贝特瑞:关于公司董事长收到行政处罚事先告知书的公告

证券代码：835185 证券简称：贝特瑞 公告编号：2024-057
贝特瑞新材料集团股份有限公司
关于公司董事长收到行政处罚事先告知书的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、基本情况
相关文书的全称：《行政处罚事先告知书》处罚字〔2024〕76 号
收到日期：2024 年 6 月 5 日
生效日期：2024 年 5 月 20 日
作出主体：中国证券监督管理委员会
措施类别：行政处罚
（涉嫌）违法违规主体及任职情况：
类别 姓名/名称 具体任职/关联关系
董监高 贺雪琴 公司董事长
董监高亲属 罗某某 公司董事长配偶
涉嫌违法违规事项类别：
涉嫌内幕交易。
二、主要内容
（一）涉嫌违法违规事实：
2024 年 6 月 5 日，贝特瑞新材料集团股份有限公司（以下简称“公司”）收
到董事长贺雪琴先生告知，其收到中国证券监督管理委员会出具的《行政处罚事
先告知书》（处罚字〔2024〕76 号），因涉嫌内幕交易“龙蟠科技”一案，中国证券监督管理委员会拟对其作出行政处罚。根据相关规定，其享有陈述、申辩和要求听证的权利。
1、贺雪琴涉嫌内幕交易“龙蟠科技”的情况
贺雪琴于 2021 年 7 月 9 日至 8 月 10 日使用个人证券账户买入江苏龙蟠科技
股份有限公司（简称“龙蟠科技”）股份，2021 年 10 月 25 日全部卖出。
2、贺雪琴、罗某某涉嫌共同内幕交易“龙蟠科技”的情况
贺雪琴与罗某某系夫妻关系，贺雪琴、罗某某于 2021 年 7 月 16 日至 8 月
23 日使用“罗某某”证券账户买入“龙蟠科技”股份，2021 年 10 月 22 日、25 日
连续 2 个交易日全部卖出。
（二）处罚/处理依据及结果：
贺雪琴涉嫌内幕交易“龙蟠科技”及贺雪琴、罗某某涉嫌共同内幕交易“龙蟠科技”的行为违反了《证券法》第五十条、第五十三条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十一条第一款所述内幕交易行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十一条第一款的规定，中国证券监督管理委员会拟作出以下决定：
一、对贺雪琴内幕交易行为，没收违法所得 452,975.85 元，并处以1,358,927.55 元罚款；
二、对贺雪琴、罗某某的共同违法行为，没收违法所得 6,069,164.44 元，处以 18,207,493.32 元的罚款。
三、对公司的影响
（一）对公司经营方面产生的影响：
本次行政处罚主要涉及贺雪琴先生个人及亲属，不会对公司生产经营产生重大不利影响。目前公司生产经营情况正常。
（二）对公司财务方面产生的影响：
目前上述事项未对公司财务状况产生重大不利影响。
（三）不存在因本次处罚/处理而被终止上市的风险。
四、应对措施或整改情况
公司将进一步加强培训宣导，督促全体董事、监事、高级管理人员严格遵守有关法律法规的规定，避免此类事项再次发生。
公司将持续关注上述事项的进展情况，并严格按照有关法律、法规的规定和要求，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
五、备查文件目录
中国证券监督管理委员会下发的《行政处罚事先告知书》处罚字〔2024〕76号。
贝特瑞新材料集团股份有限公司
董事会
2024 年 6 月 5 日