众智科技:民生证券股份有限公司关于郑州众智科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告书

民生证券股份有限公司
关于郑州众智科技股份有限公司
2023年度持续督导跟踪报告书
保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：众智科技
保荐代表人姓名：胡坤雁 联系电话：010-85127844
保荐代表人姓名：周立彦 联系电话：010-85127844
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 是
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 是
一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次，均事前或事后审阅相关议案及
决议
（2）列席公司董事会次数 0 次，均事前或事后审阅相关议案及
决议
（3）列席公司监事会次数 0 次，均事前或事后审阅相关议案及
决议
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 12
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用

项目 工作内容
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 2
（2）培训日期 2023 年 2 月 16 日/2023 年 12 月 4 日
1、2023 年 2 月 16 日培训：
①上市公司监管体系及信息披露要
点；
②公司治理的规定及要求；
③上市公司定期报告及应披露事项；
④内幕信息与防止内幕交易；
⑤监管动态及部分违规案例介绍。
2、2023 年 12 月 4 日培训：
（3）培训的主要内容 ①上市公司限售流通股的减持方法
和程序等；
②上市公司股份回购的情形与要求；
③上市公司进行股权激励的方法方
式及监管要求；
④上市公司募集资金使用管理规范
及后续变更要求；
⑤《上市公司独立董事管理办法》修
订要点解读。
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、 无 不适用
委托理财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状 无 不适用
况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行 未履行承诺的原
承诺 因及解决措施
1、发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延 是 不适用
长锁定期限、持股意向及减持意向等承诺
2、稳定公司股价的承诺 是 不适用
3、关于招股说明书及其他信息披露材料无虚假记载、误 是 不适用

公司及股东承诺事项 是否履行 未履行承诺的原
承诺 因及解决措施
导性陈述或者重大遗漏的承诺函
4、填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
5、关于首发上市企业股东信息披露的承诺 是 不适用
6、利润分配政策的承诺 是 不适用
7、关于社会保险和住房公积金的承诺 是 不适用
8、关于房屋产权瑕疵的承诺 是 不适用
9、关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
10、关于规范和减少关联交易的承诺 是 不适用
11、对欺诈发行上市的股份回购和股份买回承诺 是 不适用
12、关于未能履行承诺的约束措施 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
2023 年 10 月 20 日，原持续督导
保荐代表人张玉林由于个人工作
1、保荐代表人变更及其理由 变动原因，不再担任公司持续督
导的保荐代表人，由周立彦接替
张玉林担任公司持续督导的保荐
代表人，继续履行持续督导职责。
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐 无
的公司采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于郑州众智科技股份有限公司 2023年度持续督导跟踪报告书》之签章页）
保荐代表人签字：
胡坤雁 周立彦
民生证券股份有限公司