瑞泰新材:中信证券股份有限公司关于江苏瑞泰新能源材料股份有限公司2025年半年度跟踪报告

中信证券股份有限公司
关于江苏瑞泰新能源材料股份有限公司
2025年半年度跟踪报告
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：瑞泰新材
保荐代表人姓名：康昊昱 联系电话：010-60834621
保荐代表人姓名：庞雪梅 联系电话：010-60833116
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 6次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未列席，已阅会议文件

（3）列席公司监事会次数 未列席，已阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定
不适用
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 13次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 不适用
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.上市公司特别表决权事项（如有） 不适用
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合
不适用
《股票上市规则》第4.6.3条的要求/《创业板股票
上市规则》第4.4.3条的要求；
（2）特别表决权股份是否出现《股票上市规则》
第4.6.8条/《创业板股票上市规则》第4.4.8条规定 不适用
的情形并及时转换为普通股份；
（3）特别表决权比例是否持续符合《股票上市规
不适用
则》/《创业板股票上市规则》的规定；
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特
不适用
别表决权或者其他损害投资者合法权益的情形；
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵守
《股票上市规则》第四章第六节/《创业板股票上 不适用
市规则》第四章第四节其他规定的情况。
12.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者
关系登记表，深圳证券交易所互动易网站
披露信息，重大信息的传递披露流程文
1.信息披露 件，内幕信息管理和知情人登记管理情 不适用
况，信息披露管理制度，检索公司舆情报
道，对高级管理人员进行访谈，未发现公
司在信息披露方面存在重大问题。
2.公司内部制 保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，
度的建立和执 对公司高级管理人员进行访谈，未发现公
不适用
行 司在公司内部制度的建立和执行方面存在
重大问题。
保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规
3．“三会”运作 则及会议材料、信息披露文件，对高级管
不适用
理人员进行访谈，未发现公司在“三会”运
作方面存在重大问题。
4.控股股东及 保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、
实际控制人变 最新公司章程、三会文件、信息披露文
不适用
动 件，未发现公司控股股东及实际控制人发
生变动。
保荐人查阅了公司募集资金管理使用制
度，查阅了募集资金专户银行对账单和募
集资金使用明细账，并对大额募集资金支
付进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息
披露文件和决策程序文件，查看募集资金
投资项目现场，了解项目建设进度及资金
使用进度，取得上市公司出具的半年度募
集资金使用情况报告，对公司高级管理人
员进行访谈。经核查，公司于2025年8月
21日召开第二届董事会第十六次会议、第
二届监事会第十三次会议，审议通过了公
司《关于部分超募资金投资项目终止、结
项并将部分节余超募资金永久补充流动资
5.募集资金存 金、归还银行贷款的议案》，同意终止
放及使用 不适用
“宁德华荣年产40万吨锂离子电池电解液
项目”并将节余超募资金61,714.98万元中
的11,200万元用于永久补充流动资金，其
余资金继续存放于募集资金专户管理；同
意“衢州瑞泰年产30万吨锂离子电池电解
液项目”结项并将节余超募资金中的16,500
万元用于归还项目贷款、831.88万元（截
至 2025 年 8 月 8 日余额数，含扣除手续
费后的利息收入及已到期现金管理收益，
不含未到期现金管理收益，最终金额以资
金转出当日募集资金专户余额为准）永久
补充流动资金，用于公司日常经营及业务
发展。上述事项已履行内部决策程序和信
息披露义务。

保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的
内部制度，取得了关联交易明细，查阅了
6.关联交易 决策程序和信息披露材料，对高级管理人 不适用
员进行访谈，未发现公司在关联交易方面
存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的
7.对外担保 内部制度，查阅了公司信息披露材料，对
不适用
高级管理人员进行访谈，未发现公司在对
外担保方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部
8.购买、出售 制度，查阅了公司信息披露材料，对高级
资产 不适用
管理人员进行访谈，未发现公司在购买、
出售资产方面存在重大问题。
9.其他业务类
别 重 要 事 项
（ 包 括 对 外 保荐人查阅了公司对外投资、风险投资、
投 资 、 风 险 委托理财、财务资助、套期保值等相关制
投 资 、 委 托 度，查阅了公司信息披露材料，对高级管 不适用
理 财 、 财 务 理人员进行访谈，未发现公司在上述业务
资 助 、 套 期 方面存在重大问题。
保值等）
10．发行人
或者其聘请
的证券服务 发行人配合了保荐人关于募集资金使用情
机构配合保 况等事项的访谈，配合提供了募集资金存 不适用
荐工作的情 放与使用情况等资料。
况
11.其他（包括 保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披 2025年上半年，公司营业收入及利润经营环境、业 露文件、财务报表，查阅了公司董事、监 规模均有所下滑，保荐人提请投资者务发展、财务 事、高级管理人员名单及其变化情况，查 关注公司2025年上半年业绩下滑情况状况、管理状 看公司生产经营环境，查阅同行业上市公 （详情见公司《2025年半年度报告》况、核心技术 司的定期报告及市场信息，对公司高级管 及其他有关公告）；保荐人提请公司
等方面的重大 理人员进行访谈，未发现公司在经营环 关注市场变动，制定适当的应对措
变化情况） 境、业务发展、财务状况、管理状况、核 施，履行及时、充分的信息披露义
心技术等方面存在重大问题。 务。
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项