骑士乳业:国融证券股份有限公司关于内蒙古骑士乳业集团股份有限公司2025年半年度持续督导跟踪报告

国融证券股份有限公司
关于内蒙古骑士乳业集团股份有限公司
2025年上半年度持续督导跟踪报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》 等有关法律法规、规范性文件等的规定， 国融证券股份有限公司（以下简称“保荐 机构”、“国融证券”）作为内蒙古骑士乳业集团股份有限公司（以下简称“骑士乳业”、“ 公司”）的保荐机构，负责骑士乳业的持续督导工作，并出具2025年上半年度持续 督导跟踪报告。
一、持续督导工作概述
在持续督导阶段，保荐机构主要工作包括但不限于：
具体项目 工作内容
1、公司信息披露文件审阅情况 保荐机构及时审阅了公司信息披露文件。
保荐机构督导公司建立健全规章制度（包括但
2、督导公司建立健全并有效执行规则 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
制度 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）， 并有效执行规则制度。
保荐机构查阅公司募集资金使用台账、募集资
金银行账户对账单，查看募投项目进度，了解
3、募集资金使用监督情况 募集资金使用情况，对公司募集资金使用情况
进行现场核查，及时审阅募集资金信息披露情
况等。
保荐机构通过日常沟通、现场核查、查阅资料等
4、督导公司规范运作情况 方式，督促公司规范运作。
保荐机构分别于2025年2月、2025年8月对公司
5、现场检查情况 进行现场检查。

保荐机构对公司发表了以下专项意见：《国融
证券关于骑士乳业预计2025年日常性关联交易
的专项核查意见》《国融证券关于骑士乳业预
6、发表专项意见 计2025年度对子公司提供担保的专项核查意见
》《国融证券关于骑士乳业为子公司提供担保
的专项核查意见》《国融证券关于骑士乳业
2024年度募集资金存放及实际使用的专项核查
报告》
保荐机构通过公开信息查询，与公司实际控
制人、董事会秘书沟通，了解公司募集资金使
用 、对外投资、资本运作、承诺履行等情况
7、其他保荐工作 ，了解控股股东、实际控制人其他产业投资
情况，了解公司业绩波动的原因；查阅公司
的企业信用报告、股东名册等资料；关注公
司舆情信息等。
二、发现存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 2024年度业绩预告信息披露不 公司于2025年2月28日披露业绩预
准确且未及时修正。 告修正公告。
重新制定或修改相关期货交易管
理制度，建立健全审批权限、限额
期货交易内部决策流程设置不控制、止损机制、岗位分离、信息
合理：未在相关规章制度中规披露和责任追究等管理体系，对
2、公司内部制度的建立和执行 定止损限额、止损处理流程；期货交易内部决策流程进行优化
未建立对期货等重大风险投资，增加审批节点，严格执行不相容
交易的监督机制。 岗位分离原则；公司董事会强化
对期货交易事项的全过程监督，
明确重要交易的审议机制和风险
提示程序。
3、股东会、董事会运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用

6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
截止2025年3月底，公司已停止期
货投资交易；公司及实际控制人
、控股股东、董事长党涌涛做出
9、其他业务类别重要事项（包 不再从事投机性期货交易的承诺
括对外投资、风险投资、委托 公司存在超出合理套期保值范 ，并进行了公开披露（公告编号
理财、财务资助、套期保值等 围的期货投机交易行为 ：2025-062）；公司重新制定或
） 修改相关期货交易管理制度，明
确公司仅从事与生产经营相关的
产品、原材料的套期保值业务，
不得进行投机和套利交易。
10、发行人或者聘请的中介机 无 不适用
构配合保荐工作的情况
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1、关于股份锁定承诺 是 不适用
2、避免同业竞争承诺 是 不适用
3、关于规范和减少关联交易的承诺 是 不适用
4、关于稳定股价的承诺 是 不适用
5、关于摊薄即期回报采取填补措施 是 不适用
的承诺
6、关于未履行承诺时的约束措施的 是 不适用
承诺
四、其他事项
（一）公司面临的重大风险事项
相关重大风险事项已在2025年半年度报告中进行披露，本报告期未发生
重大变化。

（二）控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员股份质押冻结情况
截至2025年6月30日，公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员持有的股份不存在质押、冻结的情形。
（三）北京证券交易所或保荐机构认为应当发表意见的其他事项
无。
（以下无正文）