西安旅游:关于西安旅游股份有限公司2023年度股东大会的法律意见书

陕西丰瑞律师事务所
SHAANXI FOREVER LAWFIRM
关于西安旅游股份有限公司二〇二三年度股东大会的
法律意见书
【2024】陕丰律
（见）字第 0116 号
中国·西安
二〇二四年五月

TEL:86-29-62625550/51/52/54/55/56/57/58/59 西安市雁翔路 3369 号曲江创意谷 F 座 5-6 层
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关于西安旅游股份有限公司 2023 年度股东大会的
法律意见书
【 2024】陕丰律 （见 ）字第 0116号
致：西安旅游股份有限公司
陕西丰瑞律师事务所（以下称“本所”）接受西安旅游股份有限
公司（以下简称“公司”或“西安旅游”）委托，指派【王文山】、
【仵江星蔓】律师（以下简称“本所律师”）出席公司 2023 年度股
东大会会议，对本次股东大会的合法性进行见证并出具法律意见。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证
券法》、《上市公司股东大会规则》以及其他相关规章的规定，依据
《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律
业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在
的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进
行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完
整，所发表的结论性意见合法、准确且不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
为出具本法律意见书，本所及本所律师特作出如下声明：
1．公司向本所提供的出具本法律意见书所必需的文件资料均真实、完整、有效，有关副本材料或复印件均与正本材料或者原件一致，无任何虚假记载、重大遗漏及误导性陈述，且一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露。
2．本所仅就与本次股东大会见证事项发表法律意见，并不对与会计审计等有关的专业事项发表评论。在本法律意见书中涉及引用审计报告、公告等内容时，均严格按照有关单位提供或公告的报告或相关文件引述，本所的引述并不意味着本所对这些数据、结论的真实性和准确性做出任何明示或默示的保证，对于这些文件的内容，本所并不具备核查和作出评价的适当资格。
3．本所已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，本所律师依法审查了公司提供的召开本次股东大会的有关文件，并听取了公司就有关事实和行为的陈述和说明，对本次股东大会召开过程的有效性进行了充分的核查验证，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。
4．本所同意公司将本法律意见书作为本次股东大会的法定文件随同其他文件一并报送深圳证券交易所审查并予以公告。
在此基础上，本所根据法律法规的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司本次股东大会的召集召开
及其他相关事项依法出具并提供如下见证意见：
一、本次股东大会的召集程序
（一）2024年 4月 22日，经公司第十届董事会第五次会议，审
议通过了《关于召开二〇二三年度股东大会的议案》。
（二）2024年 4月 23日，公司董事会在《中国证券报》、《证
券时报》、《证券日报》及公司指定信息披露网站《巨潮资讯网》（http://www.cninfo.com.cn）发布《西安旅游股份有限公司关于召开2023年度股东大会的通知》（公告编号：2024-24号，以下简称“2023年度股东大会通知”），就公司本次股东大会的召集人、召开时间、召开地点、审议事项、召开方式、出席对象以及登记办法等相关事项公告通知全体股东。
本所律师经核查后认为，本次股东大会召集程序符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《公司股东大会议事规则》的规定。
二、本次股东大会的召开程序
本次股东大会采用现场会议的方式召开，并通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台。本次股东大会已于 2024年 5月 14日下午 14:30，在西安市曲江新区西影路 508号西影大厦 3层公司会议室如期召开。通过深圳证券交易所
交易系统进行网络投票的投票时间为 2024 年 5 月 14 日 9:15—9:25，
9:30—11:30 和 13:00—15:00。通过深圳证券交易所互联网投票系统
的投票时间为 2024年 5月 14日上午 9:15至下午 15:00期间的任意时
间。
本所律师经核查后认为，本次股东大会召开程序符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《公司股东大会议事规则》的规定。
三、本次股东大会召集人及出席人员资格
（一）本次股东大会召集人
本次股东大会由公司董事会召集，董事长【王伟】先生主持。
（二）出席会议的股东及股东代理人
根据本次股东大会网络投票统计表及出席现场会议的统计结果，参加本次股东大会现场会议投票和网络投票具有表决权的股东及股东代理人共【10】人，代表股份 67,879,722 股，占上市公司总股份的【28.6717％】其中：
1．出席本次股东大会现场会议投票具有表决权的股东及股东代理人共 【 5】 人 ， 代 表 股份 【 65,289,722】股，占上市公司总股份的【27.5777％】。
本所律师依据中国证券登记结算有限公司深圳分公司提供的截
至本次股东大会股权登记日（2024 年 5 月 9 日）《前 N 名证券持有
人名册》、本次股东大会会议登记签名册，对出席会议的自然人股东的身份证、授权委托书、股票账户卡，法人股东及其他组织股东的营
业执照复印件、法定代表人证明或授权委托书、股票账户卡、出席人身份证进行了查验，经本所律师核查，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人的主体资格均合法、有效。
2．根据深圳证券信息有限公司提供的本次大会网络投票的结果，参加本次股东大会通过网络投票具有表决权的股东共【5】人，代表股份【2,590,000】股，占公司总股份的【1.0940％】。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司验证其身份。
3.参加会议的中小投资者股东
参加本次股东大会的中小股东共【9】人，代表股份【4,977,577】股，占公司总股份的【2.1025％】。其中：
通过现场投票的中小股东【4】人，代表股份【2,387,577】股，占公司总股份的【1.0085％】。
通过网络投票的中小股东【5】人，代表股份【2,590,000】股，占公司总股份的【1.0940％】。
中小投资者是指除以下股东之外的公司其他股东：单独或合计持有公司 5%以上股份的股东；公司董事、监事、高级管理人员。
（三）列席现场会议的人员
列席现场会议的人员包括于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的持有公司股份的普通股股东或其代理人、公司部分董事、监事、高级管理人员以及本所律师。

本所律师经核查后认为，本次股东大会出席人员的资格符合相关法律、法规和《公司章程》的规定；本次股东大会的召集人为公司董事会，符合相关法律、法规和《公司章程》的规定。
四、本次股东大会审议事项
根据公司第十届董事会第五次会议决议和《关于召开二〇二三年度股东大会的议案》，公司董事会已依据有关法律、法规和《公司章程》的规定，公布了本次股东大会的八项议案，具体如下：
备注
提案编码 提案名称 该列打勾的栏目可以投
票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √
非累积投票提案
1.00 《二〇二三年度董事会工作报告》 √
2.00 《二〇二三年度监事会工作报告》 √
3.00 《二〇二三年度报告全文及摘要》 √
《关于未弥补亏损达到公司实收股本三分
4.00 之一的议案》 √
5.00 《二〇二三年度财务决算报告》 √
6.00 《二〇二三年度利润分配预案》 √
《关于申请银行综合授信额度并授权公司
7.00 董事长签署有关合同的议案》 √
《关于修订<公司章程>及公司部分相关内
8.00 部管理制度的议案》 √

8.01 独立董事工作制度 √
8.02 募集资金管理办法 √
经本所律师核查、见证，经本次股东大会审议的议案已经在公司发布的《2023 年度股东大会通知》中列明，并在发布《2023 年度股东大会通知》时，分别将拟审议的议案具体内容予以公布；本次会议不存在需关联股东回避表决的情形；本次股东大会实际审议的事项与《2023 年度股东大会通知》所列明的事项相符，不存在修改原有会议议程、提出新议案以及对《2023年度股东大会通知》中未列明的事项进行表决的情形。
五、本次股东大会的表决方式、表决程序和表决结果
（一）表决方式和计票规则
本次股东大会会议的表决，按照法律、法规和公司章程规定的表决程序，采取现场投票与网络投票相结合的方式。根据《上市公司股东大会规则》、《上市公司股东大会网络投票实施细则》、《公司章程》及《2023年度股东大会通知》的规定，同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。如果出现重复投票将按以下规则处理：
1．同一表决权出现重复表决的以第一次有效投票结果为准。
2．本次股东大会审议议案为累积投票议案的，公司股东应当以其所拥有的每个