爱尔眼科:华泰联合证券关于爱尔眼科医院集团股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见

华泰联合证券有限责任公司
关于爱尔眼科医院集团股份有限公司
使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“保荐机构”）作为爱尔眼科医院集团股份有限公司（以下简称“公司”）向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对拟使用部分闲置募集资金进行现金管理进行了核查，现将核查情况及核查意见发表如下：
一、募集资金基本情况
2022年8月4日，经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意爱尔眼科医院集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1704号）同意。公司于2022年9月20日向14名特定投资者以非公开发行的方式发行人民币普通股133,467,485 股，每股面值为人民币1元，发行价格为每股人民币26.49元，募集资金总额计为人民币3,535,553,677.65 元，扣除含税的发行费用人民币24,311,497.54元，实际募集资金净额为人民币3,511,242,180.11 元。截至2022年9月21日，上述募集资金的划转已经全部完成，募集资金已经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具众环验字（2022）0100003 号验资报告。
二、本次募集资金使用情况及闲置原因
根据本公司《 2021 年度创业板向特定对象发行股票募集说明书（注册
稿）》，募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：
单位：万元
项目名称 投资总额 筹集资金投入总额
长沙爱尔迁址扩建项目 42,000.00 42,000.00
湖北爱尔新建项目 32,834.82 29,551.34
安徽爱尔新建项目 51,285.02 48,720.77
沈阳爱尔眼视光迁址扩建项目 78,088.17 66,677.29
上海爱尔迁址扩建项目 23,693.56 17,770.17
项目名称 投资总额 筹集资金投入总额
贵州爱尔新建项目 52,437.31 44,571.71
南宁爱尔迁址扩建项目 15,160.09 15,160.09
补充流动资金项目 89,104.00 89,104.00
合计 384,602.97 353,555.37
注：1、长沙爱尔迁址扩建项目经第六届董事会第二十四次会议和第六届监事会第十五次会议审议，同意除预留部分募集资金支付部分合同尾款及质保金外，剩余募集资金永久补充流动资金用于公司日常生产经营活动。
2、上海爱尔迁址扩建项目经第六届董事会第十九次会议和第六届监事会第十一次会议审议通过，已将该项目节余资金用于永久补充流动资金。
3、南宁爱尔迁址扩建项目经公司第六届董事会第十九次会议、第六届监事会第十一次会议、2024 年第一次临时股东大会审议通过，同意将项目拟使用募集资金投资额从15,160.09万元调整为6,664.08万元，尚未使用的募集资金及其利息收入及现金管理收益用于“北京爱尔英智眼科医院迁址扩建项目”。
截至 2024 年 6 月 30 日，公司 2021 年向特定对象发行股票募集资金已累
计投入总额 267,315.71 万元。
公司募集资金将分期、分批对上述募集资金投资项目进行投入，根据项目的实际进展情况，将有部分募集资金暂时闲置。
三、使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况
1、投资目的
在不影响募集资金使用和公司正常经营的情况下，合理利用部分暂时闲置的募集资金购买理财产品，有利于提高募集资金使用效率，增加公司收益，更好地实现公司募集资金的保值及增值，保障公司股东的利益。
2、投资品种
公司拟投资的品种为安全性高、流动性好、风险性低的理财产品，同时不影响募集资金投资计划正常进行和公司正常经营。上述投资产品不得质押，使用闲置募集资金购买产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途。
3、投资额度
公司拟使用不超过人民币 5 亿元的暂时闲置募集资金购买理财产品，在
上述额度范围内，可循环滚动使用。

自公司第六届董事会第二十八次会议审议通过之日起 12 个月内有效。
5、投资期限
本次公司使用闲置募集资金购买理财产品的投资期限不超过 12 个月，在
前述期限内可循环滚动使用。
6、实施方式
由公司财务中心负责具体购买事宜。
7、信息披露
公司将按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板
上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关要求及时履行信息披露义务。
四、投资风险分析及风险控制措施
1、投资风险
（1）尽管公司拟购买的理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；
（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期；
2、针对投资风险，拟采取措施如下：
（1）公司将严格遵守审慎投资原则，选择低风险投资品种。不得用于其他证券投资，不购买股票及其衍生品和无担保债券为投资标的理财产品等。
（2）公司财务中心将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
（3）公司内审部门对理财资金使用与保管情况进行日常监督，定期对理财资金使用情况进行审计、核实。

（4）公司监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
（5）公司将依据深圳证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理财产品的购买以及损益情况。
五、对公司经营的影响
在保证募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，使用部分闲置募集资金购买理财产品，不会影响公司募集资金投资项目实施和主营业务的正常开展。通过进行适度的现金管理，可以提高募集资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司及股东获取更多的投资回报。
六、相关批准程序与审核意见
1、董事会审议情况
第六届董事会第二十八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目正常实施进度的前提下，使用不超过人民币 5 亿元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、风险性低的理财产品，期限为自公司第六届董事会第二十八次会议决议之日起 12 个月。在上述额度及期限内，资金可循环滚动使用，由公司财务中心负责具体购买事宜。
2、监事会审议情况
第六届监事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证日常经营资金需求和资金安全的前提下，使用不超过人民币 5 亿元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、风险性低的理财产品，期限为自公司第六届董事会第二十八次会议决议之日起 12 个月。在上述额度及期限内，资金可循环滚动使用。
七、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：公司使用闲置募集资金进行现金管理事项已经公司董事会、监事会审议通过，履行了必要的审议程序。公司使用部分闲置
募集资金进行现金管理事项符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的要求，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司股东利益的情况。
综上，保荐机构同意爱尔眼科医院集团股份有限公司使用暂时闲置募集资金不超过人民币 5 亿元进行现金管理。
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于爱尔眼科医院集团股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
丁明明 高元
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日