科力尔:国浩律师(深圳)事务所关于科力尔电机集团股份有限公司2024年股票期权激励计划首次授予的法律意见书

国浩律师（深圳）事务所
关于
科力尔电机集团股份有限公司
2024 年股票期权激励计划
首次授予事项的法律意见书
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二〇二四年九月

国浩律师（深圳）事务所
关于科力尔电机集团股份有限公司
2024 年股票期权激励计划
首次授予事项的法律意见书
编号: GLG/SZ/A2884/FY/2024-949
致：科力尔电机集团股份有限公司
国浩律师（深圳）事务所（以下简称“本所”）接受科力尔电机集团股份有限公司（以下简称“科力尔”或“公司”）的委托，担任公司 2024 年股票期权激励计划（以下简称“本次激励计划”或“本激励计划”）的特聘专项法律顾问。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法律、法规和规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的有关文件进行了核查和验证，为公司本次 2024 年股票期权激励计划首次授予事项（以下简称“本次授予事项”）出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师特作如下声明：
一、本所及经办律师依据《公司法》《证券法》《管理办法》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次授予事项的合法合规性进行了充分的核查验证，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。
二、本所律师同意将本法律意见书作为公司本次授予事项所必备的法律文件，随同其他材料一同上报，并依法对出具的法律意见承担法律责任。本所律师同意
公司在其为实行本次授予事项所制作的相关文件中引用本法律意见书的相关内容，但公司做上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解，本所律师有权对上述相关文件的相应内容再次审阅并确认。
三、为出具本法律意见书，公司已保证向本所律师提供了为出具本法律意见书所必需的、真实有效的原始书面材料、副本材料或者口头证言，有关材料上的签名和/或盖章是真实有效的，有关副本材料或者复印件与正本材料或原件一致，均不存在虚假内容和重大遗漏。
四、对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依赖有关政府部门、公司或其他有关单位出具的说明或证明文件作出判断。
五、本所律师仅就与公司本次授予事项有关的法律问题发表意见，而不对公司本次授予事项所涉及的标的股票价值、考核标准等方面的合理性以及会计、财务等非法律专业事项发表意见。在本法律意见书中对有关财务数据或结论的引述，并不意味着本所对这些数据或结论的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证。本所并不具备核查和评价该等数据和结论的适当资格。
本法律意见书仅供公司本次激励计划之目的使用，不得用作任何其他目的。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的有关文件和事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：

目 录

释 义...... 4
正 文...... 6
一、公司实施本次授予事项的批准与授权...... 6
二、本次激励计划首次授予事项...... 7
三、结论意见...... 9
释 义
除非另有说明，本法律意见书中相关词语具有以下特定含义：
简称 指 全称
科力尔、公司 指 科力尔电机集团股份有限公司
本次激励计划、本激励计划 指 科力尔电机集团股份有限公司2024年股票期权激励计划
股票期权 指 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格
和条件购买公司一定数量股票的权利
《激励计划（草案）》 指 《科力尔电机集团股份有限公司2024年股票期权激励计
划（草案）》
激励对象 指 按照本激励计划的规定，获得股票期权的公司（含子公司
）核心员工
授予日 指 公司向激励对象授予股票期权的日期，授予日必须为交易
日
等待期 指 股票期权授予登记完成之日至股票期权可行权日之间的
时间段
有效期 指 自股票期权首次授予日起至全部行权或注销之日止
行权 指 激励对象按照激励计划设立的条件购买公司股票的行为
可行权日 指 激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交易日
行权价格 指 本激励计划所确定的激励对象购买公司股票的价格
行权条件 指 根据本激励计划规定，激励对象行使股票期权所必须满足
的条件
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《监管指南》 指 《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务
办理》
《公司章程》 指 《科力尔电机集团股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 深圳证券交易所
国浩、本所 指 国浩律师（深圳）事务所
本所律师 指 本所为本激励计划指派的经办律师，即在本法律意见书签
署页“经办律师”一栏中签名的律师
本所出具的《国浩律师（深圳）事务所关于科力尔电机集
本法律意见书 指 团股份有限公司2024年股票期权激励计划首次授予事项
的法律意见书》
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元

注：本法律意见书中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。

正 文
一、公司实施本次授予事项的批准与授权
1、2024 年 8 月 23 日，公司依照法定程序召开第三届董事会第十七次会议，
审议通过了《关于公司<2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等相关议案。
2、2024 年 8 月 23 日，公司依照法定程序召开第三届监事会第十七次会议，
审议通过了《关于公司<2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<2024 年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》等相关议案。
3、2024 年 8 月 26 日至 2024 年 9 月 4 日，公司对本激励计划激励对象的姓
名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划首次授予激励对象有关的任何异议。
4、2024 年 9 月 6 日，公司披露了《关于 2024 年股票期权激励计划内幕信
息知情人和激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2024 年 9 月 11 日，公司召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于公司<2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等相关议案。
6、2024 年 9 月 11 日，公司依照法定程序召开第三届董事会第十九次会议
和第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权
的议案》，确定首次授予日为 2024 年 9 月 11 日，向符合条件的 79 名激励对象
首次授予 321.00 万份股票期权，授予价格为 6.57 元/股。
综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次授予事项已经取得现阶段必要的批准和授权，符合《证券法》《管理办法》等相关法律、法规
和规范性文件及《激励计划（草案）》的相关规定，公司尚需依法办理本次授予的登记手续及履行相应的信息披露义务。
二、本次激励计划首次授予事项的内容
（一）本次激励计划首次授予的授予对象、授予数量和授予价格
1、2024 年 9 月 11 日，公司依照法定程序召开 2024 年第一次临时股东大会，
审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，股东大会同意授权董事会办理本次股权激励计划的有关事项。
2、2024 年 9 月 11 日，公司依照法定程序召开第三届董事会第十九次会议
和第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权
的议案》，同意确定首次授予日为 2024 年 9 月 11 日，向符合条件的 79 名激励
对象首次授予 321.00 万股股票期权，授予价格为 6.57 元/股。
3、2024 年 9 月 11 日，公司监事会出具了《科力尔电机集团股份有限公司
监事会关于 2024 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的核查意见》，认为本激励计划首次授予的激励对象符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合公司《激励计划（草案）》及摘要规定的激励对象范围，主体资格合法、有效。
综上，本所律师认为，本次激励计划的首次授予对象、授予数量和授予价格符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定。
（二）本次股权激励计划首次授予事项的授予日
1、2024 年