真实地反映公司的经营管理情况和财务状况；公司严格遵守相关制度，未曾发现参与半年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。
二、审议通过《关于审议公司 2025 年半年度利润分配方案的议案》
监事会发表如下意见：
本次利润分配方案遵守了有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等内部制度相关规定，符合公司实际情况，符合公司章程规定的利润分配政策和公司已披露的股东回报规划，符合股东的整体利益和长期利益，有利于公司长远发展，不存在损害公司中小投资者利益的情形。

表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案需提交公司股东大会审议。
三、审议通过《关于审议公司 2025 年上半年财务预算执行情况及 2025 年
度财务预算中期调整方案的议案》
表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。
四、审议通过《关于审议公司 2024 年度高级管理人员考核结果的议案》
表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。
五、审议通过《关于审议公司 2025 年度高级管理人员绩效目标的议案》
表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。
六、审议通过《关于审议公司 2025 年上半年风险管理报告的议案》
表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。
七、审议通过《关于审议公司 2025 年上半年风险控制指标情况报告的议案》
表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。
八、审议通过《关于修订<红塔证券股份有限公司全面风险管理制度>的议案》
表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。
特此公告。
红塔证券股份有限公司监事会
2025 年 8 月 28 日