中自科技:可持续发展暨ESG管理制度(2025年8月)

中自科技股份有限公司
可持续发展暨 ESG 管理制度
第一章 总则
第一条 为建立健全中自科技股份有限公司（以下称“公司”）可持续发展管理体系，提升公司可持续发展管理能力，推动社会经济和环境的可持续发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指南第 13 号——可持续发展报告编制》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 14 号——可持续发展报告（试行）》等法律法规和规范性文件及《中自科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 本制度适用于公司及公司合并报表范围内的全资子公司、控股子公司。
第三条 本制度所称的可持续发展职责，是指公司在经营发展过程中应当履行的环境（Environmental）、社会（Social）和公司治理（Governance）（以下简称“可持续发展”或“ESG”）方面的责任和义务，主要包括对自然环境和资源的保护、社会责任的承担以及公司治理的健全和透明。
第四条 本制度所称利益相关方，是指其利益可能受到公司决策或经营活动影响的组织或个人，包括股东（投资者）、债权人、员工、合作伙伴、客户、供应商、社会组织和相关政府部门等。
第二章 可持续发展职责理念与原则
第五条 公司在追求经济效益、保护股东利益的同时，积极保护债权人和员工的合法权益，诚信对待供应商、客户和消费者，积极从事环境保护、社会建设等公益事业，从而促进公司本身与全社会的协调、和谐发展。
第六条 公司积极贯彻创新、协调、绿色、开放、共享的新发展理念，把新发展理念融入经营发展的各领域和全过程，通过在安全经营、创新发展、公司治理、人才培养等方面的努力和实践，推动企业高质量发展，在为社会贡献力
量的同时实现环境友好建设。
第七条 公司尊重利益相关方的合法权利，促进与利益相关方的有效交流，为维护利益相关方的合法权益提供必要条件和保障。
第八条 公司积极践行绿色发展理念，将生态环保要求融入发展战略和公司治理过程，主动参与生态文明建设和污染防治、资源节约、生态保护的相关工作。
第九条 公司应遵守法律、法规、规章及规范性文件，保证公司治理结构的透明度和规范性，提高公司管理效率和质量。公司应当建立健全公司治理制度，做好股东、董事和高级管理人员的职责分工和监督，提高信息披露的质量和透明度，加强内部控制和风险管理，防范和化解公司治理风险。
第三章 ESG 管理机构及相关职责
第十条 公司应建立结构完整、层级清晰、权责明确和运营高效的 ESG 管
理体系，明确各层级、各部门、各岗位人员的工作职责，为公司 ESG 工作开展提供组织保障。公司的 ESG 体系为：
（一）董事会为 ESG 工作的领导和决策机构；
（二）董事会下设 ESG 工作小组，由公司各部门、子公司组成，为 ESG
各项工作的具体执行机构；
第十一条 董事会负责公司 ESG 工作的组织执行与推动落实，其主要职责
包括：
（一）董事会负责决定公司 ESG 战略和目标，审议和批准公司的可持续发展暨 ESG 管理制度，审议公司的可持续发展报告和可持续发展重大事项等；
（二）ESG 工作小组负责完成可持续发展工作实践落地，公司各部门、子公司承担职责范围内的主体责任，负责按照公司整体规划，落实可持续发展工作任务并定期汇报执行情况。
第十二条 ESG 工作小组主要负责：
（一）拟定 ESG 管理相关制度，完善 ESG 工作管理体系；
（二）梳理公司利益相关方，配合建立与利益相关方的日常沟通渠道，完善沟通机制，组织 ESG 重大议题判定；
（三）收集汇总 ESG 年度报告相关信息，组织报告编制；

（四）统筹协调公司 ESG 信息披露工作；
（五）统筹利益相关方 ESG 需求回应；
（六）跟踪掌握外部最新的 ESG 政策要求与趋势，研判与公司密切相关的ESG 议题，并提出建议；
（七）组织公司 ESG 宣贯、培训活动；
（八）董事会交办的其他与 ESG 相关的工作。
第十三条 证券事务部为 ESG 工作牵头部门，统筹 ESG 工作小组开展相关
工作，并组织编撰 ESG 报告。
第十四条 根据工作需要，公司可聘请相关领域的专家顾问或专业机构，为推进 ESG 工作提供专业化建议。
第十五条 公司董事、高级管理人员有权对履行 ESG 职责的情况提出意见
和建议。公司证券事务部应汇总相关意见，并根据公司实际经营情况做出相应回应或调整并上报董事会。
第十六条 公司将履行 ESG 职责纳入经营管理决策体系，涉及重大项目投
资决策事项的，社会效益评估应作为公司董事会、经营管理层决策的重要依据。公司鼓励投资人员在进行财务预测及估值时，将 ESG 因素与其他重要因素进行整合，综合考虑调整各类变量，进行投资决策。
第十七条 公司建立 ESG 信息汇报机制，规范 ESG 信息的收集、分析、统
计、内部汇报及风险监测，确保公司能够全面、准确、及时地掌握 ESG 相关信息，为公司决策提供支持。
第十八条 公司建立利益相关方沟通机制，确保与利益相关方保持信息畅通。必要时，可通过访谈、座谈、问卷调查等方式，听取利益相关方的反馈意见和建议，以便持续改进工作成效。
第四章 ESG 信息披露
第十九条 公司 ESG 信息包括公司年度可持续发展报告、公司年报和半年
报中有关 ESG 内容、对相关评级机构的回应、对投资者 ESG 问题的回复、公司官网中 ESG 相关信息等。公司应根据相关法律法规及规章制度的要求及时披露 ESG 信息。
第二十条 公司应根据外部环境和实际业务的变化，及时调整 ESG 信息覆
盖的具体内容和范围。
第二十一条 公司应主动积极接受政府、监管机构、社会公众、新闻媒体及其他第三方机构监督，关注社会公众及各界媒体对公司 ESG 表现的评论。
第五章 附则
第二十二条 本制度未尽事宜，按相关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行；本制度如与届时有效的相关法律法规、规范性文件、《公司章程》相冲突的，按届时有效的相关法律法规、规范性文件、《公司章程》的规定执行。
第二十三条 本制度由公司董事会负责修订、解释。
第二十四条 本制度经公司董事会审议通过，自发布之日起施行。
中自科技股份有限公司
二〇二五年八月