东山精密:环境、社会和公司治理(ESG)管理制度(2025年11月制定)

环境、社会和公司治理（ESG）管理制度
（2025 年 11 月制定）
第一章 总则
第一条 为建立健全苏州东山精密制造股份有限公司（以下简称公司或东
山精密）ESG 管理体系，积极履行 ESG 职责，提升公司在环境、
社会和公司治理方面的风险控制能力和价值创造能力，依据《中
华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治
理准则》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 17 号——可持续发展报告（试行）》
等有关法律法规和规范性文件的要求，结合公司实际情况，制定
本制度。
第二条 本制度所称的 ESG 职责，是指公司在经营发展过程中应当履行
的环境（Environmental）、社会（Social）和公司治理（Governance）
方面的责任和义务，主要包括对自然环境和资源的保护、社会责
任的承担以及公司治理的健全和透明。
第三条 本制度所称利益相关方，是指其利益可能受到公司决策或经营活
动影响的组织或个人，包括股东（投资者）、债权人、员工、合
作伙伴、客户、供应商、社区组织和相关政府部门等。
第四条 本制度适用于东山精密及纳入公司合并报表范围内的全资、控股
子公司（以下简称子公司）。
第二章 ESG 管理原则
第五条 公司紧扣高质量发展主题，立足战略高度部署 ESG 工作，ESG
愿景目标、管理体系、战略和策略、关键指标与目标等应与公司
战略相契合，不断提升公司治理能力、竞争能力、创新能力、抗
风险能力和回报能力，促进自身和经济社会的可持续发展。

第六条 公司坚持将 ESG 理念与运营管理相融合，将可持续发展相关影
响、风险和机遇管理流程融入公司内部管理流程，从政策制度、
管理体系、流程机制、行动举措和绩效管理等方面系统化、规范
化、常态化全面推进 ESG 管理，定期评估 ESG 管理绩效并持续
改进优化。
第七条 各项管理措施的进展和成果，并结合实际情况适时优化管理策略，
逐步提升可持续发展的管理水平和绩效。
第八条 公司坚持依法合规，严格遵守法律法规、规章及规范性文件，恪
守商业道德和社会公德，自觉接受政府和社会公众的监督，不断
提升公司 ESG 管理水平、信息披露质量和规范运作能力，确保
公司稳健运营和可持续发展。
第三章 管理机构与职责
第九条 公司建立结构完整、层级清晰、权责明确和运行高效的 ESG 治
理架构，通过决策层、管理层、执行层的多级治理架构，确保治
理体系规范完备，为可持续发展工作提供组织保障。其中，决策
层包括董事会、董事会战略与 ESG 委员会；管理层为可持续发
展管理委员会；执行层为 ESG 工作组，由各部门及分子公司的
相关人员组成。
第十条 董事会是公司 ESG 工作的决策领导机构，负责对公司可持续发
展相关重大事项进行审议和决策，并对其有效性负责。董事会战
略与 ESG 委员会作为可持续发展工作的研究和指导机构，为董
事会决策提供专业意见和建议。董事会主要职责包括但不限于：
（一） 审议批准公司 ESG 愿景、战略、目标规划、方针政策等，
对涉及公司可持续发展的重大事项进行决策，确保其符合趋势要
求和公司实际；
（二） 审视全球可持续发展趋势，评估 ESG 相关风险与机遇，
以及公司战略和商业模式对可持续发展相关影响、风险与机遇的
适应性；

（三） 对公司 ESG 重要事项的执行进展与目标达成情况进行
监督，并就 ESG 相关目标进行检讨；
（四） 审议公司年度 ESG 报告；
（五） 审议与 ESG 相关的其他重大事项，指导 ESG 工作的日
常开展。
第十一条 公司在经营管理层设立可持续发展管理委员会，作为 ESG 管理
统筹机构，负责统筹推进 ESG 管理、日常沟通及会议组织，主
要职责包括但不限于：
（一） 组织公司可持续发展相关影响、风险和机遇的识别、评
估及管理工作，制定与更新公司 ESG 战略规划、指标和目标、
政策制度、年度工作计划等；
（二） 组织实施 ESG 工作组计划任务推进，协调解决跨部门
ESG 事项和重大问题，确保公司 ESG 战略、政策制度和计划的
落实；
（三） 负责 ESG 工作开展情况的监督检查以及考核激励的推
进落实；
（四） 管理和维护公司与利益相关方的沟通渠道，组织开展利
益相关方沟通工作；
（五） 统筹推进 ESG 相关信息披露工作，包括编制和发布年度
ESG 报告；
（六） 其他 ESG 相关事宜。
第十二条 ESG 工作组作为落地执行机构，由各部门及分子公司的相关人
员组成，负责 ESG 日常管理工作的落地实施，主要职责包括但
不限于：
（一） 识别、评估与本业务部门或职能相关的 ESG 议题的风险
和机遇，制定 ESG 相关议题目标及年度工作计划，并上报可持
续发展管理委员会；
（二） 执行 ESG 相关议题管理措施和工作任务；
（三） ESG 目标定期检视与进展汇报；

（四） 负责 ESG 信息收集、整理、指标统计及信息报送等工作；
（五） 参与公司 ESG 报告编制、课题研究、案例申报等。
（六） 在本部门内宣导 ESG 政策与知识，确保员工理解并执行
相关 ESG 要求。
第十三条 董事有权对公司履行 ESG 职责的情况提出意见和建议，公司应
汇总相关意见，提请战略与 ESG 委员会研究讨论并将形成的议
案提交董事会审议。
第十四条 根据工作需要，公司可聘请相关领域的专家顾问或专业机构，为
推进 ESG 工作提供专业化建议。
第十五条 公司将履行 ESG 职责纳入经营管理决策体系，涉及重大项目投
资决策事项的，应当将 ESG 因素与其他重要因素一并纳入决策
考量。
第四章 ESG 管理实施
第十六条 公司建立基于“计划-执行-检查-行动”（PDCA）的 ESG 闭环
管理机制，以持续提升 ESG 管理水平，不断推进公司高质量发
展。
（一） 重要性评估与 ESG 规划：公司结合外部政策动向、行业
趋势和利益相关方关注动态，持续更新通用与行业议题库，定期
开展双重重要性分析；持续更新公司 ESG 战略规划和目标，明
确优先推进的 ESG 重点领域和工作任务，保障资源配置。
（二） 措施落实与过程监控：各 ESG 工作组制定具体工作方案
并在日常运营中执行，推动 ESG 要求融入业务流程，并指定专
人负责环境数据等日常 ESG 数据的收集记录，建立 ESG 数据定
期报送机制，确保过程监控有据可依。可持续发展管理委员会定
期听取 ESG 工作进展汇报，及时掌握动向、识别偏差和风险并
采取纠偏措施；对于重大 ESG 风险及时启动预警和应急预案，
向管理层和董事会报告。
（三） 评估与改进：定期对 ESG 绩效进行评估，根据评估结果
制定针对性的改进提升计划，对需要跨年度持续推进的目标，滚
动调整后续年度计划。
第十七条 按照国内外最新要求，制定和定期更新 ESG 指标体系，为公司
推进 ESG 管理、开展 ESG 监督、编制 ESG 报告、进行 ESG 考
核等工作提供框架指引。对 ESG 数据相关的原始记录和支撑材
料归档保存，以便追溯和验证。
第十八条 对内建立 ESG 管理会议制度和跨部门沟通机制，保障信息畅通，
以更好地部署工作、交流研讨、凝聚共识。对外建立利益相关方
信息沟通机制，必要时将通过访谈、座谈、问卷调查等方式，听
取利益相关方的反馈意见和建议，以便持续改进工作成效。
第十九条 建立 ESG 常态化培训机制，鼓励 ESG 相关人员积极参与内外部
培训，不断提高 ESG 专业技能和能力。
第五章 ESG 管理内容
第二十条 环境保护与绿色发展：公司严格遵守环境保护相关法律法规、执
行行业标准，积极应对气候变化，加强污染防治和生态保护，高
效利用资源，在增强企业竞争力的同时