山子高科:关于非公开发行部分限售股份解禁上市流通的提示性公告

股票简称：山子高科 股票代码：000981 公告编号：2024-038
山子高科技股份有限公司
关于非公开发行部分限售股份解禁上市流通的
提示性公告
本公司董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1. 本次解除限售股份数量为 22,599,765 股，占公司股份总数的 0.2261%。
2. 本次解除限售股份的可上市流通日为 2024 年 6 月 17 日。
3. 本次解除限售的股份全部处于被质押、冻结状态，需解除质押、冻结等权利限制后，方可实际上市流通。
一、本次解除限售股份的基本情况
2017 年 10 月 18 日，中国证券监督管理委员会作出《关于核准银亿房地产股份有限
公司向宁波圣洲投资有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]1840 号），核准公司向宁波圣洲投资有限公司发行 922,611,132 股股份购买相关资
产、核准公司非公开发行股份募集配套资金不超过 4 亿元；2017 年 10 月，公司向宁波圣
洲投资有限公司非公开发行 922,611,132 股人民币普通股购买资产，向熊基凯、宁波维泰投资合伙企业（有限合伙）、宁波久特投资合伙企业（有限合伙）和宁波乾亨投资合伙企业（有限合伙）分别非公开发行 22,599,765 股、9,683,098 股、8,063,380 股、6,602,112股人民币普通股进行配套融资。
上述交易的标的资产为宁波东方亿圣投资有限公司（以下简称“东方亿圣”）100%
股权。东方亿圣已于 2017 年 10 月 23 日办理完毕上述交易标的资产股权转让的工商变更
登记手续（统一社会信用代码：91330201MA281H3B9U），上市公司持有东方亿圣 100%的股权。

2017 年 10 月 26 日，上市公司就上述新增股份向中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司提交相关登记材料。上述重组完成后，上市公司总股本由 3,058,430,395 股增至4,027,989,882 股。
本次申请解除限售的股份是上市公司向熊基凯非公开发行的 22,599,765 股股份。该
等股份已于 2017 年 11 月 9 日上市，锁定期为 36 个月，于 2020 年 11 月 10 日限售期届
满。
二、本次限售股份形成后至今公司股本数量变化情况
上述重组完成后，公司总股本由 3,058,430,395 股增至 4,027,989,882 股。
此后，公司于 2022 年 2 月实施完成《银亿股份有限公司重整计划》中的资本公积
金转增股本方案，即以公司总股本 4,027,989,882 股为基数，按照每 10 股转增 6.48 股的
比例实施资本公积金转增股票，共计转增 2,610,137,444 股股票；转增后，公司总股本由
4,027,989,882 股增加至 6,638,127,326 股。之后，公司再以总股本 6,638,127,326 股为基数，
按照每 10 股转增 5.06 股的比例实施资本公积转增，共计转增 3,359,343,562 股股票。上
述转增完成后，公司总股本最终增加至 9,997,470,888 股。详情请见公司于 2022 年 2 月
25 日披露的《关于公司资本公积转增股本实施进展暨公司股票复牌的提示性公告》（公告编号：2022-007）。
三、本次限售股份上市流通安排
1.本次解除限售股份的可上市流通时间为 2024 年 6 月 17 日。
2.本次解除限售股份数量为 22,599,765 股，占公司总股本的 0.2261%。
3.本次解除股份限售的股东为 1 名，证券账户数为 1 户。
4.本次解除限售股份明细如下：
本次解除限 本次解除限 本次解除限 本次解除限
序 持有限售股 本次解除限 售股份占公 售股份占公 售股份中质 售股份中冻
号 股东名称 份数量（股） 售股份数量 司无限售条 司总股本的 押的股份数 结的股份数
（股） 件股份的比 比例 量（股） 量（股）
例

1 熊基凯 22,599,765 22,599,765 0.35% 0.23% 22,599,765 22,599,765
合 计 22,599,765 22,599,765 0.35% 0.23% 22,599,765 22,599,765
截至本公告日，熊基凯本次解除限售的股份全部处于被质押、冻结状态，该等股份在解除质押、冻结等权利限制情形后，方可实际上市流通。
四、本次解除限售股份上市流通前后公司股本结构变动情况
股份性质 本次限售股份上市流通前 本次变动数 本次限售股份上市流通后
股数 比例 （股） 股数 比例
有限售条件的流通股 3,494,915,201 34.96% -22,599,765 3,472,315,436 34.73%
无限售条件的流通股 6,502,555,687 65.04% 22,599,765 6,525,155,452 65.27%
股份总数 9,997,470,888 100.00% 0 9,997,470,888 100.00%
五、本次解除限售股份的股东所作出的承诺及履行情况
（一）股份锁定承诺履行情况
熊基凯作为前次重组募集配套资金的交易对方，作出的关于股份锁定的承诺如下：“本承诺人特此承诺，自本承诺人在本次重组中取得的银亿股份（系上市公司更名前的证券简称）之股份发行上市之日起36个月内，本承诺人不向任何其他方转让本承诺人所持有的银亿股份的前述股份。在此之后按中国证监会及深圳证券交易所有关规定执行。若本承诺人上述锁定期的承诺与证券监管机构的最新监管意见不相符，本承诺人同意根据相关证券监管机构的监管意见进行相应调整。
本承诺人在本次重组前直接及间接持有的上市公司股份，在本次重组完成后12个月内不以任何方式进行转让，包括通过证券市场公开转让或通过协议方式转让，也不得由上市公司回购该等股份；本次重组完成后，该等股份因上市公司送红股、转增股本等原因增加的，增加的股份亦遵照前述12个月的锁定期要求进行锁定。前述锁定期届满后，按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行。本承诺人在本次重组前直接及间接持有的上市公司股份，在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受上述12个月锁
定期的限制，但受让方须继续履行上述承诺。”
截至本公告日，熊基凯遵守了上述承诺。
（二）其他承诺履行情况
熊基凯作为前次重组募集配套资金的交易对方，作出的其他承诺如下：
序 承诺事项 承诺内容
号
一、本承诺人就本次重组向银亿股份、本次重组的中介机构（包括财务顾问、律师、
会计师、评估师等）、交易所以及相关政府主管机构提供的所有资料均真实、准确、完整
且不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
二、本承诺人所提供的文件资料为副本、复印件的，内容均与正本或原件相符，所有
文件的签名、印章均是真实的。
三、本承诺人为本次重组所出具的说明、承诺及确认均为真实、准确和完整的，不存
在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
四、本承诺人提交的与本次重组相关的各项文件的签署人均具有完全的民事行为能
关于所提供 力，并且其签署行为已获得恰当、有效的授权。
信息真实性、 五、本承诺人保证本次重组的信息披露和申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或重
准确性、完整 大遗漏。
1 六、如本次重组因涉嫌本承诺人所提供或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或
性的声明和 重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证券监督管理委员会立案侦查的，在案件调查
承诺 结论明确之前，本承诺人将暂停转让本承诺人在银亿股份拥有权益的股份，并于收到立案
稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交银亿股份董事会，由董事
会代为向证券交易所和登记结算公司申请锁定；未在两个交易日内提交锁定申请的，授权
董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本承诺人的身份信息和账户信息并
申请锁定；董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本承诺人的身份信息和账户信息
的，授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情
节，本承诺人承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。
七、如违反上述承诺，本承诺人将承担独立及/或连带的法律责任；造成他方损失的，
本承诺人向损失方承担全部损失赔偿责任。
为了从根本上避免同业竞争，消除本承诺人及本承诺人所控制的其他企业侵占银亿股
份商业机会的可能性，本承诺人特此作出如下承诺：
一、本承诺人及本承诺人所控制的其他企业均未直接或间接经营任何与银亿股份及其
关于避免同 控股子公司实际从事的主要业务构成直接竞争的业务；本承诺人承诺，于本次重组完成后，
业竞争的承 本承诺人及本承诺人所控制的其他企业仍将不直接或间接经营任何与银亿股份及其控股
2 子公司实际从事的主要业务构成直接竞争的业务。
诺 二、本承诺人承诺，不会以任何方式直接或间接地从事或参与从事侵占银亿股份及其
控股子公司之商业机会等有损银亿股份及其他股东合法利益的行为，也不会利用本承诺人
对银亿股份的控制关系从事或参与从事其他有损银亿股份及其他股东合法利益的行为。